Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-030 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

2020 年募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规的 要求，公司编制了《内蒙古第一机械集团股份有限公司2020 年募集资金存放与实际 使用情况专项报告》，具体情况如下。

一、募集资金基本情况

（一）2012 年10 月17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北 方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），批准包 头北方创业股份有限公司向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股） A 股股票。2012 年12 月12 日公司发行股份，每股价格为15 元/股，发行股数 55,333,333 股，募集资金总额为829,999,995.00 元（以下简称2012 年募集资金）， 扣除发行费用30,290,333.18 元后，募集资金净额为799,709,661.82 元。募集资金 到位情况已于2012 年12 月13 日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。截止2020 年12 月31 日，公司对2012 年募集资金项目累计投入427,607,203.36 元，补充流动资金300,209,661.82 元，本 年投入5,479,731.06 元，资金余额95,974,308.46 元。

（二）2016 年9 月6 日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创 业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开发行不超过 人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年12 月26 日公司以非公开发行股票的 方式向8 名特定投资者发行了人民币普通股(A 股) 147,503,782 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币13.22 元，募集资金总额为人民币

• 1 -

1,949,999,998.04 元（以下简称2016 年募集资金），扣除发行费用54,736,680.38 元后，募集资金净额为1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已于2016 年12 月 26 日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239 号《验资报告》。截止2020 年12 月31 日，2016 年募集资金累计投入1,051,582,256.71 元（含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入160,952,258.67 元， 本年项目投入74,049,593.57 元，资金余额973,545,746.94 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头北方创业股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），该《募集资金管理制度》经本公司2005 年3 月28 日二届六次董事会审议通过，2008 年8 月15 日，公司对《募集资金管理 制度》进行了修订并经三届十三次董事会审议通过。2016 年1 月6 日，公司召开五 届二十七次董事会对《募集资金管理制度》进行了修订，修订后的《募集资金管理制 度》更符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》(上证公字【2013】13 号) 的规定。

根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实 行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐 代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表 人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据《募集资金管理制度》规定，公司对2012 年募集资金采用专户存储制度， 2012 年12 月24 日公司及保荐机构国信证券股份有限公司与中信银行包头支行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募 集资金管理制度》的要求，公司于2017 年1 月23 日与中信证券、存放募集资金的招 商银行股份有限公司包头分行、华夏银行股份有限公司包头分行、中信银行股份有限 公司包头分行、中国光大银行股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市 青山支行、上海浦东发展银行股份有限公司包头分行分别签署了《募集资金专户储存

• 2 -

三方监管协议》。

（一）2020 年12 月31 日，公司尚未使用的2012 年募集资金存放于非公开发行 股票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：

1、2020 年12 月31 日，公司尚未使用的2012 年募集资金存放于非公开发行股 票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
中信银行包头支行	7273110182600050919	15,974,308.46	协定
合计		15,974,308.46

2、2020 年12 月31 日，公司尚未使用的2016 年募集资金存放于非公开发行股 票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
中信银行包头支行	8115601011900145403	36,593,833.49	协定
中国银行包头市青山支行	152450622831	42,809,285.00	协定
华夏银行包头分行营业部	14650000000577148	36,342,760.82	协定
华夏银行包头分行营业部	14650000000692683	140,000,000.00	7 天通知存款
华夏银行包头分行营业部	14650000000778822	70,000,000.00	7天通知存款
浦发银行包头分行	49010154500001024	26,367,090.73	协定
招行包头分行	755904002310102	69,818,522.88	协定
光大银行包头分行	5250188000068228	1,614,254.02	协定
合计		423,545,746.94

3、闲置募集资金购买理财产品情况

经公司2020 年4 月26 日召开的六届八次董事会、六届七次监事会审议通过和 2020 年5 月22 日召开的2019 年年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资 金投资理财产品》的议案，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的情况下，不存在变相改变募集资金用途的情况下，使用不超过75,000 万元的 闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，在上述额度范围 内授权公司管理层具体实施和办理相关事项，在决议有效期内该资金额度可以滚动使 用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

截止2020 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款的 实施情况如下表：

• 3 -

1、 截止2020 年12 月31 日，公司使用2012 年募集资金购买理财产品及结构性存款的实施情况如下表：

序 号	受托人	委托理财类型	委托理财金 额	委托理财起 始日期	委托理财 终止日期	资金来源	报酬确定	年化	到期实际收益	是否经过 法定程序	未到期结构性存款金 额（人民币万元）
1	中信银行	银行理财产品	3,000.00	2019-7-22	2020-2-17	募集资金	合同约定	3.79%	654,164.38	是
2	中信银行	银行理财产品	3,000.00	2020-2-21	2020-8-19	募集资金	合同约定	3.75%	554,794.52	是
3	中信银行	银行理财产品	3,000.00	2020-8-21	2021-2-19	募集资金	合同约定	2.95%	441,287.67	是	3,000.00
4	中信银行	银行理财产品	5,000.00	2019-9-2	2020-1-17	募集资金	合同约定	3.70%	694,383.56	是
5	中信银行	银行理财产品	5,000.00	2020-1-20	2020-7-20	募集资金	合同约定	3.70%	922,465.75	是
6	兴业银行	银行理财产品	5,000.00	2020-7-31	2021-1-27	募集资金	合同约定	2.90%	715,068.49	是	5,000.00
合计			24,000.00						3,982,164.37		8,000.00

• 4 -

• 2、截止2020 年12 月31 日，公司使用2016 年募集资金购买理财产品及结构性存款的实施情况如下表：

序 号	受托人	委托理财类型	委托理财金 额	委托理财起 始日期	委托理财终 止日期	资金来源	报酬确定	年化	到期实际收益	是否经过 法定程序	未到期结构性存 款金额（人民币 万元）
1	招商银行	银行理财产品	22,000.00	2019-8-26	2020-2-5	募集资金	合同约定	3.82%	3,753,019.18	是
2	招商银行	银行理财产品	22,000.00	2020-2-10	2020-7-10	募集资金	合同约定	3.72%	3,385,709.59	是
3	中信银行	银行理财产品	14,000.00	2019-7-22	2020-2-17	募集资金	合同约定	3.79%	3,052,767.12	是
4	中信银行	银行理财产品	14,000.00	2020-2-21	2020-8-19	募集资金	合同约定	3.75%	2,589,041.10	是
5	中信银行	银行理财产品	14,000.00	2020-8-21	2021-2-19	募集资金	合同约定	2.95%	2,059,342.47	是	14,000.00
6	中信银行	银行理财产品	6,000.00	2019-9-23	2020-1-21	募集资金	合同约定	3.66%	721,972.60	是
7	中信银行	银行理财产品	6,000.00	2020-9-9	2021-3-9	募集资金	合同约定	2.95%		是	6,000.00
8	浦发银行	银行理财产品	6,000.00	2019-9-5	2020-3-3	募集资金	合同约定	3.75%	1,106,250.00	是
9	浦发银行	银行理财产品	6,000.00	2020-3-4	2020-8-31	募集资金	合同约定	3.80%	1,121,000.00	是
10	光大银行	银行理财产品	8,000.00	2019-11-7	2020-2-7	募集资金	合同约定	3.80%	763,333.33	是
11	光大银行	银行理财产品	8,000.00	2020-2-12	2020-5-12	募集资金	合同约定	3.70%	741,333.33	是
12	光大银行	银行理财产品	8,000.00	2020-5-14	2020-11-14	募集资金	合同约定	3.40%	1,402,000.00	是
13	光大银行	银行理财产品	8,000.00	2020-11-17	2021-2-17	募集资金	合同约定	2.85%	573,333.33	是	8,000.00
14	光大银行	银行理财产品	5,000.00	2019-6-4	2020-3-4	募集资金	合同约定	3.85%	1,443,750.00	是
15	光大银行	银行理财产品	5,000.00	2020-3-4	2020-9-4	募集资金	合同约定	3.81%	977,500.00	是
16	华夏银行	银行理财产品	5,000.00	2019-10-21	2020-1-20	募集资金	合同约定	3.70%	461,232.87	是
17	华夏银行	银行理财产品	10,000.00	2020-1-22	2020-4-22	募集资金	合同约定	3.57%	890,054.79	是
18	华夏银行	银行理财产品	10,000.00	2020-4-27	2020-10-28	募集资金	合同约定	3.63%	1,829,917.80	是
19	招商证券	证券理财产品	5,000.00	2020-9-11	2021-2-25	募集资金	合同约定	3.50%	755,363.14	是	5,000.00
20	中信证券	证券理财产品	12,000.00	2020-7-27	2021-1-28	募集资金	合同约定	4.83%	1,732,075.47	是	12,000.00
21	中信证券	证券理财产品	10,000.00	2020-7-27	2021-4-28	募集资金	合同约定	4.83%		是	10,000.00
合计			204,000.00						29,358,996.12		55,000.00

• 5 -

三、2020 年募集资金的使用情况

(一)2012 年募集资金投资项目的资金使用情况

2012 年募集资金投资项目“重载、快捷铁路货车技术改造项目”共进行了 四次项目调整。一是2015 年将项目固定资产投资金额由79,971 万元调整为 49,950 万元,铺底流动资金8,000 万元和节余募集资金22,021 万元及利息永久 补充流动资金，项目建设期由两年延长至四年。二是2016 年受宏观经济形势、 能源结构调整影响将项目建设期延长至2018 年12 月31 日。三是2017 年重组后 对募集资金投资项目实施主体进行部分调整，新增包头北方创业有限责任公司为 该项目实施主体。四是2019 年根据市场、产品技术标准、环保要求的变化适时 的对原设计流程布局进行了优化调整，将募投项目建设期由2018 年12 月延期至 2021 年6 月30 日。详见附表“2012 年募集资金使用情况表”。

（二）2016 年募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表“2016 年募集资金使用情况表”。

（三）2012 年及2016 年募投项目先期投入及置换情况

1、截至2012 年12 月13 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目金 额计人民币3,723.2340 万元。2013 年1 月14 日，公司五届一次董事会审议通 过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》， 同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,723.2340 万元。根据大华会计师事务所出具的《包头北方创业股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字［2013]000011 号），截至2012 年12 月13 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资额为人民币3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐 机构对该事项均发表了认可意见，公司完成上述募集资金置换。

2、截至2017 年5 月31 日，公司子公司山西北方机械制造有限责任公司以 自筹资金先期投入2016 年募集资金投资项目金额计人民币1,397.03 万元。2017 年6 月21 日，公司五届三十九次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金人民币1,397.03 万元。根据大华会计师事务所出

• 6 -

具的《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证 报告》（大华核字［2017]002608 号），截至2017 年5 月31 日，公司已以自筹资 金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币1,397.03 万元。公司独立 董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见，公司完成上述募集 资金置换。

（四）本年度募集资金使用情况

截止2020 年12 月31 日，公司对2012 年募集资金项目累计投入 427,607,203.36 元，补充流动资金300,209,661.82 元，本年投入5,479,731.06 元，资金余额95,974,308.46 元。

截止2020 年12 月31 日，2016 年募集资金累计投入1,051,582,256.71 元 （含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入160,952,258.67 元， 本年项目投入74,049,593.57 元，资金余额973,545,746.94 元。其中综合技术 改造项目本年投入21,636,128.2 元，累计投入56,509,333.60 元。外贸车辆产 业化建设项目本年投入15,180,896.05 元，累计投入53,239,877.95 元。军贸产 品生产线建设项目本年投入37,232,569.32 元，累计投入37,232,569.32 元。

截止到2020 年底，公司2016 年的5 个募集资金投资项目中，已完成1 项， 为节能减排改造项目，使用募集资金1,397.03 万元；已开工3 项，为外贸车辆 产业化建设项目、综合技术改造项目、军贸产品生产线建设项目；暂未投入项目 1 项,为4×4 轻型战术车产业化建设项目。具体说明如下：

（1）外贸车辆产业化建设项目。项目计划投入募集资金42000 万元，建设 周期为2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，已使用募集资金5,323.98 万元。 随着近年来外贸车辆订货量的增多，为适应国际市场发展需求，公司在充分利用 现有的核心技术和生产线的基础上，通过对现有部分生产线进行升级改造扩大， 提高产能以满足外贸车辆生产需求，从而形成持续稳健发展新的经济增长点。但 由于近年来国内军品生产任务持续繁重，现有生产线生产负荷十分饱满，只能进 行局部新增或改造设备，如现有生产线全面停产进行改造，将导致公司军品生产 任务无法完成。因此该项目目前仅启动了部分设备的招标、实施工作，后续将根 据生产任务情况加快推进项目建设进度。

• 7 -

（2）军贸产品生产线建设项目

军贸产品生产线建设项目计划投资20,482 万元，其中募集资金14,337 万元， 自筹资金6,145 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月。截止目前，已 使用3,723.25 万元。公司已全面启动设备该项目的招标实施工作，由于2020 年 受国内疫情影响，部分设备的招标和到货未按进度完成，造成项目资金支付率偏 低，后续将加进设备的招标和组织到货，确保项目按进度完成建设。

（3）综合技术改造项目

综合技术改造项目计划总投资36,351 万元，其中使用募集资金35,940 万元， 自筹资金411 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，已使 用5,650.93 万元。该项目主要从节能减排、配套基础设施改造、安全技术改造 等方面进行技术改造，其中精密铸造技术改造正在按进度组织进行建设，预计 2021 年12 月完成建设硅溶胶精密铸造生产线建设；同时随着上级部门及内蒙地 区对环保要求的不断加严，公司生产过程中的焊烟、油烟、喷漆、表面处理等较 多方面无法满足环保要求，亟需开展环保治理，因此公司陆续开展了焊烟除尘、 油烟除尘、喷漆线VOCs 治理等环保项目的建设，还有部分生产工序的环保治理 方案未完成论证，后续公司仍将持续开展环保项目的投入力度，以满足地方环保 部门及上级部门的要求，确保公司绿色发展。

（4）4×4 轻型战术车产业化建设项目

4×4 轻型战术车产业化建设项目总投资15,000 万元，其中使用募集资金 7,700 万元，自筹资金7,300 万元，建设周期2016 年12 月-2021 年12 月，截止 目前，该项目暂未启动。由于公司4X4 战术车产品市场一直未扩容，现有生产能 力已足够满足生产任务，后续该项目将根据订货情况适时开展。

（五）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投 资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）募集资金使用的其他情况

本报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

• 8 -

（一）为更好的提高募集资金使用效率，顺利推进2012 年募集资金投资项 目的实施，2017 年6 月22 日公司召开五届三十九次董事会、五届二十八次监事 会审议通过，同意公司对募集资金投资项目“重载、快捷铁路货车技术改造项目” 实施主体进行部分调整，新增包头北方创业有限责任公司为该项目实施主体。

（二）2018 年公司终止实施募集资金投资项目新型变速器系列产品产业化 建设项目、环保及新能源配套设施生产建设项目。新型变速器系列产品产业化建 设项目原拟投入募集资金23,100 万元，环保及新能源配套设施生产建设项目 15,440 万元，合计拟投入募集资金38,540 万元。该项目的变更已经公司五届四 十五次董事会和公司2018 年第一次临时股东大会审议通过并实施。

（三）2018 年公司调整外贸车辆产业化项目和综合技术改造项目募集资金 投入金额，外贸车辆产业化项目由原计划投入募集资金28,000 万元增加至 42,000 万元，增加14,000 万元；综合技术改造项目由原计划投入募集资金11,400 万元增加至35,940 万元，增加24,540 万元。上述两个项目合计增加募集资金投 入38,540 万元。综合技术改造项目和外贸车辆产业化建设项目的投资总金额不 变，原计划自有资金投入部分由本次变更募投项目所增加募集资金投入代替，综 合技术改造项目投资总金额不足的411 万由公司自有资金补足。该项目的变更已 经公司五届四十五次董事会和公司2018 年第一次临时股东大会审议通过并实施。

（四）2019 年4 月，公司召开六届四次董事会和六届四次监事会和2019 年 5 月22 日2018 年年度股东大会同意将募投项目“重载、快捷铁路货车技术改造 项目”由2018 年12 月延期至2021 年6 月30 日，将“军贸产品生产线建设项目” 延长建设期3 年，至2021 年12 月，将“4×4 轻型战术车产业化建设项目”延 长建设期3 年，至2021 年12 月，将“外贸车辆产业化建设项目”延长建设期3 年，至2021 年12 月。

（五）2019 年8 月23 日，经公司六届五次董事会、六届五次监事会和2019 年第一次临时股东大会审议通过，同意将综合技术改造建设项目的建设期延期3 年，至2022 年6 月。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准

• 9 -

确、完整，不存在违规情况。

附件：

2012 年募集资金使用情况表、2016 年募集资金使用情况表

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年四月二十七日

• 10 -

2012 年募集资金使用情况表

金额单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	799,709,661.82	799,709,661.82	799,709,661.82	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	5,479,731.06	5,479,731.06	5,479,731.06	5,479,731.06
变更用途的募集资金总额			300,209,661.82			已累计投入募集资金总额			427,607,203.36
变更用途的募集资金总额比例			37.54%
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度（%） (4) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
重载快捷铁路货车 技术改造项目		799,709,661.82	499,500,000.00	499,500,000.00	5,479,731.06	427,607,203.36	-71,892,796.64	85.61%	2021.6	不适用	不适用	是
合计	—	799,709,661.82	499,500,000.00	499,500,000.00	5,479,731.06	427,607,203.36	-71,892,796.64	85.61%	2021.6		—	—
未达到计划进度原 因
项目可行性发生重 大变化的情况说明	随着节能减排的不断推进，可再生能源和核电消费比重大幅增加，占能源消费结构75％的煤炭比重逐步降低,传统铁路“黑货”运输大幅下降，从而导致铁路货车 需求动力不足。目前，铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看，铁路货车实际需求量也从2012 年5.73 万辆 下跌到2014 年的2.1 万辆，每年递减一万余辆，递减幅度达到了20-30％，这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力大量闲置。如还按照既有规划进行项目建设，将 造成一定时期内的装备资源闲置，折旧费用增加，给公司的经营带来沉重压力，不利于企业的良性发展。
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	2013 年1 月14 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据第五届董事会第一次会议决议， 2013 年1 月公司完成上述募集资金置换。

随着节能减排的不断推进，可再生能源和核电消费比重大幅增加，占能源消费结构75％的煤炭比重逐步降低,传统铁路“黑货”运输大幅下降，从而导致铁路货车 项目可行性发生重 需求动力不足。目前，铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看，铁路货车实际需求量也从2012 年5.73 万辆 大变化的情况说明 下跌到2014 年的2.1 万辆，每年递减一万余辆，递减幅度达到了20-30％，这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力大量闲置。如还按照既有规划进行项目建设，将 造成一定时期内的装备资源闲置，折旧费用增加，给公司的经营带来沉重压力，不利于企业的良性发展。 募集资金投资项目 2013 年1 月14 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先 先期投入及置换情 已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据第五届董事会第一次会议决议， 况 2013 年1 月公司完成上述募集资金置换。

11

用闲置募集资金补 充流动资金情况	2015 年,经公司五届十五次董事会和2014 年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971 万元调整为49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000 万元和节余募集资金22,021 万元及利息永久补充流动资金。公司已按照上述决议将“重载、快捷 铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。
募集资金结余的金 额及形成原因	无
募集资金其他使用 情况	2017年3月31日公司五届三十七次董事会和五届二十六次监事会会议审议通过了《关于募集资金投资重载快捷铁路货车技术改造项目延期的议案》，上述事项已经公 司2016年年度股东大会审议通过。为更好的提高募集资金使用效率，顺利推进2012年募集资金投资项目的实施，2017年6月22日公司召开五届三十九次董事和五届 二十八次监事会审议通过，同意公司对募集资金投资项目“重载、快捷铁路货车技术改造项目”实施主体进行部分调整，新增包头北方创业有限责任公司为该项目实施 主体。根据实施主体后续各自承担募投项目预期支出情况，原募集资金专户预留资金51,880,000元，用于继续实施与2012年非公开发行股票募集资金投资项目相关的 厂房建筑物类在建工程；新增实施主体开设募集资金专户预留资金109,908,799.34元，用于新增实施主体实施与2012年非公开发行股票募集资金投资项目相关的设备 及其基础类在建工程。

12

2016 年募集资金使用情况表

金额单位：人民币元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	1,895,263,317.66	1,895,263,317.66	1,895,263,317.66	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	74,049,593.57	74,049,593.57	74,049,593.57	74,049,593.57
变更用途的募集资金总额			385,400,000.00			已累计投入募集资金总额			1,051,582,256.71
变更用途的募集资金总额比例			20.18%
承诺投资 项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度 投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
新型变速器 系列产品产 业化建设项 目	已终止	231,000,000.00	0.00	0.00			0.00					是
军贸产品生 产线建设项 ~~目~~	已延期	143,370,000.00	143,370,000.00	143,370,000.00	37,232,569.32	37,232,569.32	-106,137,430.68	25.97	2021.12			否
综合技术改 造项目	已变更	114,000,000.00	359,400,000.00	359,400,000.00	21,636,128.2	56,509,333.60	-302,890,666.40	15.72	2022.6			否
节能减排改 造项目	已完成	19,600,000.00	19,600,000.00	19,600,000.00		13,970,477.80	-5,629,522.20	71.28	2017.04			否
4X4轻型战术 车产业化建 设项目	已延期	77,000,000.00	77,000,000.00	77,000,000.00			-77,000,000.00		2021.12			否

13

环保及新能 源配套设施 生产建设项 目	已终止	154,400,000.00	0.00	0.00			0.00					是
外贸车辆产 业化建设项 目	已变更	280,000,000.00	420,000,000.00	420,000,000.00	15,180,896.05	53,239,877.95	-366,760,122.05	12.68	2021.12			否
支付现金对 价	已完成	74,997,461.69	74,997,461.69	74,997,461.69		74,997,461.69
补充流动资 金	已完成	815,632,536.35	815,632,536.35	815,632,536.35		815,632,536.35
合计	—	1,909,999,998.04	1,909,999,998.04	1,909,999,998.04	74,049,593.57	1,051,582,256.71	-858,417,741.33				—	—
	公司5 个募集资金投资项目中，已完成1 项，为节能减排改造项目，使用募集资金1397 万元；已开工3 项，为外贸车辆产业化建设项目、综合技术改造项目、军贸产品生产线建设项目，具体说明如下： （1）外贸车辆产业化建设项目。项目计划投入募集资金42000 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，已使用募集资金5,323.98 万元。随着近年来外贸车辆订货量的增多，为适应国际市场 发展需求，公司在充分利用现有的核心技术和生产线的基础上，通过对现有部分生产线进行升级改造扩大，提高产能以满足外贸车辆生产需求，从而形成持续稳健发展新的经济增长点。但由于近年来国内军品生产 任务持续繁重，现有生产线生产负荷十分饱满，只能进行局部新增或改造设备，如现有生产线全面停产进行改造，将导致公司军品生产任务无法完成。因此该项目目前仅启动了部分设备的招标、实施工作，后续将 根据生产任务情况继续加大建设力度。
未达到计划 进度原因	（2）军贸产品生产线建设项目。项目计划投资20,482 万元，其中募集资金14,337 万元，自筹资金6,145 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月。截止目前，已使用3,723.25 万元。该项目公司已全面 启动设备的招标实施工作，由于2020 年受国内疫情影响，部分设备的招标和到货未按进度完成，造成项目资金支付率较低，后续将加大项目实施进度，确保项目按进度完成建设。 （3）综合技术改造项目。项目计划总投资36351 万元，其中使用募集资金35,940 万元，自筹资金411 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，已使用5,650.93 万元。该项目主要从节能减排、 配套基础设施改造、安全技术改造等方面进行技术改造，其中精密铸造技术改造正在按进度组织进行建设，预计2021 年12 月完成建设硅溶胶精密铸造生产线建设；同时随着上级部门及内蒙地区对环保要求的不断 加严，公司生产过程中的焊烟、油烟、喷漆、表面处理等较多方面无法满足环保要求，亟需开展环保治理，因此公司陆续开展了焊烟除尘、油烟除尘、喷漆线VOCs 治理等环保项目的建设，还有部分生产工序的环 保治理方案未完成论证，后续公司仍将持续开展环保项目的投入力度，以满足地方环保部门及上级部门的要求，确保公司绿色发展。 （4）4×4 轻型战术车产业化建设项目。项目计划总投资15000 万元，其中使用募集资金7700 万元，自筹资金7300 万元，建设周期2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，该项目未启动。由于公司4X4 战术车 产品市场一直未扩容，现有生产能力已足够满足生产任务。后续该项目将根据订货情况适时开展.

• （2）军贸产品生产线建设项目。项目计划投资20,482 万元，其中募集资金14,337 万元，自筹资金6,145 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月。截止目前，已使用3,723.25 万元。该项目公司已全面

• 未达到计划 启动设备的招标实施工作，由于2020 年受国内疫情影响，部分设备的招标和到货未按进度完成，造成项目资金支付率较低，后续将加大项目实施进度，确保项目按进度完成建设。

进度原因

• （3）综合技术改造项目。项目计划总投资36351 万元，其中使用募集资金35,940 万元，自筹资金411 万元，建设周期为2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，已使用5,650.93 万元。该项目主要从节能减排、

• 配套基础设施改造、安全技术改造等方面进行技术改造，其中精密铸造技术改造正在按进度组织进行建设，预计2021 年12 月完成建设硅溶胶精密铸造生产线建设；同时随着上级部门及内蒙地区对环保要求的不断 加严，公司生产过程中的焊烟、油烟、喷漆、表面处理等较多方面无法满足环保要求，亟需开展环保治理，因此公司陆续开展了焊烟除尘、油烟除尘、喷漆线VOCs 治理等环保项目的建设，还有部分生产工序的环 保治理方案未完成论证，后续公司仍将持续开展环保项目的投入力度，以满足地方环保部门及上级部门的要求，确保公司绿色发展。

• （4）4×4 轻型战术车产业化建设项目。项目计划总投资15000 万元，其中使用募集资金7700 万元，自筹资金7300 万元，建设周期2016 年12 月-2021 年12 月，截止目前，该项目未启动。由于公司4X4 战术车

• 产品市场一直未扩容，现有生产能力已足够满足生产任务。后续该项目将根据订货情况适时开展.

14

项目可行性 发生重大变 化的情况说 明	无。
募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况	2017年6月21日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金13,970,257.80元置换前期已投入募投项目的自筹资金。独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。截至2017年6月30日，公司已完成募集资金置 换。
用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况	补充流动资金815,632,536.35元。
募集资金结 余的金额及 形成原因	无。
募集资金其 他使用情况	无。

15