Ingenic Semiconductor Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 25, 2016

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

==> picture [112 x 48] intentionally omitted <==

北京君正集成电路股份有限公司

2016 年第三季度报告

2016-084

2016 年 10 月

1

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘强、主管会计工作负责人叶飞及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 李莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

2

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,119,499,039.93		1,126,307,071.49		-0.60%
归属于上市公司股东的净资产	1,092,663,759.64		1,089,475,807.26
					0.29%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业总收入（元）	23,551,216.49	32.71%		62,348,673.67		28.17%
归属于上市公司股东的净利润	5,064,247.52			8,145,253.61
		-86.77%				-78.96%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	-5,702,305.60	-771.16%		-18,846,818.34		-452.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				-59,826,927.54
	--	--				-254.42%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.0304	-86.79%		0.0489		-78.99%
稀释每股收益（元/股）	0.0304	-86.79%		0.0489		-78.99%
加权平均净资产收益率	0.46%	-3.10%		0.74%		-2.86%

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	9,555,675.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
	22,148,647.22
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	45,501.80
减：所得税影响额	4,757,752.47
合计	26,992,071.95	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

3

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、产品开发风险

集成电路行业技术更新快、市场竞争激烈，需要公司不断推出新产品，同时集成电路生产工艺不断发展，新工艺产品需 要的资金投入不断提高，产品研发难度也不断增大，如公司开发的产品不能很好地吻合市场需求，则可能会对公司的市场销 售带来不利影响，使经营风险随之加大。公司将加强市场调研，加强产品立项评估管理，慎重进行产品开发决策；产品研发 上加强研发管理，优化产品开发流程，努力保障产品研发的成功率，同时加强自主核心技术的研发，控制新产品开发过程中 的资金投入。

2、市场拓展风险

公司目前重点布局智能穿戴设备、物联网、智能家居、智能视频等新兴应用领域并取得一定进展。新市场的推广情况对 公司未来发展至关重要，如在新兴市场不能获得良好的预期收入，将会对公司发展产生不利影响。公司将不断加强市场销售 力量，密切把握市场发展动向，根据市场变化及时调整市场策略，充分发挥公司的技术优势和产品优势，加快产品的市场推 广。

3、毛利率下降的风险

近几年来，电子行业竞争不断加剧，导致电子产品生命周期缩短，产品价格不断下滑，芯片产品的价格也呈下降趋势， 产品销售价格的下降将可能导致产品毛利率下降。公司将加强成本费用的管理，加大市场推广力度，努力提高产品销量，以 保持良好的盈利水平，同时不断开发新产品，开拓新的应用领域，提高公司产品整体的毛利率水平。

4、技术人员人力成本增加的风险

公司研发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大。近几年IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提高，公司 技术人力成本可能会进一步增加，从而导致研发支出不断增长。公司将进一步完善薪酬福利制度，对员工进行多种方式的激 励，在寻求发展的同时合理控制费用的支出。

5、投资收购风险

公司因拟收购北京豪威科技有限公司100%股权及一家在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的公司100%股权，公司股 票于2016年6月2日停牌，截至本报告披露之日，本次重大资产重组的各项工作仍在推进中，尚具有不确定性。公司将围绕产 业链不断寻求产业投资、并购和行业整合的机会，并加强对投资、收购标的的前期调研和后期培育，但由于产业发展、市场 变化、企业经营等都可能存在一定的不确定性，仍可能会出现收购整合不成功、投资失败等风险，从而影响公司的经营业绩。 公司将秉承谨慎的投资风格，对投资标的进行充分调研，加强投资方面的风险控制，以保障公司的健康发展。

6、募投项目实施的风险

公司募集资金投资项目是根据市场发展的需要，围绕公司的主营业务展开的，符合国家产业政策，并将进一步提高公司 的研发实力和产品竞争力，有助于公司进一步拓宽发展空间。但由于在芯片的研发和市场推广过程中，面临着技术替代、政 策环境变化、用户需求及市场供求关系改变、产业格局变化等不确定因素。如市场发生重大变化，或公司推出的新产品无法 满足市场需求，将可能影响募投项目的效益实现。公司将加强对募投项目的管理和监督，根据市场变化情况及时调整公司募 投项目，从技术、市场和管理等各个环节保障募投项目的顺利实施。

4

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		16,584					0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
刘强	境内自然人	21.17%	35,232,677		26,424,507
李杰	境内自然人	13.56%	22,560,000		16,920,000	质押		16,920,000
冼永辉	境内自然人	5.46%	9,092,020		6,819,015
张紧	境内自然人	5.46%	9,080,040		6,810,030
晏晓京	境内自然人	1.75%	2,907,100		2,180,325	质押		270,000
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人	1.73%	2,884,700		0
许志鹏	境内自然人	1.62%	2,702,000		2,026,500
刘飞	境内自然人	1.56%	2,595,900		1,946,925
姜君	境内自然人	1.50%	2,495,000		1,946,250
王成枢	境内自然人	1.23%	2,050,345		0	质押		608,500
		前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
						股份种类		数量
刘强		8,808,170				人民币普通股		8,808,170
李杰		5,640,000				人民币普通股		5,640,000
中央汇金资产管理有限责任公司		2,884,700				人民币普通股		2,884,700
冼永辉		2,273,005				人民币普通股		2,273,005
张紧		2,270,010				人民币普通股		2,270,010
王成枢		2,050,345				人民币普通股		2,050,345
交通银行－鹏华中国50开放式证 券投资基金		1,519,760
						人民币普通股		1,519,760
中国工商银行股份有限公司－农 银汇理信息传媒主题股票型证券 投资基金		1,401,268
						人民币普通股		1,401,268
中国工商银行股份有限公司－易 方达科翔混合型证券投资基金		1,159,897
						人民币普通股		1,159,897

5

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

中国建设银行股份有限公司－富 国中小盘精选混合型证券投资基 金	1,113,250
		人民币普通股	1,113,250
	公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人；刘强先生和刘飞先生为兄弟关系；除此之 外，公司未知其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的
说明
参与融资融券业务股东情况说明	公司股东王成枢除通过普通证券账户持有638,055股外，还通过广发证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有1,412,290股，实际合计持有2,050,345股。
（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

截至本报告期末股东王成枢约定购回交易股份数量为400,000股；持股数量合计2,050,345股，持股比例为1.23%。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除	本期增加
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		限售股数	限售股数
						2014-5-31首次解除限售，以后每年按照所
刘强	26,424,507	0	0	26,424,507	高管锁定
						持股份总数的25%解除限售。
李杰	16,920,000	0	0	16,920,000	高管锁定	同上
						2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所
冼永辉	6,819,015	0	0	6,819,015	高管锁定
						持股份总数的25%解除限售。
张紧	6,810,030	0	0	6,810,030	高管锁定	同上
晏晓京	2,180,325	0	0	2,180,325	高管锁定	同上
许志鹏	2,026,500	0	0	2,026,500	高管锁定	同上
						2014-5-31首次解除限售，以后每年按照所
刘飞	1,946,925	0	0	1,946,925	高管锁定
						持股份总数的25%解除限售。
						2012-5-31首次解除限售，以后每年按照所
姜君	1,946,250	0	0	1,946,250	首发承诺
						持股份总数的25%解除限售。
张敏	936,000	0	0	936,000	高管锁定	同上
张燕祥	784,499	0	0	784,499	高管锁定	同上
鹿良礼	683,582	0	0	683,582	首发承诺	同上
赵明漪	592,313	0	0	592,313	首发承诺	同上
合计	68,069,946	0	0	68,069,946	--	--

6

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、资产负债表项目变动说明

• （1）货币资金期末余额为27,146.30万元，较上年期末增长525.48%，主要原因是购买的理财产品已到期收回所致。

• （2）预付款项期末余额为1,727.86万元，较上年期末增长348.42%，主要原因是预付合肥君正研发基地建设费用所致。

• （3）应收利息余额0万元，较上年期末下降100.00%，主要原因是利息收回所致。

• （4）存货期末余额8,220.20万元，较上年期末增长57.59%，主要原因是新产品投产所致。

• （5）在建工程余额169.60万元，较上年期末增长330.17%，主要原因是合肥君正研发基地开工建设所致。

• （6）预收款项期末余额为561.47万元，较上年期末增长134.87%，主要原因是预收货款增加所致。

• （7）应付职工薪酬期末余额为64.90万元，较上年期末下降88.04%，主要原因是年初未发放奖金已发放所致。

• （8）应交税费期末余额-543.33万元，较上年期末下降272.09%，主要原因是未抵扣增值税增加所致。

• （9）其他应付款期末余额399.40万元，较上年期末增长30.11%，主要原因是收到的房租押金增加所致。

• 2、利润表及现金流量表项目变动说明

• （1）2016年1-9月营业成本发生额为3,115.71万元，较上年同期增长43.00%，主要原因是销售增长所致。

• （2）2016年1-9月财务费用发生额为-85.44万元，较上年同期增长93.95%，主要原因是利息收入减少所致。

• （3）2016年1-9月资产减值损失发生额为7.05万元，较上年同期增长120.90%，主要原因是计提坏账准备所致。

• （4）2016年1-9月投资收益发生额为2,152.23万元，较上年同期增长189.37%，主要原因是购买理财产品收益增加所致。

• （5）2016年1-9月营业外收入发生额为1,093.89万元，较上年同期下降75.75%，主要原因是政府补助减少所致。

• （6）2016年1-9月营业外支出发生额为5.94万元，较上年同期下降94.66%，主要原因是处置资产减少所致。

• （7）2016年1-9月所得税费用发生额为376.82万元，较去年同期增长83.08%，主要原因是报告期利润增长所致。

（8）2016年1-9月经营活动产生的现金流量净额发生额为-5,982.69万元，较去年同期下降254.42%，主要原因是本报告 期内收到政府补助减少致经营活动现金流入减少，同时用于购买商品、接受劳务支付的现金支出增加致经营活动现金流出增 长所致。

（9）2016年1-9月投资活动产生的现金流量净额发生额为29,285.77万元，较去年同期增长148.23%，主要原因是购买的 理财产品到期收回所致。

• （10）2016年1-9月筹资活动产生的现金流量净额发生额为-499.89万元，主要是分红支出增加所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，公司不断加强对新市场领域的推广力度，由于公司产品在性能、功耗及性价比等各方面具有较好的市场优势， 公司在智能视频、智能穿戴、物联网及智能家居等领域逐渐打开市场，产品进入批量销售阶段，尤其在智能视频领域，公司 的芯片产品具有智能强、性能高、功耗低等突出的优势，同时兼顾了技术领先性和成本竞争力，产品的市场推广工作进展顺 利，新产品快速实现了量产销售。报告期内，公司在智能穿戴领域也取得了良好的进展，基于公司芯片的华米AMAZFIT运 动手表于八月底推向市场，其超强的续航能力、专业的运动功能、完备的智能功能以及突出的价格优势，获得市场的高度认 可。公司在新市场的销售收入增长情况较好，使公司营业收入和营业利润同比实现增长，但由于政府补助较去年同期降幅较

7

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

• 大，2016年前三季度归属于上市公司股东的净利润同比下降。

2016年1-9月，公司实现营业总收入6,234.87万元，同比增长28.17%；实现营业利润103.40万元，同比增长135.91%；实 现净利润814.53万元，同比下降79.14%，其中归属于上市公司股东的净利润814.53万元，同比下降78.96%。 重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司持续进行核心技术的研发，包括Xburst2 CPU核、VPU等核心IP技术，不断提高SOC设计能力，强化公 司在低功耗、前后端设计等方面的优势，加强在视频领域核心算法的研究。面向新市场的芯片产品陆续完成投片工作，并展 开相应的方案研发和市场推广；同时，公司根据市场需求情况及时展开了新产品的规划与研发。

产品方案方面，公司继续不断优化在各个领域的整体解决方案，完善各类方案的核心功能，提高方案的稳定性和用户体 验，加强对重点客户的技术支持，公司整体方案的低功耗、高性价比得到客户的广泛认可。根据部分市场的需求情况，公司 也适时展开了下一代方案的研发工作。

公司在自主核心技术上的不断积累以及对各重点领域整体解决方案的研发能力不断提高，将有力推动公司对新市场的拓

展。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

• √ 适用 □ 不适用

根据2016年经营计划，公司深入展开各项工作，持续推动核心技术的研发和创新，不断加强营销体系建设，加大市场拓 展和宣传推广力度，积极开展公司人才培养工作，不断完善公司管理制度，建立、健全公司长期有效的激励机制，推动公司 产业整合和并购工作。报告期内，公司年度经营计划得到有效执行，各项工作进展顺利。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

参见“第二节 公司基本情况简介”之“二 重大风险提示”。

8

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			1、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人
			及其配偶、直系近亲属未参与本计划。		至本次股	报告期内，
股权激励承诺	公司	其他承诺	2、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票	2016年03	权激励结	公司遵守了
				月10日
			期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括		束	所做承诺。
			为其贷款提供担保。
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
			1、其本人（包括其控制的全资、控股企业或其他
			关联企业，下同）未经营与公司现从事的集成电路
			的设计、开发及产业化业务相同或类似的业务，与
			公司不构成同业竞争。而且在公司依法存续期间，
			承诺不经营前述业务，以避免与公司构成同业竞
			争。
			2、若因承诺人或公司的业务发展，而导致其经营			报告期内，
					此承诺期
	刘强、李	避免同业竞	的业务与公司的业务发生重合而可能构成竞争，其	2010年03		刘强、李杰
					限为长期
	杰	争的承诺	同意由公司在同等条件下优先收购该等业务所涉	月22日		均遵守了所
					有效
			资产或股权，和/或通过合法途径促使其所控制的			做的承诺。
首次公开发行
			全资、控股企业或其他关联企业向公司转让该等资
或再融资时所
			产或控股权，和/或通过其他公平、合理的途径对
作承诺
			其经营的业务进行调整以避免与公司的业务构成
			同业竞争。
			3、如因其未履行本承诺而给公司造成损失的，其
			对因此给公司造成的损失予以赔偿。
			君正时代成立初期未为非深圳户籍员工缴交住房
		对君正时代	公积金。为此，公司实际控制人刘强、李杰承诺：			报告期内，
					此承诺期
	刘强、李	补缴住房公	如主管部门要求君正时代为上述员工补缴住房公	2010年03		刘强、李杰
					限为长期
	杰	积金风险的	积金或因该事项致使君正时代遭受任何经济损失，	月22日		均遵守了所
					有效。
		承诺	刘强、李杰将承担有关的费用，并及时、足额将有			做的承诺。
			关费用支付给君正时代。

9

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			在其所承诺限售期满后，每年转让的股份不得超过
	刘强、李					报告期内，
			其所持公司股份总数的25%；所持公司股份不超过
	杰、张					刘强、李杰
			1,000股的，可一次全部转让，不受前述转让比例
	紧、冼永				此承诺期	张紧、冼永
			的限制。在其本人及其关联方担任公司董事、监事、
	辉、晏晓				限为直至	辉、晏晓京
		股份限售承	高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接	2010年03
	京、许志				所持股份	许志鹏、刘
		诺	和间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年	月22日
	鹏、刘				全部解	飞、张敏、
			内，不转让其直接和间接持有的公司股份；离职半
	飞、张				锁。	张燕祥均遵
			年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售
	敏、张燕					守了所做的
			公司股份数量占其直接和间接持有的公司股份总
	祥					承诺。
			数的比例不超过50%。
					此承诺期	报告期内，
			在其所承诺限售期满后，每年转让的股份不得超过
	鹿良礼、				限为直至	鹿良礼、赵
		股份限售承	其所持公司股份总数的25%；所持公司股份不超过	2010年03
	赵明漪、				所持股份	明漪、姜君
		诺	1,000股的，可一次全部转让，不受前述转让比例	月22日
	姜君				全部解	均遵守了所
			的限制。
					锁。	做的承诺。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
	是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
	不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	82,566.1	82,566.1	82,566.1
						本季度投入募集资金总额			597.16
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			15,653.14
						已累计投入募集资金总额			34,874.24
累计变更用途的募集资金总额比例			18.96%
							项目达		截止报		项目可 行性是 否发生 重大变 化
	是否已	募集资				截至期
				本报告	截至期末		到预定	本报告	告期末	是否达
承诺投资项目和超	变更项	金承诺	调整后投			末投资
				期投入	累计投入		可使用	期实现	累计实	到预计
募资金投向	目(含部	投资总	资总额(1)			进度(3)
				金额	金额(2)		状态日	的效益	现的效	效益
	分变更)	额				＝(2)/(1)
							期		益
承诺投资项目

10

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

便携式教育电子产
品用多媒体处理器	是	8,165	2,138.74	0	2,138.74			0	0	不适用	是
芯片技术改造项目
便携式消费电子产
品用嵌入式处理器	是	8,721	324.3	0	324.3			0	0	不适用	是
芯片技术改造项目
移动互联网终端应							2013年
用处理器芯片研发	否	12,387	12,387	0	11,402.82	92.05%	05月31	0	-4,605.02	否	否
及产业化项目							日
							2014年
研发中心建设项目	是	3,388	3,142	0	1,810.31	57.62%	12月31	0	0	不适用	否
							日
物联网及智能可穿							2017年
戴设备核心技术及	否	0	13,991	597.16	5,198.07	37.15%	04月24	-194.7	-3,552.07	不适用	否
产品研发项目							日
承诺投资项目小计	--	32,661	31,983.04	597.16	20,874.24	--	--	-194.7	-8,157.09	--	--
超募资金投向
							2014年
投资成立合肥君正
	否	14,000	14,000	0	14,000	100.00%	02月14	-174.56	-1,545.21	不适用	否
科技有限公司
							日
超募资金投向小计	--	14,000	14,000	0	14,000	--	--	-174.56	-1,545.21	--	--
合计	--	46,661	45,983.04	597.16	34,874.24	--	--	-369.26	-9,702.3	--	--
未达到计划进度或	截至2013年5月31日，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”完结。由于移动互联网
预计收益的情况和	终端产品市场的销售受软件生态等因素影响，市场拓展一直严重受阻，致使该项目未能达到预计收益，
原因（分具体项目）	项目累计亏损4,605.02万元。
	1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，
	继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实
	施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11
	月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。
	2、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，
项目可行性发生重	学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需
大变化的情况说明	要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，
	高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带
	来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市
	场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开
	的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”
	变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。
	适用
超募资金的金额、用
	1、2011年5月，公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币82,566.10万元，募投项目承诺投资 额32,661.00万元，超募资金金额为49,905.10万元。2012年4月5日公司第一届董事会第十五次会议
途及使用进展情况

11

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资 项目“研发中心建设项目”的实施地点和实施金额进行了变更，变更投资额后结余的246.00万元转入超 募资金管理。 2、为充分利用地方优势，降低公司整体运营成本，利用地方丰富的人力资源及相对较低的人工成本 优势，更好地进行产业布局和企业发展的整体规划，经公司2013年12月17日召开的第二届董事会 第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用超募资金 14,000.00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司。2014年2月，公司完成了全资子公 司合肥君正科技有限公司的设立工作。 3、截至2016年9月30日，公司超募资金余额为36,151.10万元，其中部分存放于募集资金专户，部 分用于购买银行保本型理财产品。
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目
	公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目 实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点进行 了变更，原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内，变更后的实施地点位 于中关村软件园二期（西扩）起步区J-2地块。
实施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目	2011年9月15日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责 任公司出具的“（2011）京会兴核字第1-041号”《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金预 先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金1,843.24万元置换预先已投入募集资金投资项目“移动 互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”的自筹资金。
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
	适用
	1、根据招股说明书中披露的项目完成时间及项目总投资额，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及 产业化项目”达到预定可使用状态的日期为2013年5月31日，募集资金承诺投资总额为12,387.00 万元。截至2013年5月31日，该投资项目已经完结，实际投资总额为11,402.82万元，结余募集资 金984.18万元。结余的主要原因为，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用 募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置， 节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。 2、根据招股说明书及公司董事会决议，“研发中心建设项目”预计完成时间为2014年12月31日，募 集资金承诺投资总额为3,142.00万元。截至2014年12月31日，该投资项目已经完结，实际投资金 额为1,810.31万元，结余募集资金1,331.69万元。结余的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的 原则使用募集资金，严格控制各项支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，充分考虑资源的共 通性，节省了项目费用，致使募集资金出现结余。
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	截至报告期末，公司尚未使用的募集资金部分存放于募集资金专户，部分用于购买银行保本型理财产

12

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

金用途及去向	品。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	无
其他情况

三、其他重大事项进展情况

√适用 □ 不适用

公司因拟购买北京豪威科技有限公司 100%股权及一家在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的公司 100%股权，公司 股票于 2016 年 6 月 2 日下午开市起停牌，并发布了《关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2016-034）。2016 年 6 月 9 日，公司发布了《重大事项进展公告》（公告编号：2016-035）。

公司根据相关要求于 2016 年 6 月 18 日发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-036），于 2016 年 6 月 20 日（星期一）上午开市起转入重大资产重组事项继续停牌。2016 年 6 月 25 日，公司发布了《关于重大资产重组进展 公告》（公告编号：2016-038）。2016 年 7 月 1 日，公司发布了《关于重大资产重组延期复牌公告》（公告编号：2016-042）。 2016 年 7 月 8 日、7 月 15 日和 7 月 22 日，公司发布了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号分别为：2016-044、2016-047 和 2016-048）。

2016 年 7 月 27 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》， 公司申请再次延期复牌。2016 年 7 月 29 日，公司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》（公告编号：2016-050）。 2016 年 8 月 5 日和 8 月 12 日，公司发布了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-051、2016-052）。

2016 年 8 月 11 日，公司召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》， 公司拟申请再次延期复牌。2016 年 8 月 13 日，公司发布了《关于重大资产重组拟延期复牌的公告》（公告编号：2016-058）。 2016 年 8 月 19 日和 8 月 26 日，公司发布了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-062、2016-065）。2016 年 8 月 29 日，公司召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》。2016 年 8 月 31 日，公司发布了《关于重大资产重组延期复牌的公告》（公告编号：2016-068）。2016 年 9 月 2 日、9 月 9 日、9 月 20 日、9 月 27 日、10 月 11 日和 10 月 18 日，公司发布了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-070、2016-073、 2016-074、2016-075、2016-076、2016-078）。

上述公告均已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。截至本报告披露之日，公司及相关各方仍在积极推进 本次重大资产重组的各项工作，资产重组方案的相关问题仍需进一步商讨、论证和完善，尚具有不确定性。

四、报告期内现金分红政策的执行情况

不适用。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

13

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

14

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第五节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：北京君正集成电路股份有限公司

2016 年 09 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	271,463,021.85	43,400,406.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	7,964,750.90	7,862,572.87
预付款项	17,278,572.31	3,853,207.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息		12,082.19
应收股利
其他应收款	1,682,834.60	1,345,875.85
买入返售金融资产
存货	82,201,981.29	52,161,667.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	475,600,000.00	792,018,246.51
流动资产合计	856,191,160.95	900,654,058.71
非流动资产：
发放贷款及垫款

15

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

可供出售金融资产	148,708,743.32	115,659,777.78
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,612,455.98	2,004,569.54
投资性房地产
固定资产	72,043,671.70	74,298,402.98
在建工程	1,696,048.16	394,272.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	34,376,193.22	30,349,838.90
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,446,468.24
递延所得税资产	2,424,298.36	2,946,150.75
其他非流动资产
非流动资产合计	263,307,878.98	225,653,012.78
资产总计	1,119,499,039.93	1,126,307,071.49
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	3,877,360.23	4,574,323.39
预收款项	5,614,700.79	2,390,509.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	649,048.92	5,424,968.09
应交税费	-5,433,317.37	3,157,241.14

16

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

应付利息
应付股利
其他应付款	3,993,982.61	3,069,766.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	8,701,775.18	18,616,809.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	18,133,505.11	18,214,454.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	18,133,505.11	18,214,454.92
负债合计	26,835,280.29	36,831,264.23
所有者权益：
股本	166,400,000.00	166,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	733,417,178.85	733,417,178.85
减：库存股
其他综合收益	-853,408.65	-888,107.40
专项储备

17

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

盈余公积	29,553,912.67	29,553,912.67
一般风险准备
未分配利润	164,146,076.77	160,992,823.14
归属于母公司所有者权益合计	1,092,663,759.64	1,089,475,807.26
少数股东权益
所有者权益合计	1,092,663,759.64	1,089,475,807.26
负债和所有者权益总计	1,119,499,039.93	1,126,307,071.49

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	219,374,660.06	32,598,982.03
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	4,310,705.55	6,229,178.08
预付款项	5,444,564.95	1,127,141.51
应收利息		12,082.19
应收股利
其他应收款	1,824,845.55	5,707,070.14
存货	63,380,800.54	49,300,821.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	430,600,000.00	670,018,246.51
流动资产合计	724,935,576.65	764,993,521.92
非流动资产：
可供出售金融资产	148,708,743.32	115,659,777.78
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	157,313,327.39	157,705,440.95
投资性房地产

18

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

固定资产	70,944,142.83	73,091,201.75
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	29,639,261.53	30,349,838.90
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,446,468.24
递延所得税资产	5,482,918.36	5,369,399.37
其他非流动资产
非流动资产合计	414,534,861.67	382,175,658.75
资产总计	1,139,470,438.32	1,147,169,180.67
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	3,453,958.01	3,629,622.21
预收款项	2,097,015.75	2,235,692.45
应付职工薪酬	561,596.59	3,501,330.49
应交税费	-2,512,681.26	3,568,679.07
应付利息
应付股利
其他应付款	18,206,872.34	17,979,704.09
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	21,806,761.43	30,915,028.31
非流动负债：
长期借款
应付债券

19

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	12,133,505.11	12,214,454.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	12,133,505.11	12,214,454.92
负债合计	33,940,266.54	43,129,483.23
所有者权益：
股本	166,400,000.00	166,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	739,107,772.86	739,107,772.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	29,553,912.67	29,553,912.67
未分配利润	170,468,486.25	168,978,011.91
所有者权益合计	1,105,530,171.78	1,104,039,697.44
负债和所有者权益总计	1,139,470,438.32	1,147,169,180.67

3 、合并本报告期利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	23,551,216.49	17,746,593.77
其中：营业收入	23,551,216.49	17,746,593.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	28,484,789.29	24,115,086.09

20

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：营业成本	12,591,442.14	8,076,890.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	138,819.08	173,952.96
销售费用	388,259.82	365,800.51
管理费用	15,595,539.33	17,588,712.31
财务费用	-233,440.45	-1,897,957.36
资产减值损失	4,169.37	-192,312.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	9,129,197.01	5,651,886.21
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	4,195,624.21	-716,606.11
加：营业外收入	3,529,566.04	41,797,350.76
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	29,503.24	1,111,735.83
其中：非流动资产处置损失	-2,152.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	7,695,687.01	39,969,008.82
列）
减：所得税费用	2,631,439.49	1,598,415.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	5,064,247.52	38,370,593.11
归属于母公司所有者的净利润	5,064,247.52	38,292,600.61
少数股东损益		77,992.50
六、其他综合收益的税后净额	7,655.30	14,398.55
归属母公司所有者的其他综合收益
	7,655.30	14,398.55
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的

21

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
	7,655.30	14,398.55
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	7,655.30	14,398.55
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	5,071,902.82	38,384,991.66
归属于母公司所有者的综合收益
	5,071,902.82	38,306,999.16
总额
归属于少数股东的综合收益总额		77,992.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0304	0.2301
（二）稀释每股收益	0.0304	0.2301

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：叶飞 会计机构负责人：李莉

4 、母公司本报告期利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	16,303,278.70	14,513,155.92
减：营业成本	7,711,566.57	6,514,501.06

22

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

营业税金及附加	111,589.65	137,862.35
销售费用	328,389.77	296,533.20
管理费用	10,169,733.78	13,770,618.47
财务费用	-199,006.33	-816,164.95
资产减值损失	3,476.70	-192,908.70
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	8,414,128.51	5,651,886.21
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	6,591,657.07	454,600.70
加：营业外收入	3,401,859.92	41,795,334.45
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	14,303.24	1,110,885.83
其中：非流动资产处置损失	-2,152.79
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	9,979,213.75	41,139,049.32
列）
减：所得税费用	2,631,439.49	1,492,641.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	7,347,774.26	39,646,407.66
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

23

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	7,347,774.26	39,646,407.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	62,348,673.67	48,646,029.83
其中：营业收入	62,348,673.67	48,646,029.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	82,836,999.52	58,962,748.92
其中：营业成本	31,157,067.34	21,787,737.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	533,121.51	534,110.60
销售费用	1,091,858.72	1,232,227.65
管理费用	50,838,866.53	49,866,371.38
财务费用	-854,371.18	-14,120,587.00
资产减值损失	70,456.60	-337,111.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	21,522,287.08	7,437,719.64
列）

24

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,033,961.23	-2,878,999.45
加：营业外收入	10,938,876.30	45,099,608.84
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	59,356.03	1,112,135.83
其中：非流动资产处置损失	2,152.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	11,913,481.50	41,108,473.56
列）
减：所得税费用	3,768,227.89	2,058,277.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	8,145,253.61	39,050,195.63
归属于母公司所有者的净利润	8,145,253.61	38,720,733.82
少数股东损益		329,461.81
六、其他综合收益的税后净额	34,698.75	550.58
归属母公司所有者的其他综合收益
	34,698.75	550.58
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
	34,698.75	550.58
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	34,698.75	550.58

25

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	8,179,952.36	39,050,746.21
归属于母公司所有者的综合收益
	8,179,952.36	38,721,284.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额		329,461.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0489	0.2327
（二）稀释每股收益	0.0489	0.2327

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	48,805,283.66	39,345,462.39
减：营业成本	25,239,789.12	17,918,331.82
营业税金及附加	420,912.02	436,255.15
销售费用	868,815.07	1,029,374.61
管理费用	37,776,896.38	39,607,496.37
财务费用	-706,189.52	-10,826,660.32
资产减值损失	3,799,638.13	6,657,815.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	18,677,519.94	7,437,719.64
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	82,942.40	-8,039,431.43
加：营业外收入	9,548,844.46	44,142,048.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	16,456.03	1,110,885.83
其中：非流动资产处置损失	16,456.03
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	9,615,330.83	34,991,730.80
列）

26

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

减：所得税费用	3,132,856.51	898,994.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	6,482,474.32	34,092,735.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	6,482,474.32	34,092,735.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7 、合并年初到报告期末现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	73,320,580.62	51,018,715.08
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额

27

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	2,336,658.38	1,889,136.88
收到其他与经营活动有关的现金	11,827,428.99	74,284,280.47
经营活动现金流入小计	87,484,667.99	127,192,132.43
购买商品、接受劳务支付的现金	76,684,967.77	35,095,505.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	39,373,381.67	35,744,044.00
金
支付的各项税费	12,918,495.79	3,005,085.50
支付其他与经营活动有关的现金	18,334,750.30	14,604,955.45
经营活动现金流出小计	147,311,595.53	88,449,590.91
经营活动产生的现金流量净额	-59,826,927.54	38,742,541.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,696,136,324.68	421,340,222.22
取得投资收益收到的现金	21,914,400.64	7,453,465.44
处置固定资产、无形资产和其他
	1,400.00	1,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,718,052,125.32	428,795,187.66
购建固定资产、无形资产和其他	12,427,417.29	8,507,538.04

28

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

长期资产支付的现金
投资支付的现金	2,412,767,043.71	1,027,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,425,194,461.00	1,036,007,538.04
投资活动产生的现金流量净额	292,857,664.32	-607,212,350.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	4,998,884.97
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	4,998,884.97
筹资活动产生的现金流量净额	-4,998,884.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	30,763.90	12,394.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额	228,062,615.71	-568,457,413.91
加：期初现金及现金等价物余额	43,400,406.14	835,965,400.44
六、期末现金及现金等价物余额	271,463,021.85	267,507,986.53

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	57,621,026.40	41,460,651.73

29

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

收到的税费返还	1,347,930.23	1,889,136.88
收到其他与经营活动有关的现金	9,622,126.41	66,497,911.34
经营活动现金流入小计	68,591,083.04	109,847,699.95
购买商品、接受劳务支付的现金	45,065,159.90	27,637,229.14
支付给职工以及为职工支付的现
	24,795,474.97	23,576,249.96
金
支付的各项税费	11,947,549.59	2,066,183.33
支付其他与经营活动有关的现金	17,571,757.09	16,638,718.29
经营活动现金流出小计	99,379,941.55	69,918,380.72
经营活动产生的现金流量净额	-30,788,858.51	39,929,319.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,224,136,324.68	421,340,222.22
取得投资收益收到的现金	19,069,633.50	7,453,465.44
处置固定资产、无形资产和其他
	1,400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,243,207,358.18	428,793,687.66
购建固定资产、无形资产和其他
	2,873,560.00	6,320,962.63
长期资产支付的现金
投资支付的现金	2,017,767,043.71	1,027,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,020,640,603.71	1,033,820,962.63
投资活动产生的现金流量净额	222,566,754.47	-605,027,274.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	4,998,884.97
的现金

30

北京君正集成电路股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	4,998,884.97
筹资活动产生的现金流量净额	-4,998,884.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-3,332.96	877.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额	186,775,678.03	-565,097,077.83
加：期初现金及现金等价物余额	32,598,982.03	701,212,816.62
六、期末现金及现金等价物余额	219,374,660.06	136,115,738.79

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

北京君正集成电路股份有限公司

法定代表人：刘强

二○一六年十月二十四日

31