INNER MONGOLIA ERDOS RESOURCES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 14, 2020

立信会计师生 立信会计划:
(特殊督题)

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

内部控制审计报告

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信会师报字[2020]第 ZG10763号

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

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内部控制审计报告

(2019年1月1日至2019年12月31日止)

目录		页次

内部控制审计报告

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BDOを 信会计师事务所(特殊普通合伙) $\overline{\mathbf{U}}$

内部控制审计报告

信会师报字[2020]第 ZG10763 号

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称"鄂 尔多斯") 2019年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是鄂尔多斯董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 讲行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策 和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。

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四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 鄂尔多斯于2019年12月31日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。

2020年4月13日

会计师事务所

名

主任会计师:

情

首

所: 上海市黄浦区南京东路61号四楼 场 营 毕

式: 特殊普通合伙制 形 钡 组

31000006 执业证书编号: 护财会 [2000] 26号 (转制批文 沪财会[2010]82号) 批准执业文号:

批准执业日期: 2000年6月13日 (转制日期 2010年12月31日)

• 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 凭证。 $\overline{\phantom{a}}$
• 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 当向财政部门申请换发。 尽 $2,$
• 王 涂改、 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 转让。 出借、 租、 $\infty$
• 应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。 会计师事务所终止或执业许可注销的, $4^{4}$

中华人民共和国财政部制

强争	畎	1985-02-15	立信会计师事务所(特殊普 通合伙)北京分所	140429198502153616
94	示	$\tau_{i}$	身份证号码	Identity card No.
Full name 封	Sex	Date of birth 出生	工作单位 Working unit

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年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

姓名: 李强 证书编号: 310000061674 $\sim$

月 $/m$ 年 $y$ 日 $/d$

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证书编号: No. of Certificate

310000061674

批准注册协会: 北京注册会计师协会

发证日期:
Date of Issuance 年 $y$ 06 月 $19$ $^{11}_{d}$ 2018