Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 4, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-007 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分募集资金理财产品到期赎回及

使用部分闲置募集资金购买理财产品公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：、

• 赎回理财受托方：招商证券股份有限公司

• 本次赎回理财金额：5,000 万元

• 本次赎回理财收益：755,363.14 元

• 赎回理财产品名称：招商证券“磐石”848 期本金保障型收益凭证

• 委托理财受托方:光大银行包头分行、中信银行包头分行、中信银行包 头分行、招商证券资产管理有限公司

• 本次委托理财金额：5,000 万元、15,000 万元、7,000 万元、5,000 万 元

• 委托理财产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第二期产品 316、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03326 期、共赢智信汇率挂 钩人民币结构性存款03326 期、招商智远瑞丰双季红3 号集合资产管 理计划

• 委托理财期限：2021/2/23-2021/5/23 、2021/2/27-2021/5/28 、 2021/2/27-2021/5/28、2021/3/3-2021/9/1

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月26 日召开的六届八次董事会、六届七次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置

－1－

募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施和 资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000 万元的闲置募集资金进行现 金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监 事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于 2020 年4 月28 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2020-003、004、008 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益（元）	实际年化 收益率
1	招商证券 股份有限 公司	招商证券 “磐石”848 期本金保障 型收益凭证	2020/ 9/11	5,000	2021/ 2/25	5,000	755,363.14	3.50%

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募 集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金75,000 万元投 资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。

（二）资金来源

1.资金来源的一般情况

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司部分暂时闲置募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

（1）资金募集情况

A.2012 年10 月17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北 方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），批 准公司向特定投资者非公开发行不超过5,600 万股（含5,600 万股）A 股股票。 2012 年12 月12 日公司募集资金净额为799,709,661.82 元。大华会计师事务所 （特殊普通合伙）于2012 年12 月13 日对募集资金到位情况进行了验证，并出 具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。

－2－

B.2016 年9 月6 日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创 业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开发 行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年12 月26 日公司募集资 金净额为1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已于2016 年12 月26 日经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239 号 《验资报告》。

按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述 募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。 （2）募集资金投入、置换、划拨情况

为保证2012 年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资 金对2012 年募集资金投资项目进行了预先投入。2013 年1 月14 日，公司五届 一次董事会审议通过，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金人民币3,723.234 万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创 业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字 【2013】000011 号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表 了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。

2017 年6 月21 日，公司五届三十九次董事会会议审议通过，同意公司使用 募集资金13,970,257.80 元置换前期已投入募投项目的自筹资金。大华会计师事 务所出具了大华核字【2017】002608 号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会 以及2016 年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表 了认可意见。公司已完成上述募集资金置换。

2015 年初,经公司五届十五次董事会和2014 年度股东大会审议通过，同意 公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971 万 元调整为49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金22,021 万元及利息永久补充流动资金。

（3）募集资金的使用及闲置情况

－3－

截止2020 年6 月30 日，2012 年募集资金项目累计投入422,127,472.30 元， 其中本年投入0 元，资金余额99,948,977.25 元。

截止2020 年6 月30 日，2016 年募集资金累计使用992,463,959.25 元（含 补充流动资金和支付对价），本年募集资金项目投入101,833,961.21 元，资金余 额1,019,271,132.23 元。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年 化 收益率	预计收益 金额 （万元）
1	光大银行 包头分行	结构性 存款	2021 年挂钩汇率对公结构 性存款定制第二期产品316	5,000	3.05%	37.18
2	中信银行 包头分行	结构性 存款	共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款03326 期	15,000	3.00%	109.73
3	中信银行 包头分行	结构性 存款	共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款03326 期	7,000	3.00%	51.21
4	招商证券 资产管理 有限公司	券商理 财	招商智远瑞丰双季红3 号集 合资产管理计划	5,000	4.20%	98.78

（续前表）

序 号	产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
1	90 天	保本浮动收益	-	-	-	否
2	90 天	保本浮动收益	-	-	-	否
3	90 天	保本浮动收益	-	-	-	否
4	182 天	净值型	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司投资标的为期限不超过12 个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性 好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项投资受到市场波动的风险。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批 和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取 的具体措施如下:

－4－

一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。

二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与 检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的 理财情况进行监督和检查。

三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账 目,做好资金使用的账务核算工作。

四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离。

五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理 财产品投资以及相应的损益情况。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、公司使用募集资金5,000 万元向光大银行包头分行购买了2021 年挂钩汇 率对公结构性存款定制第二期产品316，期限为90 天，产品具体情况如下：

产品名称	2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第二期产品316
产品代码	2021101040758
发行对象	一般对公客户
产品类型	保本浮动收益型
产品起息日	2021 年2 月23 日
产品到期日	2021 年5 月19 日
产品预期收益率（年）	1%/3.05%/3.15%
产品挂钩标的	Bloomberg 于东京时间11：00 公布的BFIX EURUSD 即期汇率
观察水平及收益率确定 方式	若观察日汇率小于等于N-0.077,产品收益率按照1.000%执行, 若观察日汇率大于N-0.077、小于N+0.0650，收益率按照3.050% 执行,若观察日汇率大于N+0.0650，收益率按照3.150%执行；N 为起息日后T+1 日挂钩标的汇率。
产品观察期	2021 年5 月23 日
结构性存款产品托管人	中国光大银行
提前终止权	中国光大银行有提前终止权，投资人无提前终止权。

－5－

2、公司使用募集资金15,000 万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率 挂钩人民币结构性存款03326 期，期限为90 天，产品具体情况如下：

产品名称	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03326 期
产品编码	C21XS0111
产品类型	保本浮动收益、封闭式
收益计算天数	90 天
产品风险等级	PR1 级（谨慎型、绿色级别），适合谨慎型、稳健型、平衡型、进 取型、激进型客户投资者。
收益起计日	2021 年2 月27 日
到期日	2021 年5 月28 日
产品管理方、收益计算方	中信银行股份有限公司
联系标的	英镑/美元
基础利率	1.48%
收益区间	1.48%或3.00%或3.40%
产品收益率确定方式	结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际确定） （1）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过3%，产品年化收益率为 预期最高收益率3.40%； （2）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格下跌且跌幅小于等于3%或持平或上涨 且涨幅小于等于30%，产品年化收益率为预期收益率3.00%； （3）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过30%，产品年化收益率 为预期最低收益率1.48%； 上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资须谨慎。
费用	1、本产品无认购费； 2、本产品无销售手续费、托管费。

3、公司使用募集资金7,000 万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率 挂钩人民币结构性存款03326 期，期限为90 天，产品具体情况如下：

产品名称	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03326 期
产品编码	C21XS0111
产品类型	保本浮动收益、封闭式
收益计算天数	90 天
产品风险等级	PR1 级（谨慎型、绿色级别），适合谨慎型、稳健型、平衡型、进 取型、激进型客户投资者。

－6－

收益起计日	2021 年2 月27 日
到期日	2021 年5 月28 日
产品管理方、收益计算方	中信银行股份有限公司
联系标的	英镑/美元
基础利率	1.48%
收益区间	1.48%或3.00%或3.40%
产品收益率确定方式	结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际确定） （1）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过3%，产品年化收益率为 预期最高收益率3.40%； （2）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格下跌且跌幅小于等于3%或持平或上涨 且涨幅小于等于30%，产品年化收益率为预期收益率3.00%； （3）如果在联系标的观察日，联系标的“英镑/美元即期汇率” 期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过30%，产品年化收益率 为预期最低收益率1.48%； 上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资须谨慎。
费用	1、本产品无认购费； 2、本产品无销售手续费、托管费。

4、公司使用募集资金5,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商 资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划，期限为182 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
运作方式	开放式
产品代码	882806
发行人	招商证券资产管理有限公司
产品期限	182 天
产品风险等级	本计划属于R2（较低风险）等级品种。
募集对象	专业投资者，以及风险承受能力等级为C2（稳健型）、C3（平 衡型）、C4（增长型）和C5(进取型)的普通投资者。
起息日	2020 年3 月3 日
到期日	2021 年9 月1 日
约定收益率（年化）	4.20%

（二）委托理财的资金投向

序号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	资金投向

－7－

1	中国光大银行	结构性 存款	2021 年挂钩汇率对公结构性存 款定制第二期产品316	银行定期存款
2	中信银行包头 分行	结构性 存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构 性存款03326 期	存款基础上通过同业拆 借利率等波动提供运作
3	招商证券资产 管理有限公司	券商理 财	招商资管瑞丰双季红3号集合 资产管理计划	债券类资产

（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理符合安全性高、流动性好的使用

条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。 （四）风险控制分析

公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上， 须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险 控制有效。

四、委托理财受托方的情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及实 际控制人	是否为 本次交 易专设
光大银 行包头 分行	2013/6/21	顾军	-	吸收公众存款，发放 短中长期贷款，办理 国内外结算等。	中央汇金投资 有限责任公司， 财政部	否
中信银 行包头 分行	2009/12/21	李鹏	-	吸收公众存款，发放 短中长期贷款，办理 国内外结算等。	中国中信集团 有限公司，国务 院	否
招商证 券资产 管理有 限公司	2015/4/3	邓晓力	100,000.00	证券资产管理业务	招商证券股份 有限公司，国务 院国有资产监 督管理委员会	否

五、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2019 年（元）	2020 年1-9 月（元）
资产总额	25,343,781,304.67	21,746,538,791.81
负债总额	16,097,743,182.67	12,119,527,093.84
净资产	9,246,038,122.00	9,627,011,697.97
营业收入	12,681,110,311.82	7,347,752,771.53
净利润	576,329,883.84	472,313,854.17
经营性现金流净额	3,778,532,162.18	-1,604,786,818.93

－8－

公司对保本固定收益的银行结构性存款，作为一般存款进行管理，在“银行 存款”进行列示，取得的利息在“利息收入”列示，证券公司的理财产品在“其 他流动资产”列示，取得收益在“投资收益”列示。

公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，积极对资金进行管理， 以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务, 提高了资金使用效率，能获得一 定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。

六、风险提示

本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不 可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2020 年4 月26 日召开六届七次监事会，监事会同意公司使用不超过 人民币7.5 亿元的闲置募集资金购买期限不超过12 个月的理财产品。

公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币7.5 亿元的部分暂时闲置募 集资金投资理财产品。

经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。 经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建 设和募集资金使用的情况下，使用不超过75,000.00 万元闲置募集资金进行现金 管理，有效期为自上市公司六届八次董事会审议通过之日起不超过12 个月。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

金额：万元

序 号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	171,000.00	126,000.00	1,964.66	45,000.00
2	证券公司理财产品	42,000.00	17,000.00	248.74	25,000.00
合计		213,000.00	143,000.00	2,213.40	70,000.00
最近12个月内单日最高投入金额				7.5亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				8%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				4%
目前已使用的理财额度				7亿
尚未使用的理财额度				0.5亿
总理财额度				7.5亿

－9－

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月五日

－10－