Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Capital/Financing Update 2009

May 9, 2009

证券代码：600967 股票简称：北方创业 编号：临2009—12 号

包头北方创业股份有限公司

有限售条件的流通股上市公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

• 本次有限售条件的流通股上市数量为35,410,066 股

• 本次有限售条件的流通股上市流通日为2009 年5 月14 日

一、股权分置改革方案的相关情况

• 1、“公司股权分置改革于2006 年04 月25 日经相关股东会议通过，以2006

• 年4 月12 日作为股权登记日实施，于2006 年5 月11 日实施后首次复牌。”

• 2、公司股权分置改革方案无追加对价安排

• 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺

• 除北方创业全体非流通股股东遵守《上市公司股权分置改革管理办法》规

• 定的相关法定承诺外，公司控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司（以 下简称“一机集团”）还特别承诺：

• 为保证国有股权的控股地位，自股权分置改革方案实施后的第一个交易日

• 起三十六个月内，其持有的北方创业股份不通过上海证券交易所上市交易。 包头浩瀚科技实业有限公司（以下简称“浩瀚科技”）特别承诺：

• 经一机集团与浩瀚科技协商，浩瀚科技同意将参加股改前的91.23 万股非

• 流通股支付完应支付的对价后的剩余部分718，436 股股份代一机集团支付给流 通股东，作为一机集团应向流通股东支付对价的一部分以保证股权分置改革完成 后北方创业国有法人股持股比例不低于社会法人股。

• 三、股改实施后至今公司股本变化和股东持股变化情况

• 1、2008 年6 月5 日因非公开发行股票使公司股本发生变化。

• 2007年11月8日经公司2007年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券

• 1 -

监督管理委员会证监许可［2008］495号文核准，2008年6月5日公司以非公开发 行股票方式向8家特定投资者发行了4323万股人民币普通股（A 股）。此次非公 开发行完成后，北方创业总股本由13000万股增至17323万股。

2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况。

（ 1）股权分置改革后股东持有有限售条件流通股情况：

序号	股东名称	所持有限售 条件的股份 数量（股）	可上市流通时间	承诺的限售条件
1	内蒙古第 一机械制 造（集团） 有限公司	31,500,000	T+36 个月	股改方案实施完成后三十六 个月内不通过上交所挂牌出 售
2	包头浩瀚 科技实业 有限公司	6,500,000	T+12 个月	自获得上市流通权之日 起12 个月内不上市交易，期 满后通过证券交易所挂牌交 易出售的股份数量占公司股 份总数的比例在十二个月内 不超过5%，在二十四个月内 不超过10%。
		6,500,000	T+24 个月
		3,910,066	T+36 个月
3	黑龙江同 达投资有 限公司	6,500,000	T+12 个月	同上
		194,223	T+24 个月
4	环球汇远 投资管理 咨询有限 公司	4,462,920	T+12 个月	自获得上市流通权之日起十 二个月内不上市交易
5	包头市宏 远投资管 理咨询有 限公司	3,432,791	T+12 个月	同上

注、T 为公司股权分置改革实施日。

（2）非公开发行前的前10 名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股

份限售情况

• 2 -

				限售股份数
股东名称	股东性质	持股比例	持股数（股）
				（股）
内蒙古第一机械制造（集 团）有限公司	国有法人	24.23%	31,500,000	31,500,000
包头浩瀚科技实业有限公 司	境内非国有 法人	13.01%	16,910,066	3,910,066
黑龙江同达投资有限公司	境内非国有 法人	4.30%	5,584,223	0
中国工商银行－中银持续 增长股票型证券投资基金	开放式基金	1.69%	2,199,854	0
环球汇远投资管理咨询有 限公司	境内非国有 法人	1.38%	1,800,000	0
华建伟	自然人	0.93%	1,203,600	0
沈浩平	自然人	0.69%	901,498	0
徐菊仙	自然人	0.61%	797,100	0
上海云联资产管理有限公 司	境内非国有 法人	0.57%	740,000	0
丛俊瑶	自然人	0.38%	490,000	0

（3）非公开发行后的前10 名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股

份限售情况

股东名称	股东性质	持股比 例	持股数（股）	限售情况	限售情况
				股数(股)	上市流通时间
内蒙古第一机械制 造（集团）有限公司	国有法人	23.18%	40,150,000	31,500,000	2009年5月14日
				8,650,000	2011年6月6日
包头浩瀚科技实业 有限公司	境内非国 有法人	9.76%	16,910,066	3,910,066	2009年5月14日
江西出版集团蓝海 国际投资有限公司	境内非国 有法人	3.75%	6,500,000	6,500,000	2009年6月8日
黑龙江同达投资有 限公司	境内非国 有法人	3.22%	5,584,223	0
山东安德利集团有 限公司	境内非国 有法人	2.89%	5,000,000	5,000,000	2009年6月8日
北京奥仕华冠口腔 技术研究所	境内非国 有法人	2.89%	5,000,000	5,000,000	2009年6月8日
上海远东证券有限 公司	境内非国 有法人	2.89%	5,000,000	5,000,000	2009年6月8日
刘宏冰	自然人	2.62%	4,532,500	4,500,000	2009年6月8日
凌俊	自然人	2.60%	4,500,000	4,500,000	2009年6月8日

• 3 -

	闻斌	自然人	2.36%	4,080,000	4,080,000	2009年6月8日

四、公司大股东不存在占用资金的情况

五、保荐机构核查意见

根据公司股改保荐机构国盛证券的核查，截止本核查报告出具日，北方创 业限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺；符合 《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限 售股份上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意北方创业本次限售股份 35,410,066 股在2009 年5 月14 日解除限售、上市流通。

六、本次有限售条件的流通股情况

• 1、本次有限售条件的流通股上市数量为35,410,066 股；

• 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009 年5 月14 日；

3、有限售条件的流通股上市明细清单

序 号	股东名称	持有有限售 条件的流通 股股份数量	持有有限售条 件的流通股股 份占公司总股 本比例	本次上市数量 （单位：股）	剩余有限售条件 的流通股股份数 量
1	内蒙古第一机 械制造（集团） 有限公司	40,150,000	23.18%	31,500,000	8,650,000
2	包头浩瀚科技 实业有限公司	3,910,066	2.26%	3,910,066	0
3	江西出版集团 蓝海国际投资 有限公司	6,500,000	3.75%		6,500,000
4	山东安德利集 团有限公司	5,000,000	2.89%		5,000,000
5	北京奥仕华冠 口腔技术研究 所	5,000,000	2.89%		5,000,000
6	上海远东证券 有限公司	5,000,000	2.89%		5,000,000
7	刘宏冰	4,500,000	2.60%		4,500,000
8	凌俊	4,500,000	2.60%		4,500,000
9	闻斌	4,080,000	2.36%		4,080,000
合 计		78,640,066	45.40%	35,410,066	43,230,000

4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

• 4 -

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致； 5、此前有限售条件的流通股上市情况：

根据股权分置改革相关规定和股改说明书承诺，20,895,711 股有限售条件 流通股股份已于2007 年5 月11 日上市流通，6,694,223 股有限售条件流通股股 份已于2008 年5 月15 日上市流通。

七、股本变动结构表

单位：股

		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条 件的流通 股份	1、国家持有股份
	2、国有法人持有股份	40,150,000	-31,500,000	8,650,000
	3、其他境内法人持有股份	25,410,066	-3,910,066	21,500,000
	4、境内自然人持有股份	13,080,000	0	13,080,000
	5、境外法人、自然人持有股 份
	6、战略投资者配售股份
	7、一般法人配售股份
	8、其他
	有限售条件的流通股合计	78,640,066	-35,410,066	43,230,000
无限售条 件的流通 股份	A 股	94,589,934	35,410,066	130,000,000
	B 股
	H 股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	94,589,934	35,410,066	130,000,000
股份总额		173,230,000	0	173,230,000

本次有限售条件流通股上市流通后，本公司股权分置改革所承诺的有限售条 件的流通股已全部上市流通。

剩余有限售条件的流通股为本公司2008 年6 月5 日非公开发行的流通股 43,230,000 股，限售期限如下：

股东名称 股东性质 限售情况

• 5 -

		股数(股)	上市流通时间
内蒙古第一机械制造（集团） 有限公司	国有法人	8,650,000	2011年6月6日
江西出版集团蓝海国际投资有 限公司	境内非国 有法人	6,500,000	2009年6月8日
山东安德利集团有限公司	境内非国 有法人	5,000,000	2009年6月8日
北京奥仕华冠口腔技术研究所	境内非国 有法人	5,000,000	2009年6月8日
上海远东证券有限公司	境内非国 有法人	5,000,000	2009年6月8日
刘宏冰	自然人	4,500,000	2009年6月8日
凌俊	自然人	4,500,000	2009年6月8日
闻斌	自然人	4,080,000	2009年6月8日
合计		43,230,000

特此公告

包头北方创业股份有限公司董事会

二OO 九年五月九日

备查文件：

• 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

• 2、保荐机构核查意见书

• 6 -