Ingenic Semiconductor Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 28, 2021

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

==> picture [113 x 48] intentionally omitted <==

北京君正集成电路股份有限公司

2021 年第一季度报告

2021-034

2021 年 04 月

1

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘强、主管会计工作负责人叶飞及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 李莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	1,067,900,981.58	56,990,519.32	1,773.82%
归属于上市公司股东的净利润（元）	120,394,605.38	12,483,190.85	864.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
	116,562,559.70	-84,556.14	137,952.27%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	189,719,481.23	-43,113,679.38	540.04%
基本每股收益（元/股）	0.2567	0.0618	315.37%
稀释每股收益（元/股）	0.2567	0.0618	315.37%
加权平均净资产收益率	1.46%	1.01%	0.45%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	9,136,968,040.32	8,968,292,062.09	1.88%
归属于上市公司股东的净资产（元）	8,335,918,848.05	8,194,742,923.18	1.72%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
	1,392,301.89
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
	2,505,250.09
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	402,739.91
减：所得税影响额	468,246.21
合计	3,832,045.68	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

3

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

					单位：股 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 17,225,800 质押 10,810,000 质押 12,320,000 质押 3,689,500 股份种类	单位：股 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 17,225,800 质押 10,810,000 质押 12,320,000 质押 3,689,500 股份种类
			报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数		34,784			0
			东总数（如有）
		前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
北京屹唐半导体 产业投资中心 （有限合伙）	境内非国有法人	12.91%	60,556,704	60,556,704
上海武岳峰集成 电路股权投资合 伙企业（有限合 伙）	境内非国有法人	12.91%	60,544,310	60,544,310
上海双创投资管 理有限公司－上 海集岑企业管理 中心（有限合伙）	境内非国有法人	11.48%	53,835,926	53,835,926
刘强	境内自然人	8.63%	40,475,544	30,356,658	质押	17,225,800
李杰	境内自然人	5.49%	25,728,023	19,296,017	质押	10,810,000
北京华创芯原科 技有限公司	境内非国有法人	4.92%	23,054,968	23,054,968
上海瑾矽集成电 路合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	3.15%	14,795,533	14,795,533
					质押	12,320,000
青岛民和志威投 资中心（有限合 伙）	境内非国有法人	2.68%	12,577,174	12,577,174
上海闪胜创芯投 资合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	2.59%	12,133,570	12,133,570
冼永辉	境内自然人	2.33%	10,908,659	8,181,494	质押	3,689,500
		前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类

4

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

		股份种类	数量
刘强	10,118,886	人民币普通股	10,118,886
中国工商银行股份有限公司－诺 安成长混合型证券投资基金	8,380,057
		人民币普通股	8,380,057
李凤英	6,656,131	人民币普通股	6,656,131
李杰	6,432,006	人民币普通股	6,432,006
香港中央结算有限公司	3,886,291	人民币普通股	3,886,291
交通银行股份有限公司－诺安和 鑫保本混合型证券投资基金	3,236,486
		人民币普通股	3,236,486
陈颖翱	3,162,194	人民币普通股	3,162,194
中国建设银行股份有限公司－华 夏国证半导体芯片交易型开放式 指数证券投资基金	3,124,916
		人民币普通股	3,124,916
国泰君安证券股份有限公司－国 联安中证全指半导体产品与设备 交易型开放式指数证券投资基金	3,078,502
		人民币普通股	3,078,502
冼永辉	2,727,165	人民币普通股	2,727,165
上述股东关联关系或一致行动的	公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人；除此之外，公司未知其他股东是否存在关
说明	联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
	公司股东李凤英通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,656,131
前10名股东参与融资融券业务股
	股；公司股东陈颖翱通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
东情况说明（如有）
	3,161,994股，通过普通证券账户持有200股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	期初限售股	本期解除限	本期增加限	期末限售股
股东名称					限售原因	拟解除限售日期
	数	售股数	售股数	数
北京屹唐半导体					非公开发行定向	2021年5月22日首次解除限
产业投资中心	60,556,704	0	0	60,556,704	增发和业绩承诺	售后，根据业绩承诺的完成情
（有限合伙）					约定	况，分期及按比例解锁。

5

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

上海武岳峰集成
					非公开发行定向	2021年5月22日首次解除限
电路股权投资合
	60,544,310	0	0	60,544,310	增发和业绩承诺	售后，根据业绩承诺的完成情
伙企业（有限合
					约定	况，分期及按比例解锁。
伙）
上海双创投资管
理有限公司－上					非公开发行定向
	53,835,926	0	0	53,835,926		2021年5月22日解除限售。
海集岑企业管理					增发
中心（有限合伙）
						2014-5-31首次解除限售，以
刘强	30,356,658	0	0	30,356,658	高管锁定	后每年按照所持股份总数的
						25%解除限售。
					非公开发行定向	2021年5月22日首次解除限
北京华创芯原科
	23,054,968	0	0	23,054,968	增发和业绩承诺	售后，根据业绩承诺的完成情
技有限公司
					约定	况，分期及按比例解锁。
						2014-5-31首次解除限售，以
李杰	22,173,141	2,877,124	0	19,296,017	高管锁定	后每年按照所持股份总数的
						25%解除限售。
上海瑾矽集成电
					非公开发行定向
路合伙企业（有	14,795,533	0	0	14,795,533		2021年5月22日解除限售。
					增发
限合伙）
青岛民和志威投
					非公开发行定向
资中心（有限合	12,577,174	0	0	12,577,174		2021年5月22日解除限售。
					增发
伙）
上海闪胜创芯投
					非公开发行定向
资合伙企业（有	12,133,570	0	0	12,133,570		2021年5月22日解除限售。
					增发
限合伙）
北京四海君芯有					非公开发行定向
	9,090,909	0	0	9,090,909		2022年3月11日解除限售
限公司					增发
					非公开发行定向
其他限售股东	43,927,448	10,267,925	0	33,659,523		依照相关规定解除限售。
					增发及高管锁定
合计	343,046,341	13,145,049	0	329,901,292	--	--

6

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、资产负债表项目

• （1）预付款项期末余额为6,138.68万元，较上年期末增长60.94%，主要是预付生产加工及服务等费用增加所致；

• （2）其他应收款期末余额为386.56万元，较上年期末增长98.90%，主要是应收出口退税款增加所致；

• （3）使用权资产期末余额为1,806.36万元，主要是执行《企业会计准则第21号—租赁》所致；

• （4）其他非流动资产期末余额为2,317.68万元，较上年期末增长41.97%，主要是预付工程款增加所致；

• （5）合同负债期末余额为2,002.58万元，较上年期末下降52.87%，主要是预收采购款项已结算所致；

• （6）应交税费期末余额为4,030.26万元，较上年期末增长60.27%，主要是计提企业所得税所致；

• （7）租赁负债期末余额为1,818.19万元，主要是执行《企业会计准则第21号—租赁》所致；

• （8）其他流动负债期末余额为138.63万元，较上年期末下降75.04%，主要是暂估税项已结算所致；

• 2、利润表项目

• （1）营业收入本报告期发生额为106,790.10万元，较去年同期增长1773.82%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （2）营业成本本报告期发生额为72,470.64 万元，较去年同期增长1965.62%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （3）税金及附加本报告期发生额为170.96万元，较去年同期增长174.22%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （4）销售费用本报告期发生额为6,099.77万元，较去年同期增长6184.17%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （5）管理费用本报告期发生额为3,340.81万元，较去年同期增长398.03%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （6）研发费用本报告期发生额为11,003.45万元，较去年同期增长685.21%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （7）财务费用本报告期发生额为-303.75万元，较去年同期下降2765.70%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （8）其他收益本报告期发生额为248.93万元，较去年同期下降71.88%，主要是政府补助减少所致；

• （9）资产减值损失本报告期发生额为-1,217.85万元，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （10）营业外收入报告期发生额为40.27万元，较去年同期增长1111.44%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• （11）营业外支出报告期发生额为0.21万元，较去年同期下降99.89%，主要是对外捐赠及其他营业外支出减少所致；

• （12）所得税费用本报告期发生额为1,337.87万元，较去年同期增长1165.27%，主要是北京矽成纳入合并范围所致；

• 3、现金流量表项目

• （1）经营活动产生的现金流量净额本报告期发生额为18,971.95万元，较去年同期增长540.04%，主要是本报告期北京

• 矽成纳入合并范围致销售商品、提供劳务收到的现金、购买商品、接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金 及支付的其他与经营活动有关的现金均同比增加所致；

• （2）投资活动产生的现金流量净额本告期发生额为8,701.51万元，较去年同期增长290.18%，主要是本报告期内购买的

• 理财产净额增加及收到股权转让款所致；

• （3）本告期无筹资活动产生的现金流量净额。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，随着电子市场在全球范围的复苏，国内外集成电路市场需求强劲，汽车市场的需求增长促进了公司存储业务

7

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

的发展，工业、医疗、通讯、消费等市场的发展使公司各业务线保持了良好的市场销售。公司持续加强在各个领域的核心技 术研发，尤其随着公司在AI方面的技术不断积累，以及AI技术在各个领域的需求不断增加，公司产品的竞争力也不断提高。 公司新产品陆续推出，为公司的市场销售注入了持续的发展动力，其中，受益于公司产品竞争力的不断提升和市场需求的增 长，公司智能视频芯片市场销售增长迅猛。

报告期内，公司主要产品线的市场销售同比和环比均实现了较好的增长，具体收入及增长变动情况如下：

分产品	本期营业收入（万元）	上年同期营业收入（万元）	同比变动比例
微处理器芯片	4,347.65	2,288.46	89.98%
智能视频芯片	17,266.53	3,143.11	449.35%
存储芯片	74,387.06	-	-
模拟与互联芯片	8,533.32	-	-

公司因收购产生的存货、固定资产和无形资产等资产评估增值，其折旧与摊销等对公司报告期损益的影响金额合计为 1,875万元。因大部分存货增值已在2020年随着存货的周转确认为当期营业成本，后续存货增值对产品成本的影响将逐渐降 低，从而对利润产生的影响也将逐渐减少。在北京矽成层面，其因收购ISSI形成的无形资产和固定资产增值摊销在报告期内 对其利润的影响金额为1,499万元。上述资产增值摊销与公司经营情况关联关系较小，对公司现金流亦不造成影响。

此外，因集成电路市场需求旺盛，报告期内供应链紧张的情形仍在持续，公司加强和上游供应商的沟通与协调，努力加 大生产备货，尽最大努力满足客户的主要需求。

报告期内，公司实现营业收入106,790.10万元，同比增长1,773.82%；实现净利润11,998.36万元，同比增长861.16%，其 中归属于母公司股东的净利润12,039.46万元，同比增长864.45%。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司持续进行核心技术和新产品的研发。核心技术方面，公司进行了XBurst2 CPU核的优化工作，并继续推 进RISC-V CPU核的研发，在视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器、AI算法等领域继续推进相关技术的研发与创新， 提高技术领先性，增强核心技术的积累，其中公司的AI相关技术不断丰富和成熟，大大助力了公司在智能视频领域的业务 发展，也将推动公司其他市场领域的产品推广。围绕市场需求，公司微处理器芯片和智能视频芯片持续进行新产品研发，以 持续推动和提高公司产品的综合竞争力。根据市场需求趋势，公司在存储业务方面不断积累高容量、高性能、高密度和低功 耗方面的技术开发能力，持续推进新产品的工程验证和客户送样；公司控股子公司上海芯楷面向大众消费市场的Nor Flash 产品研发进展良好。在模拟与互联业务方面，公司在高亮度、高电流和灯效LED方面，以及先进的汽车内部互联技术方面持 续进行研发投入，引领行业的需求趋势。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

8

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，根据2021年度经营计划，公司各项工作进展顺利。公司继续推进核心技术的研发与技术创新，根据市场需求 情况展开新产品的规划与研发，持续优化公司在重点领域的解决方案，及时跟进和开拓新市场，充分挖掘重点市场潜力，不 断寻找新的市场机会。报告期内公司总体营业收入保持了持续增长的趋势，公司2021年度经营计划中的各项工作在报告期内 得到了较好的执行。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

1、产品开发风险

集成电路行业技术更新快、市场竞争激烈，需要公司不断推出新产品，同时集成电路生产工艺不断发展，新工艺产品需 要的资金投入不断提高，产品研发难度也不断增大，如公司开发的产品不能很好地符合市场需求，则可能对公司的市场销售 带来不利影响，使经营风险随之加大。公司将加强市场调研，加强产品立项评估管理，慎重进行产品开发决策；产品研发上 加强研发管理，优化产品开发流程，努力保障产品研发的成功率，同时加强自主核心技术的研发，控制新产品开发过程中的 资金投入。

2、市场拓展风险

公司完成对北京矽成的并购后，公司的芯片产品涉及汽车、工业、医疗、通讯、消费及物联网等多个领域，不同领域市 场需求特点各有不同，如重点市场的需求情况发生变化，可能会对公司的市场推广工作带来风险，从而对公司发展产生不利 影响。公司将不断加强市场销售力量，密切把握市场发展动向，根据市场变化及时调整市场策略，充分发挥公司的技术优势 和产品优势，加快产品的市场推广。

3、新技术研发风险

基于公司对未来市场发展趋势的预测，公司往往需要根据新兴市场对技术和产品的需求情况，提早展开新技术与产品的 研发。由于这类技术往往具有一定的前沿性和探索性，技术研发成果具有一定的不确定性，同时，公司对未来市场发展的预 测也可能出现偏差，而新技术、新产品的研发将带来研发费用的增加，从而可能会对公司总体业绩情况带来不利影响。公司 将密切关注新兴领域的技术动态和市场发展，加强技术研发的市场调研、可行性研究和分析论证，根据市场需求情况和技术 发展动态及时调整和优化新技术的研发工作。

4、毛利率下降的风险

近几年来，电子行业竞争不断加剧，导致电子产品生命周期缩短、价格不断下滑，芯片产品的价格也呈下降趋势，这种 趋势在竞争较为激烈时尤为明显，从而可能导致芯片产品毛利率的下降。此外，供应链紧张时，生产成本亦可能提高，从而 对产品毛利率产生不利影响。公司将加强成本费用的管理，加大市场推广力度，努力提高产品销量，并根据供应情况和生产 成本情况对产品售价进行适当调整，以保持良好的盈利水平，同时不断开发新产品，开拓新的应用领域，提高公司总体的产 品毛利率水平。

5、技术人员人力成本增加的风险

公司研发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大。近年来IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提高，公司 技术人力成本也不断增加；同时，在公司业务规模不断发展的情况下，公司对技术人才的需求也会不断加大，从而导致公司 存在技术人员人力成本增加、研发支出增长的风险。公司将进一步完善薪酬福利制度，对员工进行多种方式的激励，同时通 过聚焦重点市场领域、优化研发人员结构、适当控制研发人员规模，在寻求发展的同时合理控制费用的支出。

6、供应商风险

公司专注于集成电路芯片的设计研发，生产采用Fabless运营模式，即无晶圆厂运营模式。在行业生产旺季来临时，晶圆 代工厂和封装测试厂的产能能否满足公司的采购需求存在不确定性。同时，产能的切换以及产线的升级等均可能带来产品采 购单价的变动，若代工服务的采购单价上升，则可能导致公司产品毛利率下滑。此外，突发的自然灾害等破坏性事件也可能 影响晶圆代工厂和封装测试厂的正常供货。长期以来，公司与供应商保持了良好的合作关系，公司将不断完善公司需求预测 和生产管理流程，加强与上游供应商的配合，以保障公司的生产需求得到充分满足。

9

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

7、生产备货风险

报告期内，自2020年下半年开始的上游供应链产能紧张的情形仍在持续，产能紧缺及生产成本提高给公司经营带来一定 挑战。公司加强和上游供应商的沟通与协调，努力加大生产备货，随着生产周期的延长，生产不能满足市场需求和备货高于 实际需求的风险均可能存在。公司将密切关注市场需求变化，及时根据市场与生产情况调整生产计划。

8、经营管理风险

公司在发展过程中已建立了高效的管理体系和经营管理团队。对北京矽成的收购工作完成后，北京矽成作为公司的全资 子公司纳入了公司的管理范畴，北京矽成的业务和人员遍布全球，在多个国家和地区设有分支机构，如公司不能对包括北京 矽成在内的子公司进行有效的治理，将可能出现对子公司管理方面的风险，从而可能对公司的经营管理带来不利影响。公司 将积极完善公司治理制度，提高管理团队的经营管理水平，加强对子公司的管理与控制。

9、募投项目实施的风险

公司募集资金投资项目是根据市场发展的需要，围绕公司的主营业务展开的，符合国家产业政策，并将进一步提高公司 的研发实力和产品竞争力，有助于公司进一步拓宽发展空间。但由于在芯片的研发和市场推广过程中，面临着技术替代、政 策环境变化、用户需求及市场供求关系改变、产业格局变化等不确定因素。如市场发生重大变化，或公司推出的新产品无法 满足市场需求，将可能影响募投项目的效益实现。公司将加强对募投项目的管理和监督，根据市场变化情况及时调整公司募 投项目，从技术、市场和管理等各个环节保障募投项目的顺利实施。

10、外汇风险

公司全资子公司北京矽成下属实际经营主体大多注册在中国大陆地区以外，日常经营活动中涉及美元、欧元、台币等货 币，且该等子公司根据其经营所处的主要经济环境以其本国或本地区货币作为记账本位币。一方面，各种汇率变动具有不确 定性，汇率波动可能给北京矽成未来运营带来汇兑风险；另一方面，随着人民币日趋国际化、市场化，人民币汇率波动幅度 增大，人民币对美元等货币的汇率变化将导致北京矽成及上市公司的外币折算风险。公司将密切关注外汇变动情况，并根据 外汇波动及时调整资金的运营，以尽量降低外汇波动给公司带来的汇兑风险。

11、税务风险

公司全资子公司北京矽成主要经营实体分布在全球不同国家和地区，在不同国家和地区承担纳税义务，其主要经营主体 的实际税率受到管辖区域内税率变化及其他税法变化的影响。未来，各个国家和地区的税务机构存在对管辖区内企业税收规 则及其应用做出重大变更的可能性，此类变更可能导致北京矽成的税负增加，并对财务状况、经营业绩或现金流造成不利影 响，从而可能会对公司合并报表财务数据造成一定的影响。公司将密切关注各地区的税收政策，如有税收政策方面的重大变 化，及时掌握其对经营的影响，从而及时进行公司资源配置的优化。

12、商誉减值风险

公司完成北京矽成的并购后，公司合并报表中产生因本次收购形成的较大金额的商誉。根据《企业会计准则》规定，企 业合并所形成的商誉不作摊销处理，但应当在每年年度终了进行减值测试。如果未来市场环境发生不利变化导致北京矽成未 来经营情况发生重大不利变化，公司可能出现商誉减值风险，商誉减值将直接增加资产减值损失，商誉减值当年对公司的利 润将带来重大不利影响，亦可能导致公司存在较大的未弥补亏损。由于北京矽成主要面向汽车、工业等领域，该类市场相对 稳定性较高，同时公司原有业务与北京矽成的业务能够产生良好的协同效应，亦将对北京矽成保持良好稳定的发展趋势起到 积极的推动作用，从而降低公司商誉减值方面的风险。

三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

10

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

五、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	232,566.1	232,566.1	232,566.1
						本季度投入募集资金总额			448.09
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			15,653.14
						已累计投入募集资金总额			216,586.62
累计变更用途的募集资金总额比例			6.73%
							项目达		截止报		项目可
	是否已				截至期	截至期
		募集资金	调整后	本报告			到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项				末累计	末投资
		承诺投资	投资总	期投入			可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
募资金投向	目(含部				投入金	进度(3)
		总额	额(1)	金额			状态日	的效益	现的效	效益	重大变
	分变更)				额(2)	＝(2)/(1)
							期		益		化
承诺投资项目
便携式教育电子产
			2,138.7		2,138.7
品用嵌入式处理器	是	8,165		0		100.00%	不适用	0	0	否	是
			4		4
芯片技术改造项目
便携式消费电子产
品用多媒体处理器	是	8,721	324.3	0	324.3	100.00%	不适用	0	0	否	是
芯片技术改造项目
移动互联网终端应							2013年
					11,402.				-4,605.0
用处理器芯片研发	否	12,387	12,387	0		92.05%	05月31	0		否	否
					82				2
及产业化项目							日
							2014年
					1,810.3
研发中心建设项目	是	3,388	3,142	0		57.62%	12月31	0	0	是	否
					1
							日
物联网及智能可穿							2020年
					13,947.
戴设备核心技术及	否	13,991	13,991	0		99.69%	04月24	810.47	-627.45	是	否
					98
产品研发项目							日
重大资产重组现金			18,962.		18,962.
	否	18,962.2		0		100.00%	不适用	0	0	不适用	否
对价			2		2
重大资产重组现金			115,94
	否	115,949		0	115,949	100.00%	不适用	0	0	不适用	否
对价			9
面向智能汽车的新	否	16,151	16,151	285.53	992.85	6.15%	2025年	不适用	不适用	不适用	否

11

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

一代高速存储芯片							06月30
研发项目							日
面向智能汽车和智							2025年
慧城市的网络芯片	否	17,900	17,900	162.56	907.32	5.07%	01月01	不适用	不适用	不适用	否
研发项目							日
			200,94		166,435				-5,232.4
承诺投资项目小计	--	215,614.2		448.09		--	--	810.47		--	--
			5.24		.52				7
超募资金投向
							2014年
投资成立合肥君正									7,079.6
	否	14,000	14,000	0	14,000	100.00%	02月14	4,760.32		是	否
科技有限公司									3
							日
向合肥君正增资以							2018年
投资建设合肥君正	否	9,500	9,500	0	9,500	100.00%	12月20	0	0	不适用	否
二期研发楼							日
支付公司重大资产			26,651.		26,651.
	否	26,651.1		0		100.00%	不适用	0	0	不适用	否
重组部分现金对价			1		1
			50,151.		50,151.				7,079.6
超募资金投向小计	--	50,151.1		0		--	--	4,760.32		--	--
			1		1				3
			251,09		216,586				1,847.1
合计	--	265,765.3		448.09		--	--	5,570.79		--	--
			6.34		.62				6
	1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，
	继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实
	施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11
	月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。
	2、截至2013年5月31日，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”完结。由于移动互
	联网终端产品市场的销售受软件生态等因素影响，市场拓展一直严重受阻，致使该项目未能达到预计
	收益，项目累计亏损4,605.02万元。
	3、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，
	学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需
未达到计划进度或
	要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，
预计收益的情况和	高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带
原因（分具体项目）	来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市
	场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开
	的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”
	变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。
	4、“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”设立初期，物联网市场仍处于探索阶段，公
	司根据市场发展态势不断调整技术研发和产品规划的进度，以确保募投项目投资的安全稳健。近两年
	来随着市场发展，物联网类产品逐渐从概念走向具体产品，产品呈多样化发展趋势，公司也处于在该
	市场推广的重要阶段，同时，针对物联网市场的产品特点和未来发展趋势，公司拟推出更高性能、更
	具竞争力的芯片产品。因此，经公司2017年3月23日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监
	事会第十次会议审议通过，公司对“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”进行了延期，

12

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

	将原计划完成时间由2017年4月24日调整为2019年4月24日。2018年度，国内物联网及智能可穿
	戴设备市场均处于蓬勃发展的重要时期，公司在这些领域中积累了深厚的市场基础和技术基础，为及
	时抓住市场发展机会，不断扩大公司的市场份额，为公司带来更多的经济效益，公司需要根据目前的
	市场发展趋势和产品需求情况继续推出更高性能和性价比的芯片产品。因此，经公司2019年4月18
	日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，公司对“物联网及智能可穿
	戴设备核心技术及产品研发项目”进行延期，将原计划完成时间由2019年4月24日调整为2020年4
	月24日，截至2020年4月24日该项目已经完结，结余募集资金43.02万元。
	1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，
	继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实
	施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11
	月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。
	2、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，
项目可行性发生重	学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需
大变化的情况说明	要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，
	高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带
	来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市
	场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开
	的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”
	变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。
	适用
	1、2011年5月，公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币82,566.10万元，募投项目承诺投资 额32,661.00万元，超募资金金额为49,905.10万元。2012年4月5日公司第一届董事会第十五次会议 审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资 项目“研发中心建设项目”的实施地点和实施金额进行了变更，变更投资额后结余的246.00万元转入超 募资金管理。 2、为充分利用地方优势，降低公司整体运营成本，利用地方丰富的人力资源及相对较低的人工成本 优势，更好地进行产业布局和企业发展的整体规划，经公司2013年12月17日召开的第二届董事会 第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用超募资金 14,000.00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司。2014年2月，公司完成了全资子公 司合肥君正科技有限公司的设立工作。 3、经公司2018年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2018年5月4日召开的2017年 年度股东大会审议通过，公司使用超募资金9,500万元对公司全资子公司合肥君正科技有限公司进行 增资，以进行合肥君正二期研发楼的建设。2018年12月，公司完成了对全资子公司合肥君正科技有 限公司的增资工作。 4、经公司2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议审议通过，公司拟使用结余募集资金和 超募资金及部分募集资金利息（含现金管理收益）45,613.30万元支付公司重大资产重组部分现金对价， 该事项已经2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。公司于2019年12月31 日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心 （有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2938号），核准公司本次 发行股份购买资产并募集配套资金事项。2020年，公司完成了本次重组标的资产的资产交割事项。截 至本报告期末，公司已使用超募资金26,651.10万元支付本次交易的部分现金对价。 5、截至本报告期末，公司超募资金已全部使用完毕。
超募资金的金额、用
途及使用进展情况

13

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目
	公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目 实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点进行 了变更，原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内，变更后的实施地点位 于中关村软件园二期（西扩）起步区J-2地块。
实施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
	适用
	1、2011年9月15日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限 责任公司出具的“（2011）京会兴核字第1-041号”《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金 预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金1,843.24万元置换预先已投入募集资金投资项目“移 动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”的自筹资金。 2、2020年12月14日，经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的《关于北京君正集成电路股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的鉴证报告》（[2020]京会兴专字第01000022号），公司以募集资金80,000,000.00元置换预先已使 用自筹资金支付的公司重大资产重组部分现金对价，以募集资金6,135,503.45元置换预先已投入募集 资金投资项目“面向智能汽车的新一代高速存储芯片研发项目”的自筹资金，以募集资金6,934,137.16 元置换预先已投入“面向智能汽车和智慧城市的网络芯片研发项目”的自筹资金。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
	适用
	1、根据招股说明书中披露的项目完成时间及项目总投资额，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及 产业化项目”达到预定可使用状态的日期为2013年5月31日，募集资金承诺投资总额为12,387.00 万元。截至2013年5月31日，该投资项目已经完结，实际投资总额为11,402.82万元，结余募集资 金984.18万元。结余的主要原因为，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用 募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置， 节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。 2、根据招股说明书及公司董事会决议，“研发中心建设项目”预计完成时间为2014年12月31日，募 集资金承诺投资总额为3,142.00万元。截至2014年12月31日，该投资项目已经完结，实际投资金 额为1,810.31万元，结余募集资金1,331.69万元。结余的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的 原则使用募集资金，严格控制各项支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，充分考虑资源的共 通性，节省了项目费用，致使募集资金出现结余。 3、“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”预计投资总额为13,991.00万元，截至2020 年4月24日，该投资项目已经完结，实际投资金额为13,947.98万元，结余43.02万元。结余少量资 金的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，在项目实施过程中严格控制各项 支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，节省了项目费用。
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	1、公司于2021年3月26日召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于首次公开发行股

14

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

金用途及去向	票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动
	资金事项，该事项尚需提交公司股东大会审议。
	2、截至报告期末，公司尚未使用的募集资金部分存放于募集资金专户，部分用于购买保本型理财产
	品及七天通知存款。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	无
其他情况

六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

					谈论的主要内容及提
接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象		调研的基本情况索引
					供的资料
						巨潮资讯网
						（www.cninfo.com.cn
2021年01月05				董事会秘书张	公司的基本情况、业
	公司	电话沟通	机构			）《300223北京君正
日				敏	务及经营情况
						调研活动信息
						20210106》

15

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：北京君正集成电路股份有限公司

2021 年 03 月 31 日

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	1,700,455,443.58	1,398,804,693.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	366,266,388.81	463,206,680.55
衍生金融资产
应收票据	3,640,996.40	4,197,087.60
应收账款	485,177,773.18	459,370,265.06
应收款项融资
预付款项	61,386,766.46	38,143,692.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,865,560.06	1,943,515.04
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,244,317,303.93	1,305,262,120.97
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	39,080,866.43	44,735,699.48
流动资产合计	3,904,191,098.85	3,715,663,755.00
非流动资产：

16

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	523,865,665.68	518,107,074.54
长期股权投资	1,810,628.31	1,903,333.36
其他权益工具投资	137,621,731.88	169,277,718.59
其他非流动金融资产
投资性房地产	29,955,603.41	30,139,834.76
固定资产	357,314,802.60	363,736,317.41
在建工程	75,926,013.40	70,218,555.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	18,063,631.70
无形资产	844,082,678.06	871,535,779.65
开发支出	118,197,401.40	109,385,459.37
商誉	3,007,784,304.89	3,007,784,304.89
长期待摊费用	689,066.54	807,701.23
递延所得税资产	94,288,587.05	93,407,161.95
其他非流动资产	23,176,826.55	16,325,065.46
非流动资产合计	5,232,776,941.47	5,252,628,307.09
资产总计	9,136,968,040.32	8,968,292,062.09
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	430,941,940.23	372,807,218.68
预收款项
合同负债	20,025,813.58	42,487,804.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款

17

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

代理承销证券款
应付职工薪酬	74,304,112.00	89,822,534.21
应交税费	40,302,625.46	25,147,260.24
其他应付款	30,764,285.16	35,173,068.18
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,386,329.48	5,553,975.18
流动负债合计	597,725,105.91	570,991,860.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	18,181,937.82
长期应付款
长期应付职工薪酬	652,477.52	626,468.70
预计负债	53,625,717.92	53,247,066.32
递延收益	8,755,755.53	8,759,812.64
递延所得税负债	94,988,360.34	113,123,600.96
其他非流动负债
非流动负债合计	176,204,249.13	175,756,948.62
负债合计	773,929,355.04	746,748,809.27
所有者权益：
股本	468,977,393.00	468,977,393.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,576,828,310.63	7,576,828,310.63
减：库存股

18

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

其他综合收益	-171,165,084.80	-191,946,404.29
专项储备
盈余公积	41,381,886.61	41,381,886.61
一般风险准备
未分配利润	419,896,342.61	299,501,737.23
归属于母公司所有者权益合计	8,335,918,848.05	8,194,742,923.18
少数股东权益	27,119,837.23	26,800,329.64
所有者权益合计	8,363,038,685.28	8,221,543,252.82
负债和所有者权益总计	9,136,968,040.32	8,968,292,062.09

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉

2 、母公司资产负债表

	单位：元	单位：元
项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	115,138,609.35	24,832,806.76
交易性金融资产	89,700,000.00	207,700,000.00
衍生金融资产
应收票据	70,000.00	451,608.05
应收账款	13,042,995.83	14,941,413.09
应收款项融资
预付款项	2,297,327.50	12,719,001.17
其他应收款	50,435,037.63	303,046.41
其中：应收利息
应收股利
存货	56,127,069.36	36,371,801.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,558,174.21	913,164.10
流动资产合计	329,369,213.88	298,232,840.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

19

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

长期应收款
长期股权投资	7,896,261,478.72	7,896,354,183.77
其他权益工具投资	137,621,731.88	169,277,718.59
其他非流动金融资产
投资性房地产	29,955,603.41	30,139,834.76
固定资产	31,791,001.33	32,206,972.05
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	28,989,045.60	29,082,257.39
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	2,157,745.49	3,812,269.15
其他非流动资产
非流动资产合计	8,126,776,606.43	8,160,873,235.71
资产总计	8,456,145,820.31	8,459,106,076.50
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	10,930,059.85	8,152,217.45
预收款项
合同负债	4,498,396.58	7,851,161.47
应付职工薪酬	612,725.67	3,306,381.26
应交税费	859,466.73	692,398.45
其他应付款	18,340,912.20	18,346,296.66
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	538,190.91	981,853.12

20

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

流动负债合计	35,779,751.94	39,330,308.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	6,748,181.39	9,875,595.78
其他非流动负债
非流动负债合计	6,748,181.39	9,875,595.78
负债合计	42,527,933.33	49,205,904.19
所有者权益：
股本	468,977,393.00	468,977,393.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,582,518,904.64	7,582,518,904.64
减：库存股
其他综合收益	52,706,473.41	55,961,709.45
专项储备
盈余公积	41,381,886.61	41,381,886.61
未分配利润	268,033,229.32	261,060,278.61
所有者权益合计	8,413,617,886.98	8,409,900,172.31
负债和所有者权益总计	8,456,145,820.31	8,459,106,076.50

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,067,900,981.58	56,990,519.32
其中：营业收入	1,067,900,981.58	56,990,519.32

21

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	927,818,802.00	57,293,773.21
其中：营业成本	724,706,376.25	35,084,285.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,709,628.42	623,445.98
销售费用	60,997,744.61	970,657.55
管理费用	33,408,068.34	6,708,068.38
研发费用	110,034,506.33	14,013,311.32
财务费用	-3,037,521.95	-105,995.97
其中：利息费用
利息收入	-2,286,458.29	147,199.88
加：其他收益	2,489,277.54	8,851,323.21
投资收益（损失以“－”号填
	2,561,353.26	2,625,887.96
列）
其中：对联营企业和合营企业
	-92,705.05	-58,193.10
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
		4,351,072.63
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	7,418.06
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
	-12,178,491.67
列）

22

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	132,961,736.77	15,525,029.91
加：营业外收入	402,739.91	33,244.70
减：营业外支出	2,143.79	2,017,700.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	133,362,332.89	13,540,574.61
减：所得税费用	13,378,707.44	1,057,383.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	119,983,625.45	12,483,190.85
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	119,983,625.45	12,483,190.85
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	120,394,605.38	12,483,190.85
2.少数股东损益	-410,979.93
六、其他综合收益的税后净额	21,511,807.01	12,636,869.27
归属母公司所有者的其他综合收益
	20,781,319.49	12,636,869.27
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
	-3,255,236.04	12,624,289.27
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
	-6,382,650.43	14,852,105.02
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他	3,127,414.39	-2,227,815.75
（二）将重分类进损益的其他综合
	24,036,555.53	12,580.00
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他

23

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	24,036,555.53	12,580.00
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	730,487.52
税后净额
七、综合收益总额	141,495,432.46	25,120,060.12
归属于母公司所有者的综合收益
	141,175,924.87	25,120,060.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额	319,507.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.2567	0.0618
（二）稀释每股收益	0.2567	0.0618

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	39,499,525.45	21,327,481.05
减：营业成本	18,209,744.71	10,652,219.22
税金及附加	622,781.84	490,399.63
销售费用	470,575.82	243,127.62
管理费用	6,101,221.67	4,455,634.83
研发费用	7,529,093.15	6,114,116.44
财务费用	-44,796.54	-130,552.11
其中：利息费用
利息收入	65,399.23	121,545.23
加：其他收益	1,120,073.60	2,967,841.36
投资收益（损失以“－”号填
	891,964.76	1,744,003.78
列）
其中：对联营企业和合营企
	-92,705.05	-58,193.10
业的投资收益

24

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
		3,077,563.03
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	8,622,943.16	7,291,943.59
加：营业外收入	6,675.00	33,244.70
减：营业外支出	2,143.79	1,200,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	8,627,474.37	6,125,188.29
列）
减：所得税费用	1,654,523.66	878,748.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	6,972,950.71	5,246,439.83
（一）持续经营净利润（净亏损
	6,972,950.71	5,246,439.83
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-3,255,236.04	12,624,289.27
（一）不能重分类进损益的其他
	-3,255,236.04	12,624,289.27
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
	-6,382,650.43	14,852,105.02
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他	3,127,414.39	-2,227,815.75
（二）将重分类进损益的其他综
合收益

25

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	3,717,714.67	17,870,729.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,038,201,072.14	75,716,512.51
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	4,521,408.00	2,890,919.33
收到其他与经营活动有关的现金	5,352,879.78	6,029,637.63

26

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

经营活动现金流入小计	1,048,075,359.92	84,637,069.47
购买商品、接受劳务支付的现金	626,469,599.55	70,461,963.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	117,982,760.31	21,605,527.28
金
支付的各项税费	19,071,426.16	1,243,108.56
支付其他与经营活动有关的现金	94,832,092.67	34,440,149.60
经营活动现金流出小计	858,355,878.69	127,750,748.85
经营活动产生的现金流量净额	189,719,481.23	-43,113,679.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	693,204,097.38	482,884,892.43
取得投资收益收到的现金	17,260,059.14	2,794,187.67
处置固定资产、无形资产和其他
		56,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	710,464,156.52	485,735,080.10
购建固定资产、无形资产和其他
	38,449,075.92	6,488,174.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金	585,000,000.00	525,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	623,449,075.92	531,488,174.57
投资活动产生的现金流量净额	87,015,080.60	-45,753,094.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,121,138.48
其中：子公司吸收少数股东投资

27

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,121,138.48
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		2,218.24
筹资活动现金流出小计		2,218.24
筹资活动产生的现金流量净额	0.00	1,118,920.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	24,273,616.86	-32,991.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额	301,008,178.69	-87,780,845.36
加：期初现金及现金等价物余额	1,353,886,772.88	151,234,510.36
六、期末现金及现金等价物余额	1,654,894,951.57	63,453,665.00

6 、母公司现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	42,113,563.68	29,146,870.33
收到的税费返还	1,717,775.58	521,671.70
收到其他与经营活动有关的现金	10,101,429.29	130,745.23
经营活动现金流入小计	53,932,768.55	29,799,287.26
购买商品、接受劳务支付的现金	26,876,741.26	23,742,950.48
支付给职工以及为职工支付的现
	11,194,850.68	10,048,073.67
金
支付的各项税费	1,812,279.55	508,143.05
支付其他与经营活动有关的现金	67,691,469.82	53,354,662.21
经营活动现金流出小计	107,575,341.31	87,653,829.41
经营活动产生的现金流量净额	-53,642,572.76	-57,854,542.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	328,806,557.38	377,884,892.43

28

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

取得投资收益收到的现金	15,507,126.11	1,859,390.44
处置固定资产、无形资产和其他
		56,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	344,313,683.49	379,800,282.87
购建固定资产、无形资产和其他
	360,000.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金	200,000,000.00	417,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	200,360,000.00	417,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额	143,953,683.49	-37,199,717.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,121,138.48
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,121,138.48
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		2,218.24
筹资活动现金流出小计		2,218.24
筹资活动产生的现金流量净额		1,118,920.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-5,308.14	-14,836.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额	90,305,802.59	-93,950,175.61
加：期初现金及现金等价物余额	24,832,806.76	122,018,877.40
六、期末现金及现金等价物余额	115,138,609.35	28,068,701.79

二、财务报表调整情况说明

1 、 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

• √ 适用 □ 不适用

29

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否 合并资产负债表

单位：元

项目	2020年12月31日	2021年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	1,398,804,693.42	1,398,804,693.42
交易性金融资产	463,206,680.55	463,206,680.55
应收票据	4,197,087.60	4,197,087.60
应收账款	459,370,265.06	459,370,265.06
预付款项	38,143,692.88	38,143,692.88
其他应收款	1,943,515.04	1,943,515.04
存货	1,305,262,120.97	1,305,262,120.97
其他流动资产	44,735,699.48	44,735,699.48
流动资产合计	3,715,663,755.00	3,715,663,755.00
非流动资产：
长期应收款	518,107,074.54	518,107,074.54
长期股权投资	1,903,333.36	1,903,333.36
其他权益工具投资	169,277,718.59	169,277,718.59
投资性房地产	30,139,834.76	30,139,834.76
固定资产	363,736,317.41	363,736,317.41
在建工程	70,218,555.88	70,218,555.88
使用权资产		20,404,920.64	20,404,920.64
无形资产	871,535,779.65	871,535,779.65
开发支出	109,385,459.37	109,385,459.37
商誉	3,007,784,304.89	3,007,784,304.89
长期待摊费用	807,701.23	807,701.23
递延所得税资产	93,407,161.95	93,407,161.95
其他非流动资产	16,325,065.46	16,325,065.46
非流动资产合计	5,252,628,307.09	5,273,033,227.73	20,404,920.64
资产总计	8,968,292,062.09	8,988,696,982.73	20,404,920.64
流动负债：
应付账款	372,807,218.68	372,807,218.68
合同负债	42,487,804.16	42,487,804.16
应付职工薪酬	89,822,534.21	89,822,534.21

30

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

应交税费	25,147,260.24	25,147,260.24
其他应付款	35,173,068.18	35,173,068.18
其他流动负债	5,553,975.18	5,553,975.18
流动负债合计	570,991,860.65	570,991,860.65
非流动负债：
租赁负债		20,404,920.64	20,404,920.64
长期应付职工薪酬	626,468.70	626,468.70
预计负债	53,247,066.32	53,247,066.32
递延收益	8,759,812.64	8,759,812.64
递延所得税负债	113,123,600.96	113,123,600.96
非流动负债合计	175,756,948.62	196,161,869.26	20,404,920.64
负债合计	746,748,809.27	767,153,729.91	20,404,920.64
所有者权益：
股本	468,977,393.00	468,977,393.00
资本公积	7,576,828,310.63	7,576,828,310.63
其他综合收益	-191,946,404.29	-191,946,404.29
盈余公积	41,381,886.61	41,381,886.61
未分配利润	299,501,737.23	299,501,737.23
归属于母公司所有者权益	8,194,742,923.18
		8,194,742,923.18
合计
少数股东权益	26,800,329.64	26,800,329.64
所有者权益合计	8,221,543,252.82	8,221,543,252.82
负债和所有者权益总计	8,968,292,062.09	8,988,696,982.73	20,404,920.64

调整情况说明

本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号—租赁》。根据衔接规定，对可比期间信息不予调 整，对于首次执行日前的经营租赁，根据剩余租赁付款额折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择与租赁负债相等的 金额，对预付租金进行必要调整，计提使用权资产。

母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年12月31日	2021年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	24,832,806.76	24,832,806.76
交易性金融资产	207,700,000.00	207,700,000.00
应收票据	451,608.05	451,608.05
应收账款	14,941,413.09	14,941,413.09

31

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

预付款项	12,719,001.17	12,719,001.17
其他应收款	303,046.41	303,046.41
存货	36,371,801.21	36,371,801.21
其他流动资产	913,164.10	913,164.10
流动资产合计	298,232,840.79	298,232,840.79
非流动资产：
长期股权投资	7,896,354,183.77	7,896,354,183.77
其他权益工具投资	169,277,718.59	169,277,718.59
投资性房地产	30,139,834.76	30,139,834.76
固定资产	32,206,972.05	32,206,972.05
无形资产	29,082,257.39	29,082,257.39
递延所得税资产	3,812,269.15	3,812,269.15
非流动资产合计	8,160,873,235.71	8,160,873,235.71
资产总计	8,459,106,076.50	8,459,106,076.50
流动负债：
应付账款	8,152,217.45	8,152,217.45
合同负债	7,851,161.47	7,851,161.47
应付职工薪酬	3,306,381.26	3,306,381.26
应交税费	692,398.45	692,398.45
其他应付款	18,346,296.66	18,346,296.66
其他流动负债	981,853.12	981,853.12
流动负债合计	39,330,308.41	39,330,308.41
非流动负债：
递延所得税负债	9,875,595.78	9,875,595.78
非流动负债合计	9,875,595.78	9,875,595.78
负债合计	49,205,904.19	49,205,904.19
所有者权益：
股本	468,977,393.00	468,977,393.00
资本公积	7,582,518,904.64	7,582,518,904.64
其他综合收益	55,961,709.45	55,961,709.45
盈余公积	41,381,886.61	41,381,886.61
未分配利润	261,060,278.61	261,060,278.61
所有者权益合计	8,409,900,172.31	8,409,900,172.31
负债和所有者权益总计	8,459,106,076.50	8,459,106,076.50

32

北京君正集成电路股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

调整情况说明

母公司不涉及调整事项

2 、 2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

北京君正集成电路股份有限公司

法定代表人：刘强

二○二一年四月二十七日

33