Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. — Board/Management Information 2021

May 31, 2021

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：2021-044 号

内蒙古第一机械集团股份有限公司 六届十六次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 本次会议应出席监事5名，实际参会监事5名。

 无监事对本次监事会议案投反对或弃权票。

 本次监事会议案全部获得通过。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《内蒙古第一机械集团股份有限公司章程》的规定。

（二）召开本次会议的会议通知及会议资料于2021年5月28日以电子邮件、 书面送达方式发出。

（三）本次会议于2021年5月29日以通讯表决的形式召开并形成决议。

（四）会议应参加表决监事5名，实际参会监事5名。

二、监事会会议审议情况

经出席监事审议，以通讯表决方式通过以下议案：

1、审议通过《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部

分限制性股票的议案》

本次实际获授限制性股票的 19 名激励对象均为公司 2021 年第一次临时股东 大会审议通过的公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称 “《激励计划（草案修订稿）》”）及其摘要中确定的激励对象范围，不存在《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条所述不得成为激励对 象的下列情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得 担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

同时，激励对象均不存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办 法》（以下简称“《试行办法》”）第三十五条规定的下述情形：

（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、 实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法 违纪行为，给上市公司造成损失的。

同时，激励对象均不存在《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 （以下简称“《指引》”）第十八条规定的下述情形：

（1）未在上市公司或其控股子公司任职、不属于上市公司或其控股子公司 的人员；

（2）上市公司独立董事、监事；

（3）单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、 父母、子女；

（4）国有资产监督管理机构、证券监督管理机构规定的不得成为激励对象 的人。

上述 19 名激励对象符合《管理办法》、《试行办法》、《指引》等有关法律法 规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案修订稿）》 规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同时， 本激励计划的预留部分授予条件均已成就，同意以 2021 年 5 月 31 日为授予日， 向符合条件的 19 名激励对象授予 96.7 万股限制性股票。

同意5 票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《内蒙 古第一机械集团股份有限公司关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象

授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-045 号）。

2、审议通过《关于2020 年度日常关联交易执行情况及2021 年度日常关联 交易情况预计议案》。

同意5 票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。

3、审议通过《关于核查<2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票

激励对象名单>议案》。

同意5 票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司监事会

2021 年6 月1 日