Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 4, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-006 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于部分自有资金理财产品到期赎回及

使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 赎回理财受托方：招商证券股份有限公司

• 本次赎回理财金额：18,000 万元

• 本次赎回理财收益：3,126,389.25 元

• 赎回理财产品名称：招商证券“磐石”839 期本金保障型收益凭证

• 委托理财受托方：中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公 司、招商证券资产管理有限公司

• 本次委托理财金额：2,000 万元、10,000 万元、8,000 万元

• 委托理财产品名称：中信证券质押式报价回购、招商智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划、招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划

• 委托理财期限：2021/2/8-2021/4/23 、2021/2/26-2021/11/26 、 2021/3/3-2021/9/1

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年7 月3 日召开的六届九次董事会、六届九次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置 自有资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司资金使用的情况下， 使用总额不超过458,000 万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构 发行的理财产品。在上述额度及决议有效期内，公司董事会授权公司经营层在批 准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限

于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司独 立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2020 年7 月4 日 刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上的临2020-026、027 号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序 号	受托方 名称	产品 名称	起息 日	投资 金额 （万元）	到期 日	赎回 金额 （万元）	投资收益（元）	实际年化 收益率
1	招商证券 股份有限 公司	招商证券“磐石” 839期本金保障 型收益凭证	2020/ 8/14	18,000	2021/ 2/22	18,000	3,126,389.25	3.50%

二、本次购买理财产品概况

（一）委托理财目的

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行 委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一 步提高公司整体收益。

（二）资金来源

公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

序 号		受托方 名称	产品 类型	产品 名称	产品 名称	产品 名称	金额 （万元）		预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）	预计收益金额 （万元）
1		中信证券股份 有限公司	券商 负债	中信证券质押式报价回 购			2,000		4.60%		17.60
2		招商证券资产 管理有限公司	券商 理财	招商智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划			10,000		4.40%		310.47
3		招商证券资产 管理有限公司	券商 理财	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划			8,000		4.20%		158.06
序 号 1 2 3		（续前表）									是否构成 关联交易 否 否 否
		产品 期限	收益 类型		结构化 安排	参考年化 收益率			预计收益 （如有）		是否构成 关联交易
		77 天	保本固定收益		-	-			-		否
		274 天	净值型		-	-			-		否
		182 天	净值型		-	-			-		否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险， 确保资金安全。拟采取措施如下：

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断 有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体 财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损 措施并予以披露。

2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案 并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产 品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建 立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金 使用的财务核算工作。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履 行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

二、本次购买理财产品的具体情况

（一）理财产品合同主要条款

1、公司使用自有资金2,000 万元与中信证券股份有限公司签署了中信证券 股份有限公司质押式报价回购交易客户协议，期限为77 天，产品具体情况如下：

协议名称	中信证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议
交易对方	中信证券股份有限公司
产品类型	质押式报价回购
风险等级	R1
收益率（年化）	4.6%
合约期限（天）	77
产品发行日期	2021-02-05
产品起息日期	2021-02-08
产品到期日期	2021-04-23
质押品	基金专户份额、现金等。
本息安全	中信证券公司信用和质押品为本息安全提供双重保障。

收益计算公式	客户回购到期收益=回购成交日证券公司公布的到期年收益率 ×回购金额×实际持有天数/365；其中，实际持有天数为成交 日次一交易日起至到期终止日（含该日）期间的日历天数。
利息支付	到期日将本息同时支付给客户。
费用	本业务暂不就报价回购业务收取佣金或交易结算费用。但如需 收取相关费用时，收费办法以中信证券的通知或公告为准。

2、公司使用自有资金10,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商 智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划，期限为274 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商智远瑞丰玖月红1 号集合资产管理计划
管理人	招商证券资产管理有限公司
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
运作方式	开放式
产品代码	882809
起息日	2021 年2 月26 日
到期日	2021 年11 月26 日
产品期限	274 天
约定收益率（年化）	4.40%
产品风险等级	本计划属于R2（较低风险）等级品种。
募集对象	专业投资者，以及风险承受能力等级为C2（稳健型）、C3（平 衡型）、C4（增长型）和C5(进取型)的普通投资者。

3、公司使用自有资金8,000 万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商 资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划，期限为182 天，产品具体情况如下：

产品名称	招商资管瑞丰双季红3 号集合资产管理计划
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
运作方式	开放式
产品代码	882806
发行人	招商证券资产管理有限公司
产品期限	182 天
产品风险等级	本计划属于R2（较低风险）等级品种。
募集对象	专业投资者，以及风险承受能力等级为C2（稳健型）、C3（平 衡型）、C4（增长型）和C5(进取型)的普通投资者。
起息日	2021 年3 月3 日
到期日	2021 年9 月1 日
约定收益率（年化）	4.20%

（二）理财产品的资金投向

序号	受托方名称	产品类型	产品名称	资金投向
1	中信证券股份有限公司	券商理财	中信证券质押式报价回购	券商自用
2	招商证券资产管理有限 公司	券商理财	招商智远瑞丰玖月红1 号集 合资产管理计划	债券类资产
3	招商证券资产管理有限 公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红3号集 合资产管理计划	债券类资产

三、理财产品受托方的情况

名称	成立时间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东 及实际控 制人	是否为 本次交 易专设
中信 证券 股份 有限 公司	1995/10/25	张佑君	1292677.6	证券经纪，证券投资咨 询，与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾 问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管 理，融资融券，证券投 资基金代销，为期货公 司提供中间介绍业务。	中国中信 有限公司， 香港中央 结算（代理 人）有限公 司	否
招商 证券 资产 管理 有限 公司	2015/4/3	邓晓力	100,000.00	证券资产管理业务	招商证券 股份有限 公司，国务 院国有资 产监督管 理委员会	否

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标：

主要财务数据	2019 年（元）	2020 年1-9 月（元）
资产总额	25,343,781,304.67	21,746,538,791.81
负债总额	16,097,743,182.67	12,119,527,093.84
净资产	9,246,038,122.00	9,627,011,697.97
营业收入	12,681,110,311.82	7,347,752,771.53
净利润	576,329,883.84	472,313,854.17
经营性现金流净额	3,778,532,162.18	-1,604,786,818.93

五、风险提示

本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等 风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

公司于2020 年7 月3 日召开六届九次监事会，会议审议通过了关于《公司 使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品》的议案。

公司独立董事就公司董事会《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品 议案》发表如下意见：

公司在不影响公司正常经营和资金使用进度的前提下，使用部分暂时闲置自 有资金投资理财产品,履行了必要审批程序，本投资风险低、安全性高，通过使 用部分闲置自有资金投资理财产品，能够进一步提高公司货币资金的管理效率和 收益水平，风险可控，投资收益较为可观，符合公司及全体股东的利益。在召集、 召开审议本议案的会议程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 因此,公司独立董事一致同意公司使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	1,169,500.00	833,000.00	11,925.51	336,500.00
2	证券公司理财 产品	177,000.00	70,000.00	1,615.77	107,000.00
合计		1,346,500.00	903,000.00	13,541.28	443,500.00
最近12个月内单日最高投入金额				45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				49%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				23%
目前已使用的理财额度				44.35亿
尚未使用的理财额度				1.45亿
总理财额度				45.8亿

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇二一年三月五日