Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Nov 21, 2017

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2017-059号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

关于使用自有资金和暂时闲置募集资金投资结构性存款理财产

品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）于 2017 年 3 月 31 日召开了五届三十七次董事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金和自 有资金投资理财产品的相关议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施 和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币 90,000 万元的闲置募集资金和总 额不超过25亿元的闲置自有资金进行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产 品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾 问已分别 对此发表了同意的意见。详见本公司于 2017 年 4 月 6 日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的 临 2017-014、015 号公告。

一、公司投资理财产品情况

（一） 理财产品

1 、 2017 年 11 月 14 日，公司将部分自有资金 7,000 万元向招商证券股份有限公 司购买了招商证券收益凭证-“磐石”452期本金保障型收益凭证产品，期限为 181 个自然日，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下：

产品名称	招商证券收益凭证-“磐石”452 期本金保障型收益 凭证
产品代码	SAJ272
发行人	招商证券股份有限公司
产品类型	本金保障型固定利率收益凭证
产品风险等级	R1（此为招商证券内部评级）

产品面值	1 元（人民币）
认购价格	1 元（人民币）
产品期限	181 个自然日
起息日期	2017 年11 月15 日
到期日期	2018 年5 月15 日
投资收益率	4.8%（年化）
本期发行规模	1 亿元人民币
最低参与金额	1,000 万元（人民币）
挂钩标的	固定利率

2 、 2017 年 11 月 9 日，公司将部分自有资金 3,000 万元向申万宏源证券有限公 司购买了申万宏源证券金樽 323 期（ 180 天）收益凭证产品，期限为 180 天，该等 事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下：

产品名称	申万宏源证券金樽323 期（180 天）收益凭证产品
产品代码	SAH323
发行人	申万宏源证券有限公司
产品类型	固定收益保本型收益凭证
产品风险等级	R1（低风险）
产品面值	1 元（人民币）
发行价格	1 元（人民币）
产品期限	180 天
起息日期	2017 年11 月10 日
到期日期	2018 年5 月8 日
固定收益率（年化）	4.7%
产品发行规模上限	12,000 万元人民币
最低参与金额	5 万元（人民币）
募集资金用途	补充发行人自有资金，保证经营活动顺利进行。

（二）结构性存款

近日，公司将部分暂时闲置募集资金共计44,400万元向华夏银行包头分行、 浦发银行包头分行、光大银行包头分行、招商银行包头分行分别购买了保本结构 性存款，该等事项不构成关联交易，现就有关事项公告如下：

产品名称	产品类 型	金额 （万 元）	资金 来源	投资 期限	预期年化收 益率（%）	受托方	起息 日
企业客户慧盈 结构性存款理 财产品	结构性 存款	13,000	募集 资金	189 天	年化收益 3.68%-3.96% 之间	华夏银 行包头 分行	2017 年11 月1 日
利多多对公结 构性存款2017 年JG1897 期	保证收 益型	6,000	募集 资金	189 天	4.57	浦发银 行包头 分行	2017 年11 月15 日
2017 年对公结 构性存款统发 一二六期产品6	保本型 结构性 存款	8,000	募集 资金	180 天	4.5	光大银 行包头 分行	2017 年11 月17 日
2017 年对公结 构性存款统发 一二六期产品6	保本型 结构性 存款	6,000	募集 资金	4 个 月	4.5	光大银 行包头 分行	2017 年11 月13 日
招商银行单位 结构性存款 CHT00080	结构性 存款	11,400	募集 资金	4 个 月	4.3	招商银 行包头 分行	2017 年11 月16 日
	合计	44,400

二、公司赎回理财产品情况

（一）理财产品到期赎回情况

2017年5月18日，公司使用闲置自有资金10,000万元购买了中信证券股份有 限公司保本增益系列70期收益凭证人民币理财产品，期限为179天；约定年化收 益率4.5%，2017年11月12日收回上述理财产品本金及利息，取得收益

2,206,849.32元。

（二）结构性存款到期赎回情况

产品名称	产 品 类 型	金额 （万 元）	资金 来源	投 资 期 限	预期 年化 收益 率（%）	受托 方	到期 日	实际取得收 益(元)
招商银行结构 性存款 CHT00046	保 本 型	11,400	2016 年度 募集	92 天	4.1	招商 银行 包头	2017 年11 月15	1,229,326.03

	结 构 性 存 款		资金			分行	日
招商银行结构 性存款 CHT00049	结 构 性 存 款	30,000	自有 资金	6个 月	3.9	招商 银行 包头 分行	2017 年11 月15 日	6,026,301.37
光大银行结构 性存款 2017101046245	结 构 性 存 款	9,000	2016 年度 募集 资金	1个 月	4.00	光大 银行 包头 分行	2017 年11 月16 日	297,000.00
光大银行结构 性存款 2017101044381	结 构 性 存 款	6,000	2016 年度 募集 资金	6个 月	4.05	光大 银行 包头 分行	2017 年11 月12 日	1,215,500.00
光大银行结构 性存款 2017101044372	结 构 性 存 款	25,000	自有 资金	6个 月	4.05	光大 银行 包头 分行	2017 年11 月15 日	5,062,500.00
利多多对公结 构性存款 JG0551 期	保 证 收 益 型	10,000	自有 资金	6个 月	4.00	浦发 银行 包头 分行	2017 年11 月12 日	1,977,777.78
利多多对公结 构性存款 JG0551 期	保 证 收 益 型	7,000	2016 年度 募集 资金	6个 月	4.00	浦发 银行 包头 分行	2017 年11 月12 日	1,384,444.44
	合 计	121,400

三、产品可能存在的风险

公司购买的理财产品和结构性存款面临包括但不限于以下风险：信用风险、 市场风险、流动性风险、信息传递风险、延期清算风险、不可抗力风险等。 四、风险控制措施

公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资的 产品严格把关、谨慎决策。公司购买的理财产品和结构性存款均为保本型产品。 在上述产品存续期间内，公司将与产品发行人保持密切联系，及时分析和跟踪产 品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。公司独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将 根据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

五、对公司的影响

公司投资理财产品，是在确保公司资金投资计划正常进行和资金安全的前提 下进行的，不会影响公司自有资金和募集资金投资项目的正常开展。通过投资理 财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的 投资回报。

六、截止本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品的情况 截止本公告日，公司前十二个月使用暂时闲置募集资金购买理财产品及结构 性存款的总金额为 165,300 万元，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品及 结 构性存款尚未到期的金额共计 81,500 万元。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇一七年十一月二十二日