Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 30, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-056 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分自有资金理财产品到期赎回及 使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 赎回理财受托方：兴证证券资产管理有限公司、中信证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司

• 本次赎回理财金额：5,000 万元、2,000 万元、5,000 万元、8,000 万 元、10,000 万元、10,000 万元、10,000 万元

• 本次赎回理财收益：1,034,657.53 元、182,000.00 元、1,195,140.87 元、1,912,225.38 元、3,570,227.62 元、1,580,000.00 元、 2,379,759.26 元

• 赎回理财产品名称：兴证资管鑫利1 号集合资产管理计划、中信证券 信智安盈系列85 期收益凭证、“银河金山”收益凭证6896 期、“银河 金山”收益凭证6851 期、招商智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划、 中信证券固收安享系列31 期收益凭证、招商智远瑞丰双季红2 号集合 资产管理计划

• 委托理财受托方：中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公 司、招商证券资产管理有限公司、招商证券股份有限公司、兴证证券 资产管理有限公司

• 本次委托理财金额：8,000 万元、5,000 万元、2,000 万元、3,000 万

元、7,000 万元、5,000 万元、5,000 万元、10,000 万元、5,000 万元

• 委托理财产品名称：“银河金山”收益凭证8926 期、“银河金山”收益 凭证8925 期、信智安盈系列229 期收益凭证、招商资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划、招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划、 信智安盈系列242 期收益凭证、信智安盈系列243 期收益凭证、“磐石” 910 期本金保障型收益凭证、兴证资管鑫利1 号集合资产管理计划优先 级136 期

• 委托理财期限：2021/7/22-2022/2/16、2021/7/22-2022/2/16、

• 2021/7/22-2022/6/22、2021/7/28-2022/1/26、2021/7/28-2022/1/26、 2021/7/28-2022/6/28、2021/7/28-2022/6/28、2021/7/29-2022/2/23、 2021/7/6-2021/10/11

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月23 日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂 时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情 况下，使用总额不超过520,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金 融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公 司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签 署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品 种、签署合同及协议等。上述议案于2021 年5 月28 日经公司2020 年年度股东 大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于2021 年4 月27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上的临2020-025 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益 （元）	实际年 化 收益率
1	兴证证券 资产管理 有限公司	兴证资管鑫利1号 集合资产管理计划	2021/ 1/11	5,000	2021/ 7/12	5,000	1,034,657.53	4.15%
2	中信证券 股份有限 公司	中信证券信智安盈 系列85期收益凭证	2021/ 4/30	2,000	2021/ 7/19	2,000	182,000.00	4.30%

3	中国银河 证券股份 有限公司	“银河金山”收益 凭证6896期	2020/ 10/22	5,000	2021/ 7/21	5,000	1,195,140.87	3.40%
4	中国银河 证券股份 有限公司	“银河金山”收益 凭证6851期	2020/ 10/22	8,000	2021/ 7/21	8,000	1,912,225.38	3.40%
5	招商证券 资产管理 有限公司	招商智远瑞丰玖月 红1号集合资产管 理计划	2020/ 10/23	10,000	2021/ 7/22	10,000	3,570,227.62	4.40%
6	中信证券 股份有限 公司	中信证券固收安享 系列31期收益凭证	2021/ 1/26	10,000	2021/ 7/26	10,000	1,580,000.00	3.18%
7	招商证券 资产管理 有限公司	招商智远瑞丰双季 红2号集合资产管 理计划	2021/ 1/26	10,000	2021/ 7/26	10,000	2,379,759.26	4.74%

二、本次购买理财产品概况

（一）委托理财目的

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行 委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一 步提高公司整体收益。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
1	中国银河证券 股份有限公司	券商 理财	“银河金山”收益凭证 8926期	8,000.00	3.25%	140.45
2	中国银河证券 股份有限公司	券商 理财	“银河金山”收益凭证 8925期	5,000.00	3.25%	87.78
3	中信证券股份 有限公司	券商 理财	信智安盈系列229 期收 益凭证	2,000.00	4.70%	86.27
4	招商证券资产 管理有限公司	券商 理财	招商资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划	3,000.00	4.20%	59.84
5	招商证券资产 管理有限公司	券商 理财	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划	7,000.00	4.20%	139.62
6	中信证券股份 有限公司	券商 理财	信智安盈系列242 期收 益凭证	5,000.00	4.70%	215.68
7	中信证券股份 有限公司	券商 理财	信智安盈系列243 期收 益凭证	5,000.00	4.70%	215.68

8	招商证券股份 有限公司	券商 理财	“磐石”910 期本金保 障型收益凭证	10,000.00	3.40%	183.67
9	兴证证券资产 管理有限公司	券商 理财	兴证资管鑫利1 号集合 资产管理计划优先级 136 期	5,000.00	3.90%	51.82

（续前表）

	（续前表）
序 号	产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
1	210天	保本固定收益	-	-	-	否
2	210天	保本固定收益	-	-	-	否
3	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
4	183天	净值型	-	-	-	否
5	183天	净值型	-	-	-	否
6	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
7	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
8	209天	保本固定收益	-	-	-	否
9	98天	固定收益类	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险， 确保资金安全。拟采取措施如下：

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断 有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体 财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损 措施并予以披露。

2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案 并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产 品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建 立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金 使用的财务核算工作。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履 行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

二、本次购买理财产品的具体情况

（一）理财产品合同主要条款

• 1、公司使用自有资金8,000 万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银

河金山”收益凭证8926 期，期限为210 天，产品具体情况如下：

产品名称	“银河金山”收益凭证8926 期
发行人	中国银河证券股份有限公司
凭证代码	YX2926
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
产品期限	210 天
约定收益率	3.25%（年化）
起息日	2021 年7 月22 日
到期日	2022 年2 月16 日
本金及收益支付日	2022 年2 月17 日
发行规模	8000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终 规模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200 人。
最少购买金额	8000 万元起，以1 万元整数倍递增
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相 对积极型和积极型的客户。
客户适当性	该产品风险等级为R1 级（银河证券内部评级，仅供参考）
产品费用	管理费：0%托管费：0%认购费：0%赎回费：0%

2、公司使用自有资金5,000 万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银

河金山”收益凭证8925 期，期限为210 天，产品具体情况如下：

产品名称	“银河金山”收益凭证8925 期
发行人	中国银河证券股份有限公司
凭证代码	YX2925
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
产品期限	210 天
约定收益率	3.25%（年化）
起息日	2021 年7 月22 日
到期日	2022 年2 月16 日
本金及收益支付日	2022 年2 月17 日
发行规模	5000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终 规模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200 人。
最少购买金额	5000 万元起，以1 万元整数倍递增
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相 对积极型和积极型的客户。

客户适当性	该产品风险等级为R1 级（银河证券内部评级，仅供参考）
产品费用	管理费：0%托管费：0%认购费：0%赎回费：0%

3、公司使用自有资金2,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈 系列【229】期收益凭证，期限为335 天，产品具体情况如下：

产品代码	SRB712
产品名称	信智安盈系列【229】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5 亿元；发行人另行公告的，以发行 人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5 万元，预约认购金额超过5 万元的以1 万元递增。
收益凭证份额面值	1 元/份
凭证存续期	335 天
起始日	2021 年7 月22 日
期初观察日	2021 年7 月22 日
期末观察日	2022 年6 月20 日
到期日	2022 年6 月22 日
风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益 表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则 该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

4、公司使用自有资金3,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商 资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划，期限为183 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商资管瑞丰双季红5 号集合资产管理计划
产品代码	882807
发行人	招商证券资产管理有限公司
运作方式	开放式
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
风险等级	本集合计划属于R2（较低风险）等级品种
最低募集规模	人民币1000 万元。
份额起始募集面值	人民币1 元

凭证存续期	183 天
封闭运作期	2021 年7 月28 日-2022 年1 月25 日
开放退出日	2022 年1 月26 日
年化利率	4.20%
认购费用	本集合计划的认购费用为0。
参与和退出费用	集合计划的参与费为0，退出费为0。

5、公司使用自有资金7,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商 资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划，期限为183 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划
产品代码	882806
发行人	招商证券资产管理有限公司
运作方式	开放式
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
风险等级	本集合计划属于R2（较低风险）等级品种
最低募集规模	人民币1000 万元。
份额起始募集面值	人民币1 元
凭证存续期	183 天
封闭运作期	2021 年7 月28 日-2022 年1 月25 日
开放退出日	2022 年1 月26 日
年化利率	4.20%
认购费用	本集合计划的认购费用为0。
参与和退出费用	集合计划的参与费为0，退出费为0。

6、公司使用自有资金5,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈 系列【242】期收益凭证，期限为335 天，产品具体情况如下：

产品代码	SRB726
产品名称	信智安盈系列【242】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5 亿元；发行人另行公告的，以发行 人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5 万元，预约认购金额超过5 万元的以1 万元递增。
收益凭证份额面值	1 元/份
凭证存续期	335 天
起始日	2021 年7 月28 日
期初观察日	2021 年7 月28 日
期末观察日	2022 年6 月23 日
到期日	2022 年6 月28 日

风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益 表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则 该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

7、公司使用自有资金5,000 万元向中信证券股份有限公司购买了信智安盈 系列【243】期收益凭证，期限为335 天，产品具体情况如下：

产品代码	SRB727
产品名称	信智安盈系列【243】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5 亿元；发行人另行公告的，以发行 人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5 万元，预约认购金额超过5 万元的以1 万元递增。
收益凭证份额面值	1 元/份
凭证存续期	335 天
起始日	2021 年7 月28 日
期初观察日	2021 年7 月28 日
期末观察日	2022 年6 月22 日
到期日	2022 年6 月28 日
风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益 表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则 该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

8、公司使用自有资金10,000 万元向招商证券股份有限公司购买了“磐石” 910 期本金保障型收益凭证，期限为209 天，产品具体情况如下：

产品代码 SRG045

产品名称	“磐石”910 期本金保障型收益凭证
发行人	招商证券股份有限公司
产品类型	本金保障型
挂钩标的	固定利率
风险等级	R1（此为发行人内部评级，仅供参考）
发行规模	不超过人民币10 亿元（含）
产品面值	人民币1.00 元
最低认购金额	5 万元，按照1 万元的整数倍递增
认购费用	本期收益凭证无认购费用
产品期限	209 天
起息日	2021 年7 月29 日
到期日	2022 年2 月23 日
收益率（年化）	3.40%
投资者限制	不超过200 人
提前回购或提前赎 回规定	除非另行通过协议约定，否则发行人、投资者均无权要求提前回购、终 止或赎回本产品。

9、公司使用自有资金5,000 万元向兴证证券资产管理有限公司购买了兴证 资管鑫利1 号集合资产管理计划优先级136 期，期限为98 天，产品具体情况如 下：

下：
产品名称	兴证资管鑫利1 号集合资产管理计划优先级136 期
份额代码	AB5851
发行人	兴证证券资产管理有限公司
业绩比较基准	3.90%/年
规模上限	5000 万份
本期投资期限	98 天
单个委托人首次参与最 低金额	100 万元
参与费用	本期参与费率为0。
本期开放参与日	2021 年7 月5 日
本期开放退出日	2021 年10 月11 日
本期起始日	2021 年7 月6 日
本期到期日	2021 年10 月11 日
退出规则	到期自动赎回，客户无需操作

（二）理财产品的资金投向

序号	受托方名称	产品类型	产品名称	资金投向
1	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8926 期	券商自用
2	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8925 期	券商自用
3	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列229期收益凭证	券商自用

	4	招商证券资产管理有限公司	招商证券资产管理有限公司	招商证券资产管理有限公司	招商证券资产管理有限公司	券商理财	券商理财	招商资管瑞丰双季红5号集合资 产管理计划	招商资管瑞丰双季红5号集合资 产管理计划	债券类资产	债券类资产
	5	招商证券资产管理有限公司				券商理财		招商资管瑞丰双季红3号集合资 产管理计划		债券类资产
	6	中信证券股份有限公司				券商理财		信智安盈系列242期收益凭证		券商自用
	7	中信证券股份有限公司				券商理财		信智安盈系列243期收益凭证		券商自用
	8	招商证券股份有限公司				券商理财		“磐石”910期本金保障型收益 凭证		券商自用
	9	兴证证券资产管理有限公司				券商理财		兴证资管鑫利1号集合资产管理 计划优先级136期		固定收益类、现 金类、基金类、 其他类投资等
		三、理财产品受托方的情况
	名称		成立 时间	法 定 代 表 人	注册资本 （万元）			主营业务	主要股东及实际控制 人		是否 为本 次交 易专 设
中国银河 证券股份 有限公司			2007/ 1/26	陈 共 炎	1,013,725.88		为客户提供经纪、销售和交易、 投资银行和投资管理等综合性 证券服务。		中国银河金融控股有 限责任公司，中央汇 金投资有限责任公司		否
中信证券 股份有限 公司			1995/ 10/25	张 佑 君	1,292,677.60		证券经纪，证券投资咨询，与证 券交易、证券投资活动有关的财 务顾问，证券承销与保荐，证券 自营，证券资产管理，融资融券， 证券投资基金代销，为期货公司 提供中间介绍业务。		中国中信有限公司， 香港中央结算（代理 人）有限公司		否
招商证券 资产管理 有限公司			2015/ 4/3	邓 晓 力	100,000.00		证券资产管理业务		招商证券股份有限公 司，国务院国有资产监 督管理委员会		否
招商证券 股份有限 公司			1993/ 8/1	霍 达	840,200.00		证券经纪，证券投资咨询，与证 券交易、证券投资活动有关的财 务顾问，证券承销与保荐，证券 自营，证券资产管理，融资融券， 证券投资基金代销，为期货公司 提供中间介绍业务。		深圳市招融投资控股 有限公司，招商局集团 有限公司		否
兴证证券 资产管理 有限公司			2014/ 6/9	胡 平 生	80,000.00		证券资产管理业务		兴业证券股份有限公 司		否

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2020 年	2021 年1-3 月
资产总额	30,167,736,195.37	30,202,875,393.26

负债总额	20,390,739,845.78	20,241,944,665.60
净资产	9,776,996,349.59	9,960,930,727.66
营业收入	13,234,086,967.07	1,911,805,443.08
净利润	657,225,782.92	176,976,387.09
经营性现金流净额	4,481,924,499.13	302,290,540.34

五、风险提示

本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等 风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

六、决策程序的履行及监事会意见

2021 年4 月23 日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议 通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，相关意见如下：

监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过 52 亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内 可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分 暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进 一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项 议案。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	1,084,900.00	898,500.00	11,034.70	186,400.00
2	证券公司理财产品	265,000.00	151,000.00	3,270.07	114,000.00
合计		1,349,900.00	1,049,500.00	14,304.77	300,400.00
最近12个月内单日最高投入金额				45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				48%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				22%
目前已使用的理财额度				30.04亿
尚未使用的理财额度				21.96亿
总理财额度				52亿

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年七月三十一日