INKON Life Technology Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 24, 2020

盈康生命科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019年度，盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 以及《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，依法 独立行使职权，认真履行监督职责。监事会对公司经营管理、内部控制情况、财 务状况、利润分配、股权激励及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进 行了有效监督，积极维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升 治理水平发挥了应有的作用。现将2019年度监事会工作情况汇报如下：

一、 2019 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了12次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的规定。会议召开的具体情 况如下：

序 号			召开方 式
	会议列表	召开时间		审议并通过的议案
				1、《关于2018年度总经理工作报告》； 2、《关于2018年度监事会工作报告》； 3、《关于2018年度财务决算报告》； 4、《2018年年度报告全文及2018年年度报告摘 要》； 5、《关于2018年度利润分配预案》； 6、《2018年度内部控制自我评价报告》； 7、《关于2019年全年度申请综合授信额度不超 过10亿元的议案》； 8、《关于监事薪酬的议案》； 9、《关于业绩承诺实现情况的议案》； 10、《关于2018年计提资产减值准备的议案》； 11、《关于会计政策变更的议案》； 12、《关于续聘公司审计机构的议案》。
			现场结 合通讯 会议
	第四届监事会 第十五次会议	2019年4 月24日
1
	第四届监事会 第十六次（临 时）会议
		2019年4 月26日	通讯会 议
2				1、《关于公司2019年第一季度报告的议案》。
3	第四届监事会	2019年4	通讯会	1、《关于补选第四届监事会股东代表监事的议

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	第十七次（临 时）会议	月30日	议	案》。
	第四届监事会 第十八次（临 时）会议		现场结 合通讯 会议
		2019年5 月23日
4				1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
				1、《关于回购注销公司2016年限制性股票激励 计划第三个解除限售期之激励对象已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》； 2、《关于注销公司2018年股票期权激励计划部 分股票期权的议案》。
	第四届监事会 第十九次（临 时）会议
		2019年6 月5日	通讯会 议
5
				1、《关于符合非公开发行股票条件的议案》； 2、《关于调整非公开发行股票方案的议案》； 3、《关于非公开发行股票预案（修订稿）的议案》； 4、《关于非公开发行股票方案论证分析报告（修 订稿）的议案》； 5、《关于非公开发行股票募集资金使用可行性分 析报告（修订稿）的议案》； 6、《关于与特定对象签署附条件生效股份认购协 议的议案》； 7、《关于非公开发行股票涉及关联交易的议案》； 8、《关于公司<第一期员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》； 9、《关于公司<第一期员工持股计划管理办法> 的议案》； 10、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补 措施（修订稿）与相关主体承诺的议案》； 11、《关于前次募集资金使用情况的议案》； 12、《关于提请股东大会批准青岛盈康医疗投资 有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》。
	第四届监事会 第二十次（临 时）会议
		2019年7 月25日	通讯会 议
6
	第四届监事会 第二十一次会 议		现场结 合通讯 会议	1、《关于<2019年半年度报告全文及2019年半 年度报告摘要>的议案》； 2、《关于会计政策变更的议案》。
		2019年8 月22日
7
	第四届监事会 第二十二次 （临时）会议
		2019年8 月26日	通讯会 议	1、《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议 案》。
8
	第四届监事会 第二十三次 （临时）会议
		2019年9 月29日	通讯会 议	1、《关于公司与海尔集团财务有限责任公司签署 <金融服务协议>的议案》。
9
	第四届监事会 第二十四次 （临时）会议		现场结 合通讯 会议	1、《关于公司2019年第三季度报告的议案》； 2、《关于全资子公司日常关联交易预计的议案》； 3、《关于会计政策变更的议案》。
		2019年10 月28日
10
	第四届监事会 第二十五次 （临时）会议			1、《关于调整非公开发行股票方案的议案》； 2、《关于非公开发行股票预案（二次修订稿）的 议案》；
		2019年11 月18日	通讯会 议
11

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				3、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购 协议之补充协议的议案》； 4、《关于公司<第一期员工持股计划（草案）（修 订稿）>及其摘要的议案》； 5、《关于公司<第一期员工持股计划管理办法（修 订稿）>的议案》。
	第四届监事会 第二十六次 （临时）会议
		2019年12 月6日	通讯会 议	1、《关于子公司与海尔金融保理（重庆）有限公 司开展应收账款保理业务的议案》。
12

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了 历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议 召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况以及公司董事会和管理层职务行 为进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对公司 2019 年度经营运作情况的监督意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和股东权益 角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、对外担 保、关联交易、内部控制等各方面进行了监督和检查工作。发表意见如下：

（一）公司依法运作情况

监事会根据国家法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上市 公司治理的规范性文件，在报告期内对公司依法运作情况进行监督，认为：2019 年度公司的各项决策符合《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》 等的有关规定，公司股东大会、董事会运作规范，决策程序合法有效，董事会及 管理层认真执行股东大会的各项决议，决议事项能够得到有效落实；公司建立了 较为完善的内部控制制度，董事、高级管理人员认真履行职责，不存在违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理、财务成果进行了监督和检查， 并作了认真细致的审核，认为：公司财务制度及内控机制健全，财务运作规范， 财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年年度财务

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报告进行了审计，并出具了标准无保留的审计报告。公司监事会认为信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见与涉及事项是真实的。公司的财务 报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，公司根据本年度财政部陆续颁 布和修订的一系列会计准则情况，严格执行变更后的会计政策，认真分析了准则 涉及的相关会计政策变动对自身财务状况及经营成果的影响。

（三）报告期内，公司无募集资金使用情况。

（四）报告期内，公司未发生对外担保及关联方占用资金情况。

（五）公司对外投资情况

报告期内，为扩大公司医疗健康业务的产业布局，加强公司竞争实力，公司 投资新设了3家子公司，其中：投资新设青岛海盈康投资有限公司，注册资本5000 万元，公司直接持股100%；投资新设成都海盈康投资有限公司，注册资本5000 万元，公司直接持股100%；合作新设玛西普（青岛）医疗科技有限公司，注册 资本5000万元，公司直接持股80%。上述对外投资事项均在公司董事长的审批权 限范围内，无须经过董事会审议，亦无须提交股东大会审议。监事会对公司2019 年对外投资的情况进行了监督检查，认为：公司对外投资项目审批严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》及《公司章程》、《对外投资管理制度》的要求及规定执行，其决策程 序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，符 合公司整体利益。

（六）公司出售资产的情况

报告期内，公司全资子公司星玛康医疗科技（成都）有限公司对外转让其持 有的四川欣和兴餐饮管理有限公司100%股权，该事项未对公司的财务状况和经 营成果产生重大影响。上述出售资产事项在公司董事长的审批权限范围内，无须 经过董事会审议，亦无须提交股东大会审议。监事会对公司2019年出售资产的情 况进行了监督检查，认为：公司出售资产事项已严格按照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司

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章程》的要求及规定执行，其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在 损害公司和中小股东利益的情况，符合公司整体利益。

除上述事项外，2019年度公司无其他资产收购、出售、资产置换事项，也 未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）公司关联交易的情况

报告期内，监事会对公司的关联交易情况进行及时监督和核查。认为：公 司发生的关联交易严格遵循了国家法律、法规及《公司章程》的有关规定，履行 了相应的法定程序，董事会在审议关联交易事项前，独立董事均发表了事前认可 意见和独立意见，董事会、股东大会在审议关联交易事项时，关联董事、股东均 回避表决，公司关联交易以市场公允价格进行，遵循了公平、公正、自愿、诚信 的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

（八）公司实施股权激励计划的情况

1、公司于2019年6月5日召开的第四届董事会第二十七次（临时）会议和第 四届监事会第十九次（临时）会议以及于2019年6月24日召开的2019 年第三次临 时股东大会，审议通过了《关于回购注销公司2016年限制性股票激励计划第三个 解除限售期之激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购 注销25名激励对象合计持有的916,560股已获授但尚未解锁的股份。经核查，监 事会同意公司回购注销未满足解锁条件的25名激励对象合计 916,560 股限制性 股票。

2、2019年6月5日，公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监 事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划 部分股票期权的议案》，同意公司无偿收回并统一注销激励对象第一个行权期已 获授但尚未行权的1,200万份股票期权份额。经核查，监事会同意注销未满足解 锁条件的150名激励对象合计1,200万份股票期权。

（九）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会认为：报告期内，公司已根据法律、行政法规的要求，建立了较 为完善地《内幕信息知情人登记制度》，严格按照该制度控制内幕信息知情人员

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范围，规范信息传递流程，并按制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内 幕信息知情人员进行登记备案，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者 的合法权益。

三、公司监事会对公司 2019 年度内部控制自我评价的意见

根据深圳证券交易所的相关要求，公司监事会已经审阅了经董事会审议通过 的《盈康生命科技股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报告》，公司监事 会认为公司已建立了较为完善的内控制度体系并持续优化，机制运行和执行情况 有效，公司现有的内部控制制度符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所相关 法律法规的要求，不存在重大、重要缺陷，符合当前公司生产经营实际情况，有 效提升了公司管理水平和风险防范能力，切实保证了公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整。《公司 2019 年度内部控制自我评价报 告》符合公司内部控制现状，客观、真实地反映了公司 2019 年度内部控制制度 情况。

四、监事会 2020 年工作计划

2020 年，监事会将会继续勤勉尽责地履行各项职能，严格按照《公司法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的 要求，提高履职能力，加强对公司董事、高级管理人员的监督和检查。同时，强 化日常监督检查，进一步提高监督实效性；定期检查财务工作，加强对公司对外 投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督；依法列席股东大会、董事会会议， 及时了解公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步提升公司 的规范运作水平；督促公司严格按照相关法律、法规的要求不断完善公司治理结 构，增强风险防范意识，建立公司规范治理的长效机制，切实维护公司全体股东 的合法权益。

盈康生命科技股份有限公司

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