Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 16, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-053 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分募集资金理财产品到期赎回及

使用部分闲置募集资金购买理财产品公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：、

• 赎回理财受托方：中信银行包头分行

• 本次赎回理财金额：6,000 万元

• 本次赎回理财收益：451,232.88 元

• 赎回理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03502 期

• 委托理财受托方:申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、中信银行包头分行

• 本次委托理财金额：5,000 万元、5,000 万元、5,000 万元、10,000 万 元

• 委托理财产品名称：金樽1871 期（90 天）收益凭证产品认购协议、“银 河金山”收益凭证8803 期、“银河金山”收益凭证8803 期、共赢智信 汇率挂钩人民币结构性存款05147 期

• 委托理财期限：2021/7/1-2021/9/28 、2021/7/7-2021/11/3 、 2021/7/7-2021/11/3、2021/7/10-2021/10/8

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月23 日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了关于使用部分暂时 闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实

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施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000 万元的闲置募集资金进 行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、 监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于 2021 年4 月27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2021-021、022、024 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益 （元）	实际年 化 收益率
1	中信银行 包头分行	共赢智信汇率挂 钩人民币结构性 存款03502 期	2021/ 3/13	6,000	2021/ 6/11	6,000	451,232.88	3.05%

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募 集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金75,000 万元投 资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。

（二）资金来源

1.资金来源的一般情况

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司部分暂时闲置募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

（1）资金募集情况

A.2012 年10 月17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北 方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），批 准公司向特定投资者非公开发行不超过5,600 万股（含5,600 万股）A 股股票。 2012 年12 月12 日公司募集资金净额为799,709,661.82 元。大华会计师事务所 （特殊普通合伙）于2012 年12 月13 日对募集资金到位情况进行了验证，并出 具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。

B.2016 年9 月6 日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创 业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开发

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行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年12 月26 日公司募集资 金净额为1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已于2016 年12 月26 日经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239 号 《验资报告》。

按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述 募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。

（2）募集资金投入、置换、划拨情况

为保证2012 年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资 金对2012 年募集资金投资项目进行了预先投入。2013 年1 月14 日，公司五届 一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 人民币3,723.234 万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】 000011 号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意 见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。

2017 年6 月21 日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 13,970,257.80 元置换前期已投入募投项目的自筹资金。公司本次募集资金置换 的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实 施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资 金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608 号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及2016 年非公开发行股票的财务顾问 中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置 换。

2015 年初,经公司五届十五次董事会和2014 年年度股东大会审议通过，同 意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971

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万元调整为49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资 金8,000 万元和节余募集资金22,021 万元及利息永久补充流动资金。

2021 年初，经公司六届十五次董事会和2020 年年度股东大会审议通过，同 意将“节能减排改造项目”节余资金562.95 万元及利息收入用于永久补充流动 资金。

（3）募集资金的使用及闲置情况

截止2020 年12 月31 日，公司对2012 年募集资金项目累计投入 427,607,203.36 元，本年投入5,479,731.06 元，资金余额95,974,308.46 元。

截止2020 年12 月31 日，2016 年募集资金累计投入1,051,582,256.71 元 （含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入160,952,258.67 元，本年项目投入74,049,593.57 元，资金余额973,545,746.94 元。其中综合 技术改造项目本年投入21,636,128.2 元，累计投入56,509,333.60 元。外贸车 辆产业化建设项目本年投入15,180,896.05 元，累计投入53,239,877.95 元。军 贸产品生产线建设项目本年投入37,232,569.32 元，累计投入37,232,569.32 元。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号	序 号	受托方 名称	受托方 名称	产品 类型	产品 类型	产品名称	产品名称	产品名称	金额 （万元）	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计年化 收益率	预计收益 金额 （万元）
1		申万宏源证券 有限公司		券商理 财		金樽1871 期（90 天）收益 凭证产品认购协议			5,000		3.10%		35.66
2		中国银河证券 股份有限公司		券商理 财		“银河金山”收益凭证 8803 期			5,000		3.05%		46.90
3		中国银河证券 股份有限公司		券商理 财		“银河金山”收益凭证 8803 期			5,000		3.05%		46.90
4		中信银行包头 分行		结构性 存款		共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款05147 期			10,000		3.25%		80.14
		（续前表）
	序 号		产品 期限		收益 类型		结构化 安排	参考年化 收益率		预计收益 （如有）		是否构成 关联交易
	1		90 天		保本固定收益		-	-		-		否
	2		120 天		保本固定收益		-	-		-		否
	3		120 天		保本固定收益		-	-		-		否
	4		90 天		保本浮动收益		-	-		-		否

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司投资标的为期限不超过12 个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性 好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项投资受到市场波动的风险。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批 和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取 的具体措施如下:

一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。

二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与 检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的 理财情况进行监督和检查。

三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账 目,做好资金使用的账务核算工作。

四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离。

五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理 财产品投资以及相应的损益情况。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、公司使用募集资金5,000 万元向申万宏源证券有限公司购买了金樽1871 期（90 天）收益凭证产品，收益率为3.10%，期限为90 天。产品具体情况如下：

产品名称	申万宏源证券金樽1871 期（90 天）收益凭证产品
产品代码	SRA871
产品风险评级	R1 低风险
发行对象	风险承受能力为C1（含最低保守型）及以上的投资者
产品期限	90 天
产品类型	固定收益保本型

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计划发行量	本期产品拟发行规模为10000 万元，最低发行规模为5 万元
产品成立日	2021 年07 月01 日
产品到期日	2021 年09 月28 日
发行方式	非公开发行
固定收益率	3.10%（年化）

2、公司使用募集资金5,000 万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银 河金山”收益凭证8803 期产品，收益率为3.05%，期限为120 天。产品具体情

况如下：

况如下：
产品名称	“银河金山”收益凭证8803 期
产品代码	YX2803
产品风险评级	该产品风险等级为R1 级（银河证券内部评级、仅供参考）
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积 极型的客户
产品期限	120 天
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
产品成立日	2021 年07 月07 日
产品到期日	2021 年11 月03 日
发行人	中国银河证券股份有限公司
发行规模	10000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规 模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200 人。产品发行期或存续期内，产品持有人数达到或 者接近上限的，产品发行人有权提前结束销售或者暂停产品转让交易。
约定收益率	3.05%（年化）
单客户认购金 额范围	5000 万元起，以1 万元整数倍递增。认购上限10000 万元（银河证券有权根 据实际情况对单客户购买金额上限进行调整）
产品费用	管理费：0%、托管费：0%、认购费：0%、赎回费：0%

3、公司使用募集资金5,000 万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银

河金山”收益凭证8803 期产品，收益率为3.05%，期限为120 天。产品具体情 况如下：

况如下：
产品名称	“银河金山”收益凭证8803 期
产品代码	YX2803
产品风险评级	该产品风险等级为R1 级（银河证券内部评级、仅供参考）
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积 极型的客户
产品期限	120 天
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证

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产品成立日	2021 年07 月07 日
产品到期日	2021 年11 月03 日
发行人	中国银河证券股份有限公司
发行规模	10000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规 模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200 人。产品发行期或存续期内，产品持有人数达到或 者接近上限的，产品发行人有权提前结束销售或者暂停产品转让交易。
约定收益率	3.05%（年化）
单客户认购金 额范围	5000 万元起，以1 万元整数倍递增。认购上限10000 万元（银河证券有权根 据实际情况对单客户购买金额上限进行调整）
产品费用	管理费：0%、托管费：0%、认购费：0%、赎回费：0%

4、公司使用募集资金10,000 万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率 挂钩人民币结构性存款05147 期产品，收益率为3.25%，期限为90 天。产品具 体情况如下：

体情况如下：
产品名称	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147 期
产品代码	C21SA0102
产品风险评级	PR1 级（谨慎型、绿色级别），适合谨慎型、稳健型、平衡型、进取型、激进 型客户投资者
产品期限	90 天
产品类型	保本浮动收益、封闭式
产品成立日	2021 年07 月10 日
产品到期日	2021 年10 月08 日
计划募集金额	计划募集金额为人民币2.1 亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规模进 行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。
产品管理方、 收益计算方	中信银行股份有限公司
计息基础天数	365 天
基础利率	1.48000
收益区间	1.48000 – 3.65000
产品确定收益 方式	结构性存款利息确定方式如下：（根据实际情况实际确定） 1、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格 相对于期初价格上涨且涨幅超过3.3%，产品年化收益率为预期最高收益率 3.65000； 2、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格 相对于期初价格上涨且涨幅小于等于3.3%或持平或下跌且跌幅小于等于 10%，产品年化收益率为预期收益率3.25000； 3、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格 相对于期初价格下跌且跌幅超过10%，产品年化收益率为预期最低收益率 1.48000。

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产品费用 本产品无认购费，无销售手续费、托管费

（二）委托理财的资金投向

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	资金投向
1	申万宏源证券 有限公司	券商理 财	金樽1871 期（90 天）收益 凭证产品认购协议	券商自用
2	中国银河证券 股份有限公司	券商理 财	“银河金山”收益凭证 8803 期	券商自用
3	中国银河证券 股份有限公司	券商理 财	“银河金山”收益凭证 8803 期	券商自用
4	中信银行包头 分行	结构性 存款	共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款05147 期	存款基础上通过同业拆借利 率等波动提供运作

（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理符合安全性高、流动性好的使用

条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。

（四）风险控制分析

公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上， 须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险 控制有效。

四、委托理财受托方的情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及实 际控制人	是否为 本次交 易专设
申万宏源 证券有限 公司	2015/1/16	杨玉成	5,200,000	为客户提供经纪、 销售和交易、投资 银行和投资管理等 综合性证券服务。	申万宏源集团股 份有限公司，中 央汇金投资有限 责任公司	否
中国银河 证券股份 有限公司	2007/1/26	陈共炎	1,013,725.88	为客户提供经纪、 销售和交易、投资 银行和投资管理等 综合性证券服务。	中国银河金融控 股有限责任公 司，中央汇金投 资有限责任公司	否
中国银河 证券股份 有限公司	2007/1/26	陈共炎	1,013,725.88	为客户提供经纪、 销售和交易、投资 银行和投资管理等 综合性证券服务。	中国银河金融控 股有限责任公 司，中央汇金投 资有限责任公司	否
中信银行 包头分行	2009/12/21	李鹏	-	吸收公众存款，发 放短中长期贷款， 办理国内外结算	中国中信集团有 限公司，国务院	否

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等。

五、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2020 年	2021 年1-3 月
资产总额	30,167,736,195.37	30,202,875,393.26
负债总额	20,390,739,845.78	20,241,944,665.60
净资产	9,776,996,349.59	9,960,930,727.66
营业收入	13,234,086,967.07	1,911,805,443.08
净利润	657,225,782.92	176,976,387.09
经营性现金流净额	4,481,924,499.13	302,290,540.34

公司对可实现保本固定收益的结构性存款，作为银行存款进行管理，在“银 行存款”列示，取得的利息在“财务费用-利息收入”列示。对可通过SPPI 现金 流测试的券商理财产品在“其他货币资金”列示，取得的收益在“财务费用-利 息收入”列示；其他券商理财产品在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投 资收益”列示。

公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，积极对资金进行管理， 以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一 定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。

六、风险提示

本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不 可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2021 年4 月23 日召开六届十四次监事会，监事会同意公司使用不超 过人民币7.5 亿元的闲置募集资金购买期限不超过12 个月的理财产品。

公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币7.5 亿元的部分暂时闲置募 集资金投资理财产品。

经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。

经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建 设和募集资金使用的情况下，使用不超过75,000.00 万元闲置募集资金进行现金 管理，有效期为自上市公司六届十五次董事会审议通过之日起不超过12 个月。

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八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

金额：万元

序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	159,000.00	132,000.00	1,741.93	27,000.00
2	证券公司理财产品	67,000.00	27,000.00	466.67	40,000.00
合计		226,000.00	159,000.00	2,208.60	67,000.00
最近12个月内单日最高投入金额				7.5亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				8%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				3%
目前已使用的理财额度				7.2亿
尚未使用的理财额度				0.3亿
总理财额度				7.5亿

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年七月十七日

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