Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 14, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-041 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分自有资金理财产品到期赎回及

使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 赎回理财受托方：中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司

• 本次赎回理财金额：2,000 万元、4,000 万元

• 本次赎回理财收益：183,096.41 元、727,319.76 元

• 赎回理财产品名称：中信证券质押式报价回购、“银河金山”收益凭证 6471 期

• 委托理财受托方：中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司、

• 本次委托理财金额：2,000 万元、4,000 万元

• 委托理财产品名称：中信证券信智安盈系列85 期收益凭证、“银河金 山”收益凭证8356 期

• 委托理财期限：2021/4/30-2022/3/28、2021/5/12-2022/2/7

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年7 月3 日召开的六届九次董事会、六届九次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置 自有资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司资金使用的情况下， 使用总额不超过458,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构 发行的理财产品。在上述额度及决议有效期内，公司董事会授权公司经营层在批

准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限 于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司独 立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2020 年7 月4 日 刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上的临2020-026、027 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益 （元）	实际年 化 收益率
1	中信证券 股份有限 公司	中信证券质押 式报价回购	2021 /2/8	2,000	2021/ 4/23	2,000	183,096.41	4.60%
2	中国银河 证券股份 有限公司	“银河金山”收 益凭证6471期	2020 /10/ 13	4,000	2021/ 5/11	4,000	727,319.76	3.35%

二、本次购买理财产品概况

（一）委托理财目的

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行 委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一 步提高公司整体收益。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	产品 名称	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）	预计收益金额 （万元）
1	中信证券股份 有限公司	券商 理财	中信证券信智安盈系列 85期收益凭证			2,000	4.30%		73.80
2	中国银河证券 股份有限公司	券商 理财	“银河金山”收益凭证 8356 期			4,000	3.35%		93.86
序 号 1 2	（续前表）
	产品 期限	收益 类型		结构化 安排	参考年化 收益率		预计收益 （如有）		是否构成 关联交易
	332天	保本浮动收益		-	-		-		否
	272 天	保本固定收益		-	-		-		否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险， 确保资金安全。拟采取措施如下：

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断 有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体 财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损 措施并予以披露。

2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案 并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产 品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建 立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金 使用的财务核算工作。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履 行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

二、本次购买理财产品的具体情况

（一）理财产品合同主要条款

1、公司使用自有资金2,000 万元向中信证券股份有限公司购买了中信证券 信智安盈系列85 期收益凭证，期限为332 天，产品具体情况如下：

产品名称	中信证券信智安盈系列85 期收益凭证
发行主体/发行人	中信证券股份有限公司
凭证代码	SMR538
产品类型	保本浮动型收益凭证
产品风险等级	R2-中低
挂钩标的	中信证券中国大类资产动量配置指数
起息日	2021 年4 月30 日
期初观察日	2021 年4 月30 日
期末观察日	2022 年3 月23 日
到期日	2022 年3 月28 日
凭证存续期	332 天
指数点位	指数计算机构根据本产品说明书附录“中信证券中国大类资产动量配置指

	数编制规则”计算并披露的指数点位。
观察日	指从期初观察日（含）至期末观察日（含）之间未发生对冲干扰事件的营 业日。
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表 现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
敲出观察日	敲出观察日1:2021 年7 月16 日 敲出观察日2:2021 年8 月16 日 敲出观察日3:2021 年9 月16 日 敲出观察日4:2021 年10 月18 日 敲出观察日5:2021 年11 月16 日 敲出观察日6:2021 年12 月16 日 敲出观察日7:2022 年1 月17 日 敲出观察日8:2022 年2 月16 日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股 份有限公司另行公告为准。
敲出水平	100.00%
票面利率	4.30%
提前终止事件	在任一敲出观察日i（i=1 到8），若挂钩标的收益表现水平大于或等于 敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。
期间估值	本期收益凭证存续期间不进行估值。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。
提前终止份额价值	若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价值=份额面 值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止日（不含）之间的自然 日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定 数值为准。
提前终止兑付金额	若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的 提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四 舍五入精确至0.01 元，具体以计算机构确定数值为准。 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5 个营业日内将凭证提前终止兑 付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。

2、公司使用自有资金4,000 万元向银河证券股份有限公司购买了“银河金

山”收益凭证8356 期，期限为272 天，产品具体情况如下：

产品代码	YX2356
产品名称	“银河金山”收益凭证8356 期
发行人	中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
发行规模	4000 万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，最终 规模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200 人。
产品期限	272 天
约定收益率	3.35%（年化）
起息日	2021/5/12

到期日	2022/2/7
产品费用	管理费：0% 托管费：0% 认购费：0% 赎回费：0%
本金及收益分配方式	到期一次支付本金及到期收益
募集资金用途	用于公司经营活动，补充营运资金
风险收益特征	该产品属于低风险的收益凭证产品
产品评级	根据产品所描述的风险收益特征及《中国银河证券股份有限公司金 融产品评估和准入细则》，将该产品风险等级定为R1。
目标客户群	经客户风险能力评估为保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型、 积极型的客户。

（二）理财产品的资金投向

序号	受托方名称	产品类型	产品名称	资金投向
1	中信证券股份有限公司	券商理财	中信证券信智安盈系列84 期 收益凭证	券商自用
2	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8356期	券商自用

三、理财产品受托方的情况

名称	成立时间	法定 代表 人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及 实际控制人	是否为 本次交 易专设
中信证 券股份 有限公 司	1995/10/25	张佑 君	1,292,677.60	证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问，证券 承销与保荐，证券自营， 证券资产管理，融资融券， 证券投资基金代销，为期 货公司提供中间介绍业 务。	中国中信有 限公司，香 港中央结算 （代理人） 有限公司	否
中国银 河证券 股份有 限公司	2007/1/26	陈共 炎	1,013,725.88	为客户提供经纪、销售和 交易、投资银行和投资管 理等综合性证券服务。	中国银河金 融控股有限 责任公司， 中央汇金投 资有限责任 公司	否

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2020 年	2021 年1-3 月
资产总额	30,167,736,195.37	30,202,875,393.26
负债总额	20,390,739,845.78	20,241,944,665.60
净资产	9,776,996,349.59	9,960,930,727.66
营业收入	13,234,086,967.07	1,911,805,443.08
净利润	657,225,782.92	176,976,387.09
经营性现金流净额	4,481,924,499.13	302,290,540.34

五、风险提示

本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等 风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

公司于2020 年7 月3 日召开六届九次监事会，会议审议通过了关于《公司 使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品》的议案。

公司独立董事就公司董事会《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品 议案》发表如下意见：

公司在不影响公司正常经营和资金使用进度的前提下，使用部分暂时闲置自 有资金投资理财产品,履行了必要审批程序，本投资风险低、安全性高，通过使 用部分闲置自有资金投资理财产品，能够进一步提高公司货币资金的管理效率和 收益水平，风险可控，投资收益较为可观，符合公司及全体股东的利益。在召集、 召开审议本议案的会议程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 因此,公司独立董事一致同意公司使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	1,123,900.00	852,000.00	10,978.60	271,400.00
2	证券公司理财产 品	192,000.00	85,000.00	1,750.59	107,000.00
合计		1,315,900.00	937,500.00	12,729.19	378,400.00
最近12个月内单日最高投入金额				45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				49%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				22%
目前已使用的理财额度				37.84亿
尚未使用的理财额度				7.96亿
总理财额度				45.8亿

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年五月十五日