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Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd. Audit Report / Information 2021
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Audit Report / Information
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内蒙古第一机械集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告
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大华核字[2021]001554号
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大华会计师事务所(特殊普通合伙)
Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)
内蒙古第一机械集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告
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(2020年度)
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| $\overline{\phantom{0}}$ | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | $1 - 2$ |
| 内蒙古第一机械集团股份有限公司 2020 年度 | $1 - 15$ | |
| 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 |
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大華會計師事務所
地址: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 电话: 010-58350011 传真: 010-58350006 www.dahua-cpa.com
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2021]001554号
内蒙古第一机械集团股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的内蒙古第一机械集团股份有限公司(以下简称 内蒙一机公司) 《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》(以下简称"募集资金专项报告")。
一、董事会的责任
内蒙一机公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》(证监会公告[2012]44号)、上海证券交易所发布的《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制募集资金 专项报告, 并保证其内容真实、准确和完整, 不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内蒙一机公司募集资 金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对内蒙一 机公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中, 我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
MOORE 会计師事券所 大华核字[2021]001554 号募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华国际
及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见 提供了合理的基础。
三、鉴证结论
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我们认为 内蒙一机公司募集资金专项报告在所有重大方面按照 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、上 海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及相关格式指引编制,在所有重大方面公允反映了内蒙一机公司2020 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供内蒙一机公司年度报告披露之目的使用,不得用作任 何其他目的。我们同意将本报告作为内蒙一机公司年度报告的必备文 件,随其他文件一起报送并对外披露。
二〇二一年四月二十三日
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内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 2012年10月17日, 中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包 头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2012】1377号), 批准包头北方创业股份有限公司向特定投资者非公开发行不超过5,600万股(含 5,600 万股) A 股股票。2012 年 12 月 12 日公司发行股份, 每股价格为 15 元/股, 发行股数 55, 333, 333 股, 募集资金总额为 829, 999, 995. 00 元 (以下简称 2012 年募集资金), 扣除发行费用 30,290,333.18 元后, 募集资金净额为 799, 709, 661.82 元。募集资金到位情况已于 2012 年 12 月 13 日经大华会计师事 务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大华验字【2012】363号《验资报告》。 截止 2020年12月31日,公司对 2012年募集资金项目累计投入 427, 607, 203, 36 元, 本年投入 5, 479, 731, 06 元, 资金余额 95, 974, 308, 46 元。
(二) 2016年9月6日, 中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北 方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募 集配套资金的批复》(证监许可【2016】2041号),同意公司向特定投资者非 公开发行不超过人民币普通股(A股)188,770,571股。2016年12月26日公司 以非公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行了人民币普通股(A 股) 147, 503, 782 股, 每股面值人民币 1, 00 元, 每股发行认购价格为人民币 13, 22 元, 募集资金总额为人民币 1, 949, 999, 998. 04 元 (以下简称 2016 年募集资金), 扣除发行费用 54, 736, 680. 38 元后, 募集资金净额为 1, 895, 263, 317. 66 元。募 集资金到位情况已于2016年12月26日经大华会计师事务所(特殊普通合伙) 验证,并出具了大华验字【2016】001239号《验资报告》。截止 2020年12月 31日, 2016年募集资金累计投入 1, 051, 582, 256. 71 元 (含补充流动资金和支付 对价), 募集资金投资项目累计投入160,952,258.67元, 本年项目投入 74,049,593.57元,资金余额973,545,746.94元。
二、募集资金的管理情况
专项报告 第1页
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为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《包头北方创业股份 有限公司募集资金管理制度》(以下简称"募集资金管理制度"),该《募集资 金管理制度》经本公司2005年3月28日二届六次董事会审议通过,2008年8 月15日, 公司对《募集资金管理制度》进行了修订并经三届十三次董事会审议 通过。2016年1月6日,公司召开五届二十七次董事会对《募集资金管理制度》 进行了修订,修订后的《募集资金管理制度》更符合《上海证券交易所上市公司 墓集资金管理规定》(上证公字【2013】13号)的规定。
根据《募集资金管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资 金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行杳询募集资金专户资料,并 要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据《募集资金管理制度》规定, 公司对 2012 年募集资金采用专户存储制 度, 2012年12月24日公司及保荐机构国信证券股份有限公司与中信银行包头 支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》 及公司《募集资金管理制度》的要求, 公司于 2017 年 1 月 23 日与中信证券、存 放募集资金的招商银行股份有限公司包头分行、华夏银行股份有限公司包头分 行、中信银行股份有限公司包头分行、中国光大银行股份有限公司包头分行、中 国银行股份有限公司包头市青山支行、上海浦东发展银行股份有限公司包头分行 分别签署了《募集资金专户储存三方监管协议》。
(一) 2020年12月31日, 公司尚未使用的2012年募集资金存放于非公开 发行股票募集资金专用账户,账户的余额明细如下:
1、2020年12月31日, 公司尚未使用的 2012年募集资金存放于非公开发 行股票募集资金专用账户,账户的余额明细如下:
金额单位:人民币元
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| 账号 | 日余额 截止 |
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|---|---|---|---|
| 中信银行包头支行 | 7273110182600050919 | 15,974,308.46 | $\overline{I}$ |
| 15,974,308.46 |
2、2020年12月31日, 公司尚未使用的2016年募集资金存放于非公开发 行股票募集资金专用账户,账户的余额明细如下:
金额单位: 人民币元
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
|---|---|---|---|
| 中信银行包头支行 | 8115601011900145403 | 36,593,833.49 | 协定 |
| 中国银行包头市青山支行 | 152450622831 | 42,809,285.00 | 协定 |
| 华夏银行包头分行营业部 | 14650000000577148 | 36, 342, 760. 82 | 协定 |
| 华夏银行包头分行营业部 | 14650000000692683 | 140,000,000.00 7 天通知存款 | |
| 华夏银行包头分行营业部 | 14650000000778822 | 70,000,000.00 7 天通知存款 | |
| 浦发银行包头分行 | 49010154500001024 | 26,367,090.73 | 协定 |
| 招行包头分行 | 755904002310102 | 69,818,522.88 | 协定 |
| 光大银行包头分行 | 5250188000068228 | 1,614,254.02 | 协定 |
| 合计 | 423,545,746.94 |
3、闲置募集资金购买理财产品情况
经公司 2020年4月26日召开的六届八次董事会、六届七次监事会审议通过 和 2020年5月22日召开的 2019年年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置 募集资金投资理财产品》的议案,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设 和募集资金使用的情况下, 不存在变相改变募集资金用途的情况下, 使用不超过 75,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产 品, 在上述额度范围内授权公司管理层具体实施和办理相关事项, 在决议有效期 内该资金额度可以滚动使用, 授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
截止 2020年12月31日, 公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存 款的实施情况如下表:
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|---|---|
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(1) 截止 2020年12月31日, 公司使用 2012年募集资金专用账户闲置募集资金购买理财产品及结构性存款的实施情况
金额单位: 人民币万元
| 终止日期 委托理财 委托理财 |
|---|
| 起始日期 |
| 2019/7/22 |
| 2020/2/21 |
| 2021/2/19 2020/8/21 |
| 2020/1/17 2019/9/2 |
| 2020/7/20 2020/1/20 |
| 2021/1/27 2020/7/31 |
专项报告 第4页
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| 5,000.00 55,000.00 8,000.00 12,000.00 10,000.00 14,000.00 6,000.00 未到期结构性 存款金额 金额单位: 法定程序 是否经过 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 喂 144.38 97.75 46.12 2,935.90 74.13 57.33 182.99 112.10 140.20 75.54 375.30 305.28 205.93 110.63 76.33 258.90 89.01 72.20 173.21 338.57 到期实 际收益 4.83% 3.80% 3.80% 3.70% 3.40% 2.85% 3.81% 3.70% 3.57% 3.63% 3.50% 4.83% 3.79% 3.75% 2.95% 2.95% 3.75% 3.85% 3.82% 3.72% 3.66% 年化 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 合同约定 报酬确定 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 募集资金 资金来源 2020/11/14 2020/10/28 终止日期 2021/4/28 2020/5/12 2020/1/20 2021/2/25 2021/1/28 2020/4/22 2020/8/19 2021/2/19 委托理财 2020/7/10 2021/2/17 2020/2/17 2020/8/31 2020/1/21 2021/3/9 2020/9/4 2020/3/3 2020/3/4 2020/2/5 2020/2/7 2020/11/17 起始日期 2020/2/12 2019/10/21 2020/5/14 2020/7/27 委托理财 2019/8/26 2020/2/10 2019/9/23 2019/11/7 2020/1/22 2020/7/27 2019/7/22 2020/4/27 2020/9/11 2020/2/21 2020/8/21 2020/9/9 2019/9/5 2019/6/4 2020/3/4 2020/3/4 $\infty$ 10,000.00 8 8 8 14,000.00 $\frac{1}{2}$ 14,000.00 6,000.00 $\approx$ $6,000.00$ $6,000.00$ $\approx$ 8,000.00 $\infty$ $\approx$ $\frac{5,000.00}{5,000.00}$ 5,000.00 8 22,000.00 2 8,000.0 5,000. 12,000. 22,000.C 6,000. 8,000.0 10,000. 204,000. 8,000. 14,000.0 10,000.0 委托理 财金额 证券理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 证券理财产品 证券理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 委托理财类型 |
(2) 截止 2020年12月31日, 公司使 | 用 2016年募集资金专用账户闲置募集资金购买理财产品及结构性存款的实施情况 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 人民币万元 | ||||||
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专项报告 第5页
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内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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二、2020年度募集资金的使用情况
(一)2012年募集资金投资项目的资金使用情况。
2015年.公司为了提高募集资金的使用效率,经过对重载、快捷铁路货车技 术改造项目的具体实施情况以及对相关行业发展情况的认真考察和反复研究,本 着股东利益最大化的原则,将"重载、快捷铁路货车技术改造项目"的固定资产 投资金额由 79.971 万元调整为 49.950 万元、将"重载、快捷铁路货车技术改造项 目"的铺底流动 资金 8.000 万元和节余募集资金 22.021 万元及利息永久补充流 动资金,项目建设期由两年延长至四年。2015年3月27日公司五届十五次董事 会审议通过了《关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金 永久性补充流动资金的议案》,并经公司2014年度股东大会审议。
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2016年铁路货车市场需求虽然在逐步回暖, 但国内铁路货运受宏观经济形 势、能源结构调整影响发生了较大变化。因此结合项目投资完成情况及生产线调 整所需时间, 拟将项目建设期延长至 2018 年 12 月 31 日。
2017年3月31日公司五届三十七次董事会和五届二十六次监事会会议审议 通讨了《关于募集资金投资重载快捷铁路货车技术改造项目延期的议案》,上述 事项已经公司2016年年度股东大会审议通过。为更好的提高募集资金使用效率, 顺利推讲2012年募集资金投资项目的实施, 2017年6月22日公司召开五届三 十九次董事和五届二十八次监事会审议通过,同意公司对募集资金投资项目"重 载、快捷铁路货车技术改造项目"实施主体进行部分调整,新增包头北方创业有 限责任公司为该项目实施主体。根据实施主体后续各自承担募投项目预期支出情 况,原募集资金专户预留资金 51.880.000 元,用于继续实施与 2012 年非公开发 行股票募集资金投资项目相关的厂房建筑物类在建工程;新增实施主体开设募集 资金专户预留资金109.908.799.34元, 用于新增实施主体实施与2012年非公开 发行股票募集资金投资项目相关的设备及其基础类在建工程。
由于该募集资金投资项目设计时间较早, 公司在积极推进项目建设的同时, 市场发生了一系列变化, 公司根据市场、产品技术标准、环保要求的变化适时的 对原设计流程布局进行了优化调整, 2019年4月26日公司召开六届四次董事会 和六届四次监事会,2019年5月22日公司2018年年度股东大会审议通过《关 $\bigcap$
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于公司部分募投项目延期的议案》,同意将募投项目"重载、快捷铁路货车技术 改造项目由 2018年12月延期至 2021年6月 30日。详见附表"2012年募集资 金使用情况表"。
(二) 2016年募集资金投资项目的资金使用情况
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详见附表"2016年募集资金使用情况表"。
(三) 2012年及2016年募投项目先期投入及置换情况。
1、截至 2012年12月13日, 公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目金 额计人民币 3,723,2340 万元。2013 年 1 月 14 日,公司第五届董事会第一次会 议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的 议案》,同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3.723.2340 万元。根据大华会计师事务所出具的《包头北方创业股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字「2013]000011 号),截至2012年12月13日,公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资额为人民币 3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐 机构对该事项均发表了认可意见, 公司完成上述募集资金置换。
2、截至2017年5月31日,公司子公司山西北方机械制造有限责任公司以 白筹资金先期投入2016年募集资金投资项目金额计人民币1,397.03万元。2017 年6月21日,公司五届三十九次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金人民币1,397.03万元。根据大华会计师事务所出 具的《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证 报告》(大华核字「2017]002608号),截至2017年5月31日,公司已以自筹 资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 1,397.03 万元。公司独 立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见, 公司完成上述募 集资金置换。
(四)本年度募集资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日, 公司对 2012 年募集资金项目累计投入 427, 607, 203. 36 元,本年投入 5, 479, 731. 06 元,资金余额 95, 974, 308. 46 元。
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截止 2020年12月31日, 2016年募集资金累计投入 1,051,582,256.71元 (含补充流动资金和支付对价), 募集资金投资项目累计投入160,952,258.67 元, 本年项目投入 74, 049, 593. 57 元, 资金余额 973, 545, 746. 94 元。其中综合 技术改造项目本年投入 21, 636, 128. 2 元, 累计投入 56, 509, 333. 60 元。外贸车 辆产业化建设项目本年投入 15, 180, 896. 05 元, 累计投入 53, 239, 877. 95 元。军 留产品生产线建设项目本年投入 37, 232, 569. 32 元,累计投入 37, 232, 569. 32 元。
截止到 2020 年底,公司 5 个募集资金投资项目中,已完成 1 项,为节能减 排改造项目,使用募集资金 1397 万元;已开工 3 项,为外贸车辆产业化建设项 目、综合技术改造项目、军贸产品生产线建设项目;暂未投入项目1项。具体说 明如下:
(1) 外留车辆产业化建设项目。项目计划投入募集资金 42000 万元, 建设 周期为 2016年12月-2021年12月,截止目前,已使用募集资金5,323.98万元。 随着近年来外贸车辆订货量的增多,为适应国际市场发展需求,公司在充分利用 现有的核心技术和生产线的基础上, 通过对现有部分生产线进行升级改造扩大, 提高产能以满足外贸车辆生产需求,从而形成持续稳健发展新的经济增长点。但 由于近年来国内军品生产任务持续繁重, 现有生产线生产负荷十分饱满, 只能进 行局部新增或改造设备, 如现有生产线全面停产进行改造, 将导致公司军品生产 任务无法完成。因此该项目目前仅启动了部分设备的招标、实施工作,后续将根 据生产仟务情况加快推讲项目建设进度。
(2) 军贸产品生产线建设项目
军贸产品生产线建设项目计划投资20,482万元,其中募集资金14,337万元, 白筹资金 6,145 万元, 建设周期为 2016 年 12 月-2021 年 12 月。截止目前, 已 使用 3,723.25 万元。公司已全面启动设备该项目的招标实施工作, 由于 2020年 受国内疫情影响,部分设备的招标和到货未按进度完成,造成项目资金支付率偏 低,后续将加进设备的招标和组织到货,确保项目按进度完成建设。
(3) 综合技术改造项目
综合技术改造项目计划总投资 36351 万元, 其中使用募集资金 35, 940 万元, 白筹资金 411 万元, 建设周期为 2016 年 12 月-2021 年 12 月, 截止目前, 已使 $\circ$
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用 5.650.93 万元。该项目主要从节能减排、配套基础设施改造、安全技术改造 等方面讲行技术改造, 其中精密铸造技术改造正在按进度组织进行建设, 预计 2021年12月完成建设硅溶胶精密铸造生产线建设:同时随着上级部门及内蒙地 区对环保要求的不断加严, 公司生产过程中的焊烟、油烟、喷漆、表面处理等较 多方面无法满足环保要求, 亟需开展环保治理, 因此公司陆续开展了焊烟除尘、 油烟除尘、喷漆线 VOCs 治理等环保项目的建设,还有部分生产工序的环保治理 方案未完成论证, 后续公司仍将持续开展环保项目的投入力度, 以满足地方环保 部门及上级部门的要求,确保公司绿色发展。
(4) 4×4 轻型战术车产业化建设项目
4×4轻型战术车产业化建设项目总投资15000万元,其中使用募集资金7700 万元, 自筹资金7300万元, 建设周期2016年12月-2021年12月, 截止目前, 该项目暂未启动。由于公司 4X4 战术车产品市场一直未扩容, 现有生产能力已足 够满足生产任务。后续该项目将根据订货情况适时开展。
(五) 节余募集资金使用情况
本报告期内, 公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投 资项目或非募集资金投资项目的情况。
(六) 募集资金使用的其他情况
本报告期内, 本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)为更好的提高募集资金使用效率,顺利推进2012年募集资金投资项 目的实施, 2017年6月22日公司召开五届三十九次董事会、五届二十八次监事 会审议通过,同意公司对募集资金投资项目"重载、快捷铁路货车技术改造项目" 实施主体进行部分调整, 新增包头北方创业有限责任公司为该项目实施主体。
(二) 2018年公司终止实施募集资金投资项目新型变速器系列产品产业化 建设项目、环保及新能源配套设施生产建设项目。新型变速器系列产品产业化建 设项目原拟投入募集资金 23.100 万元,环保及新能源配套设施生产建设项目 15.440 万元, 合计拟投入募集资金 38.540 万元。该项目的变更已经公司五届四 $\bigcap$
$\bigcap$
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$\circlearrowright$
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十五次董事会和公司2018年第一次临时股东大会审议通过并实施。
(三) 2018年公司调整外贸车辆产业化项目和综合技术改造项目募集资金 投入金额, 外贸车辆产业化项目由原计划投入募集资金 28,000 万元增加至 42,000万元,增加14,000万元;综合技术改造项目由原计划投入募集资金11,400 万元增加至 35,940 万元, 增加 24,540 万元。上述两个项目合计增加募集资金投 入 38.540 万元。综合技术改造项目和外贸车辆产业化建设项目的投资总金额不 变, 原计划自有资金投入部分由本次变更募投项目所增加募集资金投入代替, 综 合技术改造项目投资总金额不足的 411 万由公司自有资金补足。该项目的变更已 经公司五届四十五次董事会和公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过并实 施。
(四) 2019年4月, 公司召开六届四次董事会和六届四次监事会和 2019年 5月22日2018年年度股东大会同意将募投项目"重载、快捷铁路货车技术改造 项目"中2018年12月延期至2021年6月30日,将"军贸产品生产线建设项目" 延长建设期3年,至2021年12月,将"4×4轻型战术车产业化建设项目"延 长建设期3年,至2021年12月,将"外贸车辆产业化建设项目"延长建设期3 年, 至2021年12月。
(五) 2019年8月23日, 经公司六届五次董事会、六届五次监事会和2019 年第一次临时股东大会审议通过,同意将综合技术改造建设项目的建设期延期3 年,至2022年6月。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准 确、完整,不存在违规情况。
内蒙古第一机械集团股份有限公司
(盖章)
二〇二一年四月二十三日
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告
附表 1
2012年募集资金使用情况表
$\begin{array}{c} \pi \ \pi \ \pi \end{array}$
编制单位: 内蒙古第一机械集团股份有限公司
金额单位: 人民币元
$\overline{\phantom{a}}$
| 募集资金净额 | 799,709,661.82 本年度投入募集资金总额 | 5,479,731.06 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 变更用途的募集资金总额 | 300,209,661.82 | 己累计投入募集资金总额 | 427,607,203.36 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 37.54% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 |
项目,含 部分变 更(如 已变更 有 |
募集资金承诺 投资总额 |
投资总额 调整后 |
截至期末承诺投 入金额(1) |
投入金额 本年度 |
截至期末累计 投入金额(2) |
截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 $(3) = (2) - (1)$ |
截至期 进度(%) (2)/(1) 末投入 $=$ (4) |
项目达 到预定 可使用 ◫ 状态 期 |
本年 度实 现的 效益 |
是否达 到预计 效益 |
行性是 项目可 大变 否发生 化 Ŵ. |
| 载快捷铁路 货车技术改造 Ш 项 重 |
799,709,661.82 | 499,500,000.00 | 499,500,000.00 | 5,479,731.06 | 427,607,203.36 | $-71,892,796.64$ | 85.61 | 2021.6 不适用 | 不适用 | 是 | ||
| 合计 | 799,709,661.82 | 500,000.00 499, |
499,500,000.00 | 5,479,731.06 | 427,607,203.36 | $-71,892,796.64$ | 85.61 | 2021.6 | ļ | I | I | |
| 未达到计划进 原因 ŧ |
||||||||||||
| 生重大变化的 而导致铁路货车需求动力不足。 生重大变化的 情况说明 |
大量闲置。如还按照既有规划进行 随着节能减排的不断推进, |
项目建设,将造成一定时期内的装备资源闲置,折旧费用增加,给公司的经营带来沉重压力,不利于企业的良性发展。 目前,铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看,铁路货车实 际需求量也从 2012年5.73万辆下跌到 2014年的 2.1万辆,每年递减一万余辆, 递减幅度达到了 20-30%, 这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力 可再生能源和核电消费比重大幅增加,占能源消费结构 75%的煤炭比重逐步降低,传统铁路"黑货"运输大幅下降,从 |
||||||||||
| 募集资金投资 及置换情况 项 |
2013年1月14日,公司第 | 目先期投入 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,723.2340 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。 五届董事会第一次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》 根据第五届董事会第一次会议决议, 2013年1月公司完成上述募集资金置换。 |
同意以 |
专项报告 第11页
$\frac{1}{3}$
$\overline{\phantom{a}}$
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$\circ$
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$\overline{\phantom{a}}$
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020 年度
墓隼资金存放与使用情况专项报告
| 夯未 贝 胡 行 以 一 天 市 同 リュ マ クスス | $\Box$ |
|---|---|
| 资 闲置募集 补充流 情况 金 E 金 |
事会和 2014 年度股东大会审议通过,同意公司将"重载、快捷铁路货车技术改造项目"的固定资产投资金额由 79,971 、快捷铁路货车技术改造项目"的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。 :载、快捷铁路货车技术改造项目"的铺底流动资金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。 2015年,经公司五届十五次董 载 动资历元调整为49,950万元,将"重 公司已按照上述决议将"重 |
| 设 余 金额及形 当 金 资 集 因 募 的 厎 |
无 |
| 用情况 使 |
二十八次监事会审议通过,同意公司对募集资金投资项目"重载、快捷铁路货车技术改造项目"实施主体进行部分调 司为该项目实施主体。根据实施主体后续各自承担募投项目预期支出情况,原募集资金专户预留资金51,880,000元, 于继续实施与2012年非公开发行股票募集资金投资项目相关的厂房建筑物类在建工程;新增实施主体开设募集资金专户预留资金109,908,799.34元, 2017年3月31日公司五届三十七次董事会和五届二十六次监事会会议审议通过了《关于募集资金投资重载快捷铁路货车技术改造项目延期的议案》, 上述事项已经公司 2016年年度股东大会审议通过。为更好的提高募集资金使用效率,顺利推进 2012年募集资金投资项目的实施, 2017年6月22日 用于新增实施主体实施与2012年非公开发行股票募集资金投资项目相关的设备及其基础类在建工程。 新增包头北方创业有限责任公 募集资金其他公司召开五届三十九次董事和五届 整 Ė |
$\ddot{\phantom{a}}$
$\overline{\phantom{a}}$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
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$\bigcirc$
$\bigcirc$
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专项报告 第12页
$\frac{1}{2}$
$\frac{1}{2}$
$\overline{\phantom{a}}$
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表 2
2016年募集资金使用情况表
编制单位: 内蒙古第一机械集团股份有限公司
金额单位: 人民币元
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\circ$
$\circ$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\frac{1}{2}$
$\overline{\phantom{a}}$
| 74,049,593.57 | 1,051,582,256.71 | 行性是 否发生 重大变 项目可 化 是这到 预益 |
是 | $\overline{\mathbb{R}}$ | 石 | 否 | 否 | 是 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 实现的 本年度 效益 项目达 到预定 可使用 状态日 斯 |
2021.12 | 2022.6 | 2017.04 | 2021.12 | |||||
| 投入进度 截至期末 (4) (2)/(1) $\parallel$ |
25.97 | 15.72 | 71.28% | ||||||
| 本年度投入募集资金总额 | 己累计投入募集资金总额 | 入金额与承诺投 截至期末累计投 入金额的差额 $(3) = (2) - (1)$ |
0.00 | $-106, 137, 430.68$ | $-302,890,666.40$ | $-5,629,522.20$ | $-77,000,000.00$ | 0.00 | |
| 截至期末累计 投入金额(2) |
37,232,569.32 | 56,509,333.60 | 13,970,477.80 | ||||||
| 1,895,263,317.66 | 385,400,000.00 | 20.18% | 投入金额 本年度 |
37,232,569.32 | 21,636,128.2 | ||||
| 截至期末承诺 投入金额(1) |
143,370,000.00 0.00 359,400,000.00 19,600,000.00 0.00 |
77,000,000.00 | 0.00 | ||||||
| 总 调整后投资 额 |
143,370,000.00 | 359,400,000.00 | 19,600,000.00 | 77,000,000.00 | 0.00 | ||||
| 募集资金承诺 投资总额 |
231,000,000.00 | 143,370,000.00 | 114,000,000.00 | 19,600,000.00 | 77,000,000.00 | 154,400,000.00 | |||
| 募集资金净额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 含部分变更 已变更项目 (如有) |
己终止 | 己延期 | 己变更 | 己完成 | 己延期 | |
| 承诺投资 项目 |
器系列产 品产业化 新型变速 建设项目 |
军贸产品 生产线建 设项目 |
综合技术 改造项目 |
节能减排 改造项目 |
业化建设 战术车产 4X4 轻型 项目 |
环保及新 |
专项报告 第13页
内蒙古第一机械集团股份有限公司 募集 2020
| Ц Х |
|
|---|---|
| 资金存放与使用情况专项报让 l 年度 |
| $\overline{K}$ | J | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| ۱ | |||||
| 2021.12 | |||||
| 12.68 | |||||
| $-366,760,122.05$ | $-858,417,741.33$ | 成1项,为节能减排改造项目,使用募集资金1397万元;已开工3项,为外贸车辆产业化建设项目、综合技术改造项目 "先旦当事")和在资金 有什么 1970 在10 日,010 在10 日,010 在10 日,10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 1 |
|||
| 53,239,877.95 | 74,997,461.69 | 815, 632, 536.35 | 74,049,593.57 1,051,582,256.71 | ||
| 15,180,896.05 | |||||
| 420,000,000.00 | 74,997,461.69 | 815, 632, 536.35 | |||
| 420,000,000.00 | 74,997,461.69 | 815, 632, 536.35 | T0:000,000,000,000,000,000,000,000,000,0 | 如下: | |
| 280,000,000.00 | 74,997,461.69 | 815, 632, 536.35 | 公司5个募集资金投资项目中, 已完 军贸产品生产线建设项目,具体说明 - 1 4 / 「石井 十 七月 十 十 二 二 二 五 七 三 二 二 五 七 二 |
||
| 己变更 | 已完成 | 己完成 | |||
| 及施生产 建设项目 |
运业化建 卜贸车辆 发项目 |
支付现金 讨价 |
入流动 资金 |
合计 |
提高产能以满足外贸车辆生产需求,从而形成持续稳健发展新的经济增长点。但由于近年来国内军品生产任务持续繁重,现有生产线生产负荷十分饱满,只能 进行局部新增或改造设备,如现有生产线全面停产进行改造,将导致公司军品生产任务无法完成。因此该项目目前仅启动了部分设备的招标、实施工作,后续 (1) 外贸年辆产业化建设坝目。坝目计划投入募集贷金 42000 力元,建设周期为 2016 年 12 月-2021 年 12 月,截止目前,已使用募集贷金 5,323.98 力元。
随着近年来外贸车辆订货量的增多,为适应国际市场发展需求,公司在充分利用现有的核心技术和生产线的基础上,通过对现有部分生产线进行升级改造扩大, 将根据生产任务情况继续加大建设力度。
截止目前,已使用3,723.25万元。该项目公司已全面启动设备的招标实施工作,由于2020年受国内疫情影响,部分设备的招标和到货未按进度完成,造成项 (2) 军贸产品生产线建设项目。项目计划投资 20,482万元, 其中募集资金 14,337 万元, 自筹资金 6,145 万元, 建设周期为 2016 年 12 月-2021 年 12 月。 目资金支付率较低,后续将加大项目实施进度,确保项目按进度完成建设。 划进度原 未达到计
(3)综合技术改造项目。项目计划总投资 36351 万元,其中使用募集资金 35, 940 万元, 自筹资金 411 万元, 建设周期为 2016 年 12 月-2021 年 12 月, 截止 目前, 已使用 5, 650. 93 万元。该项目主要从节能减排、配套基础设施改造、安全技术改造等方面进行技术改造, 其中精密铸造技术改造正在按进度组织进行 预计 2021年12月完成建设硅溶胶精密铸造生产线建设;同时随着上级部门及内蒙地区对环保要求的不断加严,公司生产过程中的焊烟、油烟、喷漆、 表面处理等较多方面无法满足环保要求, 亟需开展环保治理, 因此公司陆续开展了焊烟除尘、油烟除尘、喷漆线 VOCs 治理等环保项目的建设, 还有部分生产 工序的环保治理方案未完成论证,后续公司仍将持续开展环保项目的投入力度,以满足地方环保部门及上级部门的要求,确保公司绿色发展。 建设, $\overline{\mathbb{R}}$
(4) 4×4 轻型战术车产业化建设项目。项目计划总投资 15000 万元, 其中使用募集资金 7700 万元, 自筹资金 7300 万元, 建设周期 2016 年 12 月-2021 年 (2月, 截止目前, 该项目未启动。由于公司 4X4 战术车产品市场一直未扩容, 现有生产能力已足够满足生产任务。后续该项目将根据订货情况适时开展
玉。 性发生重 大变化的 项目可行 情况说明
专项报告 第14页
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
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I
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
$\tilde{\epsilon}$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\bigcirc$
$\overline{O}$
$\bigcirc$
$\frac{1}{2}$
| 先期投入 [置换情] 金 投资项目 募集资 及 况 |
同意公司使用募集资金 截至2017年6月30日,公司已完成募集资金置换。 事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先己投入募投项目自筹资金的议案》, 独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。 自资金。 筹 董 2017 年 6 月 21 日, 公司五届三十九次 13,970,257.80 元置换前期已投入募投项目的自 |
|---|---|
| 时补充流 募 集资金暂 动资金情 圝 用闲. 况 |
补充流动资金 815,632,536.35元。 |
| 募集资金 结余的金 额及形成 原因 |
F. |
| 募集资金 其他使用 情况 |
氏。 |
$\lambda$
$\frac{1}{2}$
$\overline{\phantom{a}}$
$\hat{\boldsymbol{\beta}}$
| an an China ann an 1975. Tha an 1975 an 1976 an 1977 an 1978 an 1979. |
$\infty$ $\Omega$ 证书序号:00000 |
雪 说 |
CRAN 准予执行注册会计师法定业务的 是证明持有人经财政 《会计师事务所执业证书》 部门依法审批 |
$\overline{\phantom{a}}$ 凭证。 |
yanan Jiran 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 |
$\circ$ 应当向财政部门申请换发 |
王 涂改 不得伪造 《会计师事务所执业证书》 |
$\circ$ 转让 出借、 租、 |
应当向财 会计师事务所终止或执业许可注销的 |
i pisme Svega Shan $\circ$ 《会计师事务所执业证书》 政部门交回 |
W | garnag Dans 2 i in MARIE ELEVATIONE SERVICE 扇 White Manuscripture of the state of 0 o 发证机关 |
Foreign $\mathbb{R}^n$ CONTROLLER 年 H |
$\begin{array}{l} \frac{17}{2} 2400 \ \frac{1}{2} 6004 \end{array}$ $\frac{1}{2}$ 中华人民共和国财政部制 |
gemag fault Bounton ganca Good asmonpoo gaang Laba genang Kali Sancana gaay Lool Lonew genera 1941 Severan graam Beeld Bacatsi iyaran Ameli banasiya interaj died assay m parang Bigd Intrapas gemang Alberte Neconzone gansi Lind Lanana |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| En I | $\frac{\partial^2}{\partial x^2}$ rannes San g |
鹮 | 复思 $\frac{1}{2} \frac{d \phi}{d \phi}$ For Y |
$\begin{bmatrix} d^{T}H^{\prime} & 0 \ 0 & d^{T}H^{\prime} \end{bmatrix}$ $\frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{1}{2} \frac{$ |
$\alpha'$ $\sum_{n=1}^{n}$ $\frac{1}{2}$ |
$\begin{pmatrix} 2 & 1 \ 1 & 1 \end{pmatrix}$ $\frac{1}{2}$ |
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IJu | $\frac{80}{200}$ ges. $\frac{\mu W \mathcal{F}^n_{\text{C}}}{\partial \mathbf{r}^n}$ |
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| 断 务 書 写 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ |
医学 | 殊普通合伙 监 大华会计师 |
装梁 | 0000000035 | 所: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12 | 特殊普通合伙 | 11010148 | 京财会许可[2011]0101号 | 2011年11月03日 | iyastery I Cordi Roasterw II genora Brenarvo Errenarvo H ganae Geboortes Formernae |
|||||||
| $\frac{2^{n+1}}{2^{n+1}}$ | $\frac{1}{\lambda_{\rm{FDM}}^2}$ | $\triangleleft $ | 称: 名 $\frac{1}{6}$ |
$\ddot{\rightthreetimes}$ 合伙。 砖 首 |
原 会计 任 $+$ gas. Basa |
场 营 经 $\frac{\partial^2 M}{\partial x_i(x)}$ |
0.0 H ¥ 织 组 $\mathbb{R}^n$ |
执业证书编号 $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{3}$ $\frac{1}{10}$ km |
批准执业文号: | 批准执业日期: | ganang Bosan Bosantian gental Real aponesasa ET |
$\bigcirc$ 姓名: 刘广
证书编号: 110101489993 WASHINGTON OF CERTIFIED BURY $\frac{2015}{4}$ $\frac{104}{9}$ $\frac{6}{9}$ 2016 : sectionate is valid of a section of the section 2015 ſò $\overline{d}$ PCCOUNTANT 合金 い、高 $\circ$ 2016 多年生物会计师师 店 ₫ċ $\bigcirc$ 22
24 北京注册会计师协会 姓 名 刘广
Full name - 刘广
At - 利
Sex - 男
Bate of birth - 1985-10-01
エ -作 章 伝
Working unt - 大华会计师事务所(特殊普通
At - イ - イ - イ - イ - イ - イ - イ - イ - イ - 肾 110101489993 $2014_4$ $\Theta$ 批准注册协会:
Authorized Institute of CPAs if $\frac{4}{3}$ $\frac{4}{3}$ $\frac{3}{2}$ :
No. of Centificate $\begin{array}{ll} \not \equiv \exists \exists \exists \exists \colon \ \text{Date of } \text{isuance} \end{array}$ $\circ$ 华全 $\circ$ $000000035$
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$\frac{1}{2}$ 16 $^{4+}_{70}$ $\bigcirc$ 证书编号: 110101480613
No. of Certificate 2019 发证日期:
Date of Issuance $\bigcirc$ 医学 $\circ$ $000000035$
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