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Jan 9, 2017

广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

广西慧球科技股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会

会

议

资

料

2017 年1 月10 日

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

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2017 年第一次临时股东大会会议议程

时 间 ：2017 年1 月25 日14 点 00 分

地 点 ：广西壮族自治区北海市茶亭路33 号香格里拉大酒店二楼杭

州厅

主持人： 由董事长主持

议 程 ：

一、宣读到会股东人数、代表股份及会议的合法性；

二、宣读大会议程；

三、选举监票人、计票人；

四、审议大会议案：

1. 《关于选举张琲为第八届董事会董事的议案》；

2. 《关于选举陈凤桃为第八届董事会董事的议案》；

3. 《关于选举张向阳为第八届董事会董事的议案》；

4. 《关于选举唐功远为第八届董事会独立董事的议案》；

5. 《关于选举杜民为第八届董事会独立董事的议案》；

6. 《关于选举魏霞为第八届董事会独立董事的议案》；

7. 《关于选举王懋为第八届监事会监事的议案》；

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1. 《关于选举李明为第八届监事会监事的议案》；

2. 《关于聘请2016 年度审计机构的议案》。

五、股东发言及讨论；

六、对大会议案进行投票表决；

七、休会，统计表决结果；

八、公布表决结果；

九、宣读股东大会决议；

十、律师宣读法律意见书；

十一、大会结束。

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2017 年第一次临时股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保会议正常进行，提高会议效率，根 据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，特制定本 须知：

1. 公司股东或股东代表参加会议，依法享有发言权、咨询权、表

决权等各项权利。

1. 要求在会议发言的股东或股东代表，应当为在大会会务组登记

的合法股东或股东代表。

1. 会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议主持人

提出申请，并经主持人同意后方可发言。

1. 建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东代

表就每一议案发言不超过1 次，每次发言不超过3 分钟，发言时应先 报 所持股份数额和姓名。主持人可依法要求公司董事、监事和高级管 理人员 等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业 秘密或 公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员 有权拒 绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

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1. 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。现

场股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一 票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案项下的“同意”、

“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不 选均视为无效票，做弃权处理。

1. 股东与股东大会审议事项有关联关系时，关联股东不应当参与

投票表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股 份总数。

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议案一

关于选举张琲为第八届董事会董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，现提请股东大会选举董事候选人 张 琲 为公司第八届董事会董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：董事候选人简历

提名函

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

董事候选人简历

姓名	姓名	张琲	性别	性别	男	男	出生年月	1972.09
国籍		中国	民族		汉		籍贯	山东
有无境外居留权		无	参加工作时间		1993 年		身体状况	健康
住所		重庆市大渡口区				身份 证号	510203197209**
毕业时间、院校及专业			1992 年，中国人大新闻学院新闻采编专业
学历		大学	学位		学士		技术职称	无
兼职情况		深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长；沈阳天创信息科技股份有限 公司董事；深圳市企业战略并购促进会秘书长；深圳市前海瑞莱小微金 融资产管理有限公司董事；深圳市兴邦联合投资管理有限公司董事；苏 州乐易科技实业有限公司监事
持有本公司股份 的情况		无	与本公司控股股东、实际控制 人的关联关系说明				无
是否存在《公司 法》第一百四十 六条规定的情形 之一		否		是否被中国证监会 采取过证券市场禁 入措施			否
是否被证券交易 所公开认定为不 适合担任上市公 司董事、监事和 高级管理人员		否		最近三年内是否受 到过中国证监会行 政处罚			否
最近三年内是否 受到过证券交易 所公开谴责或者 三次以上通报批 评		否		是否因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案 调查			否
学 习 工 作 简 历	教育简历：1988-1992、中国人大新闻学院学士 工作简历： 2016 年9 月至今深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长 2007 年10 月至今沈阳特种环保设备制造股份有限公司（400036）董事 2009 年2 月-2014 年7 月上海丰煜投资有限公司副总裁 2007 年10 月至2015 年11 月 沈阳特种环保设备制造股份有限公司（400036）总经 理 2002 年03 月-2005 年7 月沈阳公用发展股份有限公司副总裁 1997 年2 月-2001 年12 月深圳市景梅实业有限公司副总经理

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提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份3%以上的股东提名 张琲 为广西 慧球科技股份有限公司第八届董事会董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案二

关于选举陈凤桃为第八届董事会董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，现提请股东大会选举董事候选人 陈 凤桃 为公司第八届董事会董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：董事候选人简历

提名函

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

董事候选人简历

姓名	姓名	陈凤桃	性别	性别	女	女	出生年月	1981.03
国籍		中国	民族		汉		籍贯	湖北
有无境外居留权		无	参加工作时间		2001 年		身体状况	良好
住所		广东省深圳市龙华新区				身份证号	420123198103**
毕业时间、院校及专业			2015 年 吉林大学 劳动和社会保障、软件工程
学历		本科	学位		在读硕士		技术职称	无
兼职情况		自2015 年以来同时兼任深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事；深圳市天 创瑞莱基金管理有限公司董事、总经理；深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司 董事；深圳市前海瑞莱小微金融资产管理有限公司监事；深圳市前海中久瑞 莱资产管理有限公司监事；深圳市莱盛得贸易有限公司责任公司监事；深圳 市瑞莱创富投资企业（有限合伙）、深圳市瑞莱启德教育企业（有限合伙）、 深圳市瑞莱星锐投资企业（有限合伙）、深圳市瑞莱远策投资企业（有限合 伙）、深圳市瑞莱方德投资企业（有限合伙）、深圳市瑞莱卓信投资企业（有 限合伙）之委派代表。
持有本公司股份的情况		无	与本公司控股股东、实际控制人的关联 关系说明				无
是否存在《公司法》第一 百四十六条规定的情形之 一		否		是否被中国证监会采取过证 券市场禁入措施			否
是否被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司 董事、监事和高级管理人 员		否		最近三年内是否受到过中国 证监会行政处罚			否
最近三年内是否受到过证 券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评		否		是否因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查			否
学 习 工 作 简 历	教育简历： 2012 年～2015 年 吉林大学 劳动和社会保障 本科，2012 年至今 吉林大学 软件工程硕士。 工作简历：2016 年4 月至今 深圳市前海瑞莱基金管理有限公司 执行总裁 2011 年11 月-2016 年4 月 任职于吉林省信托有限责任公司 2010 年7 月-2011 年10 月 任职于深圳市优博网络科技有限公司 2010 年1 月-2011 年7 月 任职于上海铭创技术有限公司 2007 年-2009 年 任职于深圳市优博网络科技有限公司 2004 年-2007 年 任职于深圳市研创科技有限公司 2001 年-2003 年 任职于深圳市华士集团

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份3%以上的股东提名 陈凤桃 为广 西慧球科技股份有限公司第八届董事会董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案三

关于选举张向阳为第八届董事会董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，提请股东大会选举董事候选人 张向 阳 为公司第八届董事会董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：董事候选人简历

提名函

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董事候选人简历

姓名	姓名	张向阳	性别	性别	男	男	出生年月	1970.03
国籍		中国	民族		汉		籍贯	江西
有无境外居留权		无	参加工作时间		1997 年		身体状况	健康
住所（最新身份 证地址）		深圳市福田区				身份 证号	330106197003**
毕业时间、院校及专业			2004 年、耶鲁大学、工商管理
学历		研究生	学位		MBA		技术职称	无
兼职情况		深圳市前海瑞莱基金管理有限公司首席风控；广东四象智能制造股份有 限公司董事；深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事；深圳市天创瑞莱 基金管理有限公司监事。
持有本公司股份 的情况		无	与本公司控股股东、实际控制 人的关联关系说明				无
是否存在《公司 法》第一百四十 六条规定的情形 之一		否		是否被中国证监会 采取过证券市场禁 入措施			否
是否被证券交易 所公开认定为不 适合担任上市公 司董事、监事和 高级管理人员		否		最近三年内是否受 到过中国证监会行 政处罚			否
最近三年内是否 受到过证券交易 所公开谴责或者 三次以上通报批 评		否		是否因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案 调查			否
学 习 工 作 简 历	教育简历：2002 年-2004 年 美国耶鲁大学 工商管理MBA；1995 年-1997 年 美 国德克萨斯大学 计算机硕士；1988-1992 年 浙江大学 数学系学士 工作简历：2015 年6 月-现在 深圳市前海瑞莱基金管理有限公司 首席风控官 2011 年2 月-2015 年5 月 深圳云鹏塑胶有限公司 总经理 2007 年7 月-2010 年12 月 赛伦巴斯技术集团 市场部副总经理 2004 年10 月-2006 年2 月 美国联邦快递（FedEx）公司亚太总部 投资经理 2003 年5 月-2003 年8 月 美国碧资本（Pugh Capital）管理公司 投资部经理 1998 年1 月-2002 年3 月 美国思科系统（Cisco Systems）公司 研发部组长 现同时兼任广东四象智能制造股份有限公司董事、深圳市新荣瑞莱教育投资有 限公司董事、深圳市天创瑞莱基金管理有限公司监事。

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份3%以上的股东提名 张向阳 为广 西慧球科技股份有限公司第八届董事会董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案四

关于选举唐功远为第八届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，提请股东大会选举独立董事候选人 唐功远 为公司第八届董事会独立董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：公司独立董事候选人履历表

独立董事提名人声明 独立董事候选人声明 提名函

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上市公司独立董事履历表

上市公司名称	上市公司名称	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	600556	600556	600556
一、个人情况
姓名		唐功远		曾用名		无
性别		男		民族		汉
出生时间		1956年10月		政治面貌		群众
身份证号		*** ***		护照号码		G424377 51
电子邮件		tanggy@junzej un.com		移动电话		1391069 1332
工作单位		北京市君泽君律师事务所
单位邮编		100033		单位电话		66523315
通讯地址		北京市金融大 街9 号金融街 中心南楼6 层		邮政编码		100033
是否属会计专 业人士		否		会计专业 资格证书		无		证书号码			无
其他专业技术 资格或者职称		律师		资格或者 职称证书		律师证		证书号码			111011 989105 82250
本人专长		法律业务、公司治理与合规
是否曾受处罚		否			是否具有其他国家 或者地区居留权				有美国居留权
二、社会关系
与本人关系	配偶		父亲		母亲		子女			兄弟姐妹
姓名	Jin Ying Zhao		唐健		孙文基		Frank Tang			唐国安/唐功 娜
身份证号	301303331		已故		已故		301303332			** */ * **
联系电话	00131026628 37						00131026681 37			13001608982 / 13723980965
工作单位	Eurasia, Inc.						Magstone Law Office			烟台市华海 印染有限公 司
持股情况	无						无			无
持股数量
三、教育背景

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学习期间	学习期间	学校	学校	学校	专业	专业	学历	学历	学历	学位
1979-1983		北京大学			法律学		大学			法学学士
1983-1986		北京大学			经济法		研究生			法学硕士
1997-1999		加州大学戴维 斯法学院			法律		研究生			法学硕士
四、工作经历
工作期间			工作单位			职位			职业领域
1986-1990			烟台大学法学院			讲师			法学
1993-1997			中美贸易与投资公 司			法律顾问			投资贸易
2000-2001			新纪元律师事务所			律师			法律事务
2001-2015			国际商业机器公司			法律顾问			公司法务
2015-至今			君泽君律师事务所			律师			法律事务
五、专业培训
培训期间			培训单位			培训证书			培训内容
1990-1992			旧金山州立大学商 学院			结业证书			国际经济
2006			哈佛大学法学院			结业证书			国际律师
六、独立董事兼职情况
任职期间				公司名称				公司代码
无
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬： 2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）： 3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2 条以 外的任何利益： 4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有 限合伙） 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：
	八、承诺
本人唐功远 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、 完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作 出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料， 确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。 签字： 时间：2016 年12 月23 日

时间：2016 年12 月23 日

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独立董事提名人声明

提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙），现提名 唐功远 为广西慧球科 技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、 教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任广西慧球科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。

提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与广西慧球科技股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参 加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

• （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名

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股东中的自然人股东及其直系亲属；

• （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上

• 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

• （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨

• 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来 的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单 位担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

• 四、独立董事候选人无下列不良纪录：

• （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

• （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

• （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

• （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席

• 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括广西慧球科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上 市公司数量未超过五家，被提名人在广西慧球科技股份有限公司连续任职未超过 六年。

六、本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事 备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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独立董事候选人声明

本人 唐功远 ，已充分了解并同意由提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合 伙）提名为广西慧球科技股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

• （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

• （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公

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司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

• （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家； 本人在该公司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案 及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任 何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布 的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所 的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出 现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。

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特此声明。

声明人（签名）：

2016 年12 月23 日

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提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份1%以上的股东提名 唐功远 为广 西慧球科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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议案五

关于选举杜民为第八届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，提请股东大会选举独立董事候选人 杜民 为公司第八届董事会独立董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：公司独立董事候选人履历 独立董事提名人声明 独立董事候选人声明 独立董事资格证 提名函

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上市公司独立董事履历表

上市公司名称	上市公司名称	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	600556	600556	600556
一、个人情况
姓名		杜民			曾用名		无
性别		男			民族		汉
出生时间		1968.10.03			政治面貌		群众
身份证号		*** ***			护照号码		G300428 71
电子邮件		dumin@ynet.co m			移动电话		13801225 499
工作单位		北青传媒股份有限公司
单位邮编		100026			单位电话		65902198
通讯地址		北京白家庄东 里23 号北青报 大厦			邮政编码		100026
是否属会计专 业人士		否			会计专业 资格证书		否			证书号码			否
其他专业技术 资格或者职称		否			资格或者 职称证书		否			证书号码			否
本人专长
是否曾受处罚		否				是否具有其他国家 或者地区居留权					加拿大
二、社会关系
与本人关系	配偶		父亲			母亲			子女			兄弟姐妹
姓名	朱永强		杜审微			苏海珠			杜慈航			杜华
身份证号	* *		** ****			* * **			GA309332			* *
联系电话	139104335 55		67143046			67143046			138012254 99			67143046
工作单位	无		离休			离休			北京大学 附属小学			北京协和 医院
持股情况	无		无			无			无			无
持股数量
三、教育背景
学习期间		学校		专业				学历			学位
1987-1991		中国人民大学		新闻学				本科			学士
1993-1995		中国人民大学		新闻学				在职研究生
2006-2012		武汉大学		新闻传播学				在职研究生			博士
四、工作经历

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工作期间	工作期间	工作单位	工作单位	职位	职位	职业领域
1991-1995		中华工商时报		编辑、记者		新闻
1995-1998		中国经营报		副总编、副社长		新闻
1998-2000		IDG中国公司		副总裁		投资
2000-2002		证券之星		首席运营官		互联网金融
2002-2016		北青传媒		常务副总裁		媒体
五、专业培训
培训期间		培训单位		培训证书		培训内容
2016.1		深交所				上市公司独立董 事培训
2005		密苏里新闻学院				媒体管理
1998		美国出版协会				出版管理
六、独立董事兼职情况
任职期间			公司名称		公司代码
2016-今			分众传媒		002027
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬： 2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）： 3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2 条以 外的任何利益： 4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有 限合伙） 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：
	八、承诺
本人杜民 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完 整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出 虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确 定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。 签字： 时间：2016 年12 月23 日

时间：2016 年12 月23 日

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独立董事提名人声明

提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙），现提名 杜民 为广西慧球科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、 教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任广西慧球科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。

提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与广西慧球科技股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

• （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

• （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

• （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名 股东中的自然人股东及其直系亲属；

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（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来 的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单 位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括广西慧球科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上 市公司数量未超过五家，被提名人在广西慧球科技股份有限公司连续任职未超过 六年。

六、本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事 备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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独立董事候选人声明

本人 杜民 ，已充分了解并同意由提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙） 提名为广西慧球科技股份有限公司（下称“该公司”）第八届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属；

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（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家； 本人在该公司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案 及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任 何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布 的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所

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的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出 现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。

特此声明。

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2016 年12 月23 日

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提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司表决权股份1%以上的股东提名 杜民 为广西慧 球科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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议案六

关于选举魏霞为第八届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，提请股东大会选举独立董事候选人 魏霞 为公司第八届董事会独立董事，任期与第八届董事会任期一致。

请股东大会予以审议。

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2017 年1 月10 日

附：公司独立董事候选人履历 独立董事提名人声明 独立董事候选人声明 提名函

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上市公司独立董事履历表

上市公司名称	上市公司名称	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	广西慧球科技股份有限公司	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	600556	600556	600556
一、个人情况
姓名		魏霞		曾用名		无
性别		女		民族		汉
出生时间		1970.01.22		政治面貌		群众
身份证号		** **		护照号码		G41646434
电子邮件		sally.wei@zztcp a.com		移动电话		137013851 60
工作单位		北京正则通会计师事务所（普通合伙）
单位邮编		100101		单位电话		52071874
通讯地址		北京市朝阳区南 沙滩66 号冠军城 3-3-501		邮政编码		100101
是否属会计专 业人士		是		会计专业 资格证书		会计从业 资格证书		证书号码			1101020 0009167
其他专业技术 资格或者职称		注册会计师； 高级会计师； 证券相关资格； 注册税务师		资格或者 职称证书		中国注册会 计师职业证 书； 北京市高级 专业技术资 格证书； 注册会计师 证券相关业 务资格考试 合格证； 中国注册税 务师职业证 书		证书号码			11000144 2106 ； ZGB19005 446 ； 00110014 ； 11000053 7
本人专长		具有多年中介机构审计从业经验，熟练掌握最新会计、审计、税务、证 券相关知识，具有丰富的理论和实践经验。
是否曾受处罚			无		是否具有其他国家 或者地区居留权					无
			二、社会关系
与本人关系	配偶		父亲		母亲		子女			兄弟姐妹
姓名	刘金民		魏广秀		亓学玲		刘姝昕（12 岁）			魏军
身份证号	** ****		** ****		* *		** ****			** ****
联系电话	13521686033		0634-6170180		0634-6170		无			13963412088

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						180	180
工作单位	北京正则通 达税务师事 务所有限公 司			退休		退休		学生			山东莱芜职 业中等专业 学校
持股情况	无			无		无		无			无
持股数量	无			无		无		无			无
三、教育背景
学习期间		学校			专业		学历			学位
1986.9-1989.7		青岛盐业学院			财务会计		中专			无
1991.9-1995.10		山东经济学院			财务会计		专科（自考））			无
1995.10-1998.1 0		山东经济学院			财务会计		本科（自考）			学士
1997.12-1999.5		财政部财政科学 研究所			会计		在职研究生毕业 证书			无
四、工作经历
工作期间			工作单位			职位			职业领域
1989.9-1997.9			山东烟台公共交通公 司			会计			会计核算及财务管理
1997.10-1999.10			北京同仁会计师事务 所			审计经理			中介机构审计
1999.11-2005.6			北京正则会计师事务 所有限公司			部门经理			中介机构审计
2005.7-现在			北京正则通会计师事 务所（普通合伙）			合伙人			中介机构审计
五、专业培训
培训期间			培训单位			培训证书			培训内容
2016 年度			北京注册会计师协会/ 北京注册税务师协会			后续教育			审计、会计、税收、 证券相关
2015 年度			北京注册会计师协会/ 北京注册税务师协会			后续教育			审计、会计、税收、 证 券相关
2014 年度			北京注册会计师协会/ 北京注册税务师协会			后续教育			审计、会计、税收、 证 券相关
六、独立董事兼职情况
任职期间				公司名称				公司代码
无				无				无
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬： 2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）： 3、本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2条以

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外的任何利益：

• 4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有 限合伙）

• 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：

八、承诺

本人 魏霞 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完 整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出 虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确 定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。

时间：2016 年12 月23 日

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独立董事提名人声明

提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙），现提名 魏霞 为广西慧球科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、 教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任广西慧球科技 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。

提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与广西慧球科技股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参 加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名

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股东中的自然人股东及其直系亲属；

• （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上

• 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

• （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨

• 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

• （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来

• 的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单 位担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

• 四、独立董事候选人无下列不良纪录：

• （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

• （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

• （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

• （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席

• 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括广西慧球科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上 市公司数量未超过五家，被提名人在广西慧球科技股份有限公司连续任职未超过 六年。

六、本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事 备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

独立董事候选人声明

本人 魏霞 ，已充分了解并同意由提名人深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙） 提名为广西慧球科技股份有限公司（下称“该公司”）第八届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定；

（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属；

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（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家； 本人在该公司连续任职未超过六年。

六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案 及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任 何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布 的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所

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的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出 现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。

特此声明。

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2016 年12 月23 日

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广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份1%以上的股东提名 魏霞 为广西 慧球科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

42

广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案七

关于选举王懋为第八届监事会监事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，现提请股东大会选举监事候选人 王 懋 为公司第八届监事会监事，任期与第八届监事会任期一致。

请股东大会予以审议。

广西慧球科技股份有限公司

2017 年1 月10 日

附：监事候选人简历

提名函

43

广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

监事候选人简历

姓名	姓名	王懋	性别	性别	王懋	王懋	出生年月	1973 年6 月
国籍		中国	民族		中国		籍贯	四川
有无境外居留权		无	参加工作时间		无		身体状况	良好
住所		深圳市南山区龙珠大道俊峰 丽舍4 栋3 单元15D				身份证号	513227197306**
毕业时间、院校及专业			1995 年7 月，毕业于上海财经大学金融系，专业为金融； 2001 年1 月，毕业于华中科技大学管理学院，专业为工商管理；
学历		研究生	学位		硕士		技术职称	经济师
兼职情况		深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资总监
持有本公司股份的情况		无	与本公司控股股东、实际控制人的关联 关系说明				无
是否存在《公司法》第一 百四十六条规定的情形之 一		无		是否被中国证监会采取过证 券市场禁入措施			无
是否被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司 监事、监事和高级管理人 员		无		最近三年内是否受到过中国 证监会行政处罚			无
最近三年内是否受到过证 券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评		无		是否因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查			无
学 习 工 作 简 历	教育简历：1991 年－1995 年，就读于上海财经大学金融系； 1998 年9 月－2001 年1 月：就读于华中科技大学管理学院； 工作简历：1.2015 年12 月到现在：深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资总监. 2.2011 年9 月至2015 年12 月：联合创办玉成有限公司并任常务副总裁。 3.2008 年1 月至2011 年9 月，任深圳市仁仁医疗发展有限公司副总裁。 4.2004 年12 月至2008 年1 月：联合创办一童数码（深圳）有限公司并任副总裁。 5.2003 年8 月－2004 年12 月，联合创办深圳市仁仁医疗发展有限公司，任市场部经理。 6.2000 年1 月－2003 年8 月，创办深圳市傲立思特管理咨询有限公司并任总经理。 7.1995 年7 月－2000 年1 月：深圳财经学校任讲师。

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广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份3%以上的股东提名 王懋 为广西 慧球科技股份有限公司第八届监事会监事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

45

广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案八

关于选举李明为第八届监事会监事的议案

各位股东及股东代表：

为切实维护上市公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》和 《广西慧球科技股份有限公司章程》等规定，现提请股东大会选举监事候选人 李 明 为公司第八届监事会监事，任期与第八届监事会任期一致。

请股东大会予以审议。

广西慧球科技股份有限公司

2017 年1 月10 日

附：监事候选人简历

提名函

46

广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

监事候选人简历

姓名	姓名	李明	性别	性别	男	男	出生年月	1975.4
国籍		中国	民族		侗		籍贯	重庆
有无境外居留权		无	参加工作时间		1998.9		身体状况	健康
住所		北京市海淀区今典花园9 号 楼B 座810				身份证号	110103197504**
毕业时间、院校及专业			首都医科大学临床医学专业
学历		本科	学位		学士		技术职称	工程师
兼职情况		北京太和宝盈投资有限公司董事长
持有本公司股份的情况		无	与本公司控股股东、实际控制人的关联 关系说明				无
是否存在《公司法》第一 百四十六条规定的情形之 一		无		是否被中国证监会采取过证 券市场禁入措施			无
是否被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司 监事、监事和高级管理人 员		无		最近三年内是否受到过中国 证监会行政处罚			无
最近三年内是否受到过证 券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评		无		是否因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查			无
学 习 工 作 简 历	教育经历：毕业首都医科大学临床医学专业，医学学士。 工作简历：1998 年9 月-2015 年8 月 万辉药业集团 市场信息部经理； 2015 年9 月至今 北京太和宝盈投资有限责任公司 董事长

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广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

提名函

致：广西慧球科技股份有限公司股东大会

根据公司法、公司章程有关规定，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）作 为持有广西慧球科技股份有限公司有表决权股份3%以上的股东提名 李明 为广西 慧球科技股份有限公司第八届监事会监事候选人。

特此提名。

深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）

2016 年12 月23 日

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广西慧球科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会会议资料

议案九

《关于聘请2016 年度审计机构的议案》

各位股东及股东代表：

公司股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）为维护公司广大股东的利益 与规范公司的治理，提议继续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 “大华会计师事务所”）为公司2016 年度审计机构，理由如下：

2016 年公司治理严重混乱，信息披露频繁严重违规，公司聘任不具备资质 的董事会秘书、证券事务代表，擅自对外进行投资，实际控制人状态不明，拒不 执行监管机构的整改要求，公司因此被实施ST 处理，股东的知情权得不到合法 保障。由于大华会计师事务所已为公司提供2015 年年度的审计、内控工作，对 公司的有关情况及问题较为熟悉，在公司目前治理情况难以保证有效配合财务审 计工作的背景下，继续聘用其为公司审计有利于公司财务审计、内控的延续性， 也将有利于公司2016 年年度审计、年度报告工作的开展。

大华会计师事务所创立于1985 年，是国内最具规模的四大会计师事务所之 一，是国内首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所，财政部大型会计师事务 所集团化发展试点事务所。同时，大华会计师事务所具备执行证券期货相关业务 的资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务及 内控审计的要求。

因此，为了保障公司2016 年年度审计、年度报告工作的顺利开展，确保2016 年度财务报表的的审计质量，保障公司股东和投资者的合法权益，现提议继续聘 请大华会计师事务所为公司2016 年度审计机构、内控机构，聘期一年，包括对 公司子公司的审计。

请股东大会予以审议。

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