Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Dec 24, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-087 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分自有资金理财产品到期赎回及 使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 赎回理财受托方：招商证券资产管理有限公司

• 本次赎回理财金额：10,000 万元、4,000 万元

• 本次赎回理财收益：3,783,296.58 元、1,302,557.23 元

• 赎回理财产品名称：招商智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划、招 商资管瑞丰玖月红2 号集合资产管理计划

• 委托理财受托方：招商证券资产管理有限公司、申万宏源证券有限公 司

• 本次委托理财金额：7,000 万元、3,000 万元

• 委托理财产品名称：招商资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划、宝 利鑫质押式报价回购

• 委托理财期限：2021/12/8-2022/6/7、2021/12/13-2022/6/13

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月23 日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂 时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情 况下，使用总额不超过520,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金 融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公 司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签 署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品 种、签署合同及协议等。上述议案于2021 年5 月28 日经公司2020 年年度股东 大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于2021 年4

月27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上的临2020-025 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起 息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益 （元）	实际年 化 收益率
1	招商证券 资产管理 有限公司	招商智远瑞丰玖 月红1 号集合资 产管理计划	202 1/2 /26	10,000	2021/ 11/26	10,000	3,783,296.58	5.04%
2	招商证券 资产管理 有限公司	招商资管瑞丰玖 月红2 号集合资 产管理计划	202 1/3 /19	4,000	2021/ 12/16	4,000	1,302,557.23	4.40%

二、本次购买理财产品概况

（一）委托理财目的

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行 委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一 步提高公司整体收益。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	产品 名称	产品 名称	金额 （万 元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）	预计收益金额 （万元）
1	招商证券资产 管理有限公司	券商 理财	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划			7,000	4.20%		145.79
2	申万宏源证券 有限公司	券商 理财	宝利鑫质押式报价回 购			3,000	3.35%		47.02
	（续前表）
序 号	产品 期限	收益 类型		结构化 安排	参考年化 收益率		预计收益 （如有）		是否构成 关联交易
1	183 天	净值型		-	-		-		否
2	182 天	保本固定收益		-	-		-		否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险， 确保资金安全。拟采取措施如下：

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断 有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体

财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损 措施并予以披露。

2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案 并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产 品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建 立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金 使用的财务核算工作。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履 行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

二、本次购买理财产品的具体情况

（一）理财产品合同主要条款

1、公司使用自有资金7,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商

资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划，期限为183 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
运作方式	开放式
产品代码	882807
发行人	招商证券资产管理有限公司
产品期限	183 天
产品风险等级	本计划属于R2（较低风险）等级品种。
募集对象	专业投资者，以及风险承受能力等级为C2（稳健型）、C3（平衡型）、 C4（增长型）和C5(进取型)的普通投资者。
起息日	2021 年12 月8 日
到期日	2022 年6 月7 日
约定收益率（年化）	4.20%

2、公司使用自有资金3,000 万元向申万宏源证券有限公司购买了宝利鑫质

押式报价回购产品，期限为182 天。产品具体情况如下：

产品名称	宝利鑫质押式报价回购产品
产品风险评级	R1
收益率（年化）	3.35%

合约期限（天）	182 天
产品类型	保本固定收益
产品起息日期	2021 年12 月13 日
产品到期日期	2022 年6 月10 日
资金可取日期	2022 年6 月13 日
质押物种类	符合深交所债券质押式报价回购交易相关规定的债券、基金份额、深交所 和中国结算认可的其他证券、现金。
	客户回购到期收益=初始交易成交数量初始交易成交价格实际回购天数
收益计算公式	/365。其中，实际回购天数=成交日对应的法人交收日（含）起至回购到期
	日对应的法人交收日（不含）期间的日历天数。
利息支付	产品到期日期对应的法人交收日（资金可取日）将本息同时支付给客户。
费用	本产品暂不收取任何交易费用，若后期有变化的，以申万宏源证券公告为准。

（二）理财产品的资金投向

序号	受托方名称	产品类型	产品名称	资金投向
1	招商证券资产管理有限公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红5号集 合资产管理计划	债券类资 产
2	申万宏源证券有限公司	券商理财	宝利鑫质押式报价回购	券商自用

三、理财产品受托方的情况

名称	成立 时间	法定 代表 人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及实际 控制人	是否为 本次交 易专设
招商证券 资产管理 有限公司	2015/ 4/3	邓晓 力	100,000	证券资产管理业务	招商证券股份有 限公司，国务院 国有资产监督管 理委员会	否
申万宏源 证券有限 公司	2015/ 1/16	杨玉 成	5,200,000	为客户提供经纪、销售 和交易、投资银行和投 资管理等综合性证券服 务。	申万宏源集团股 份有限公司，中 央汇金投资有限 责任公司	否

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2020 年	2021年1-9月
资产总额	30,167,736,195.37	26,920,241,918.79
负债总额	20,390,739,845.78	16,738,971,973.56
净资产	9,776,996,349.59	10,181,269,945.23
营业收入	13,234,086,967.07	8,132,454,850.09
净利润	657,225,782.92	521,761,473.57
经营性现金流净额	4,481,924,499.13	-4,474,237,425.32

五、风险提示

本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等 风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

六、决策程序的履行及监事会意见

2021 年4 月23 日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议 通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，相关意见如下：

监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过 52 亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内 可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分 暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进 一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项 议案。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

					金额：万元
序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	898,300.00	805,900.00	7,611.54	92,400.00
2	证券公司理财产品	314,000.00	180,000.00	3,615.55	134,000.00
合计		1,212,300.00	985,900.00	11,227.09	226,400.00
最近12个月内单日最高投入金额				45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				48%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				17%
目前已使用的理财额度				22.64 亿
尚未使用的理财额度				29.36 亿
总理财额度				52 亿

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年十二月二十五日