INKON Life Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Apr 23, 2015

广东星河生物科技股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公 司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法 律、法规赋予的职权，列席和出席了公司董事会和股东大会，积极有效地开展工作，对 公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股 东的合法权益。现将2014 年主要工作分述如下：

一、2014 年度监事会工作情况

• （一）报告期内,公司监事会共召开了12 次会议,具体情况如下：

1、2014 年2 月27 日，公司第二届监事会第二十三次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道 83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《2013 年度总经 理工作报告》、《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度财务决算报告》、《2013 年年度报 告及2013 年年度报告摘要》、《公司2013 年度利润分配预案》、《公司2013 年度的内部控 制自我评价报告》、《2013 年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《续聘公司审计机构 的议案》、《关于公司 2014 年全年度申请综合授信不超过 6 亿元》、《监事薪酬》、《关于 子公司新乡星河计提资产减值准备的议案》。

2、2014 年4 月11 日，公司第二届监事会第二十四次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道 83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《2014 年第一季 度报告全文》、《关于注销新乡星河食用菌生产基地项目募集资金账户的议案》。

3、2014 年5 月10 日，公司第二届监事会第二十五次（临时）会议在东莞市塘厦镇 蛟坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于公司 本次交易构成关联交易的议案》、《关于<广东星河生物科技股份有限公司发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要>的议案》。

4、2014 年6 月4 日，公司第二届监事会第二十六次（临时）会议在东莞市塘厦镇蛟

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于公 司为控股子公司提供担保的议案》。

5、2014 年7 月25 日，公司第二届监事会第二十七次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道 83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于公司监事 会换届选举的议案》。

6、2014 年8 月15 日，公司第三届监事会第一次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道83 号 公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于选举第三届监 事会主席的议案》。

7、2014 年8 月22 日，公司第三届监事会第二次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道83 号 公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于2014 年半年度 报告及2014 年半年度报告摘要》、《关于2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》、《关于公司向中信银行东莞分行申请授信借款的议案》。

8、2014 年9 月11 日，公司第三届监事会第三次（临时）会议在东莞市塘厦镇蛟坪 大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于公司 监事薪酬的议案》。

9、2014 年10 月23 日，公司第三届董事会第四次会议在东莞市塘厦镇蛟坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于2014 年度第 三季度报告全文》。

10、2014 年11 月18 日，公司第三届监事会第五次（临时）会议在东莞市塘厦镇蛟 坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于公 司为控股子公司提供担保的议案》。

11、2014 年12 月22 日，公司第三届监事会第六次（临时）会议在东莞市塘厦镇蛟 坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于公 司为控股子公司西充星河贷款提供担保的议案》。

12、2014 年12 月29 日，公司第三届监事会第七次（临时）会议在东莞市塘厦镇蛟 坪大道83 号公司会议室召开。会议应到监事3 人，实到3 人，会议审议通过了《关于清

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

溪分公司、清溪第二分公司和塘厦基地停产并计提资产减值准备的议案》、《关于公司新 乡星河计提资产减值准备的议案》。

二、监事会发表的核查意见

（一）公司依法运作情况

2014 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事会 和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了 严格的监督，监事会认为：

公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司》、《证券法》及《公司章程》 等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的 内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能 按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期 内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章 程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状况、 经营成果良好,财务会计内控制度健全,不存在误导性陈述、重大遗漏和虚假记载,严格执 行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,未发现有违规违纪问题。信永中和会计师 事务所有限责任公司出具了无保留意见的2014 年度审计报告,该审计报告真实、客观地 反映了公司的财务状况和经营成果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。

（三）公司募集资金使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为：公司募 集资金的管理、使用及运作程序符合《创业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理 制度》等有关法律法规及公司规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、 法规及损害股东利益的行为。

（四）公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司未发生需监事会审核的收购、出售资产交易情况。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易。

（六）公司对外担保

报告期内，公司未发生对外担保事项。

（七）审核公司内部控制情况

监事会对公司 2014 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行 情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公 司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定， 忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

广东星河生物科技股份有限公司监事会

2015 年4 月22 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==