内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司

内部控制审计报告

(2018年1月1日至2018年12月31日止)

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内部控制审计报告 $\overline{\phantom{a}}$

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内部控制审计报告

信会师报字[2019]第 ZG10770 号

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称"鄂尔多斯") 2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是鄂尔多斯董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷讲行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 鄂尔多斯于 2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

2019年3月26日

企业信用信息公示系统网址: https://www.sgs.gov.cn/notice

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批准执业文号: 护握会 (2000) 26号 (韩邮文解除会)2010]82号) 批准执业日期: 2000年6月13日 (转制日期 2018年12月31日) 执业证书编号: 31000005

织形式: 特殊警通合伙制

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(棕斑蜜短合款) 所: 上源宿養補区南京东路61号四楼公计师事务所 $\begin{picture}(20,10) \put(0,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1$ 意, 《零型信务所》, 《零型》, 《零型》, 传播通信的 o a W PAN $l_{2}$ $\begin{picture}(120,115) \put(0,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150}} \put(15,0){\line(1,0){150$ 称. 席合伙人: 主任会计师: 场 $\frac{1}{2}$ 经治 41