Ingenic Semiconductor Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2015

Apr 23, 2015

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

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北京君正集成电路股份有限公司

2015 年第一季度报告

2015-021

2015 年 04 月

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘强、主管会计工作负责人张燕祥及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 叶飞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
	13,578,848.25	13,852,426.26
营业总收入（元）			-1.97%
归属于上市公司普通股股东的净利润	-2,394,329.43	130,151.20
			-1,939.65%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	1,164,939.99	3,941,102.48	-70.44%
每股经营活动产生的现金流量净额
	0.0112	0.0379	-70.45%
（元/股）
基本每股收益（元/股）	-0.0230	0.0013	-1,869.23%
稀释每股收益（元/股）	-0.0230	0.0013	-1,869.23%
加权平均净资产收益率	-0.23%	0.01%	-0.24%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
	-0.26%	-0.12%	-0.14%
产收益率
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,065,103,830.72	1,073,181,303.30	-0.75%
归属于上市公司普通股股东的股东权	1,055,014,456.49	1,057,420,639.06
			-0.23%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净
	10.1444	10.1675	-0.23%
资产（元/股）

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	414,870.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-22,801.58
减：所得税影响额	6,288.07
合计	385,780.35	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1 、产品开发风险

集成电路行业技术更新快、市场竞争激烈，需要公司不断推出新产品，同时集成电路生产工艺不断发展，新工艺产品需 要的资金投入不断提高，产品研发难度也不断增大，如公司开发的产品不能很好地吻合市场需求，则可能会对公司的市场销 售带来不利影响，使经营风险随之加大。公司将加强市场调研，加强产品立项评估管理，慎重进行产品开发的决策；产品研 发上加强研发管理，优化产品开发流程，努力保障产品研发的成功率，同时加强自主核心技术的研发，控制新产品开发过程 中的资金投入。

2、软件生态问题持续影响公司业绩的风险

近几年来，软件生态问题严重阻碍了公司的市场销售，对公司业绩影响很大。2014年以来，随着教育电子市场中学生平 板逐渐替代了学习机类产品，公司在教育电子市场的销售也受到影响，导致公司业绩进一步下滑。为尽快突破市场推广的瓶 颈，公司不断寻找和开拓新市场，其中重点布局了智能可穿戴设备市场，并积极在物联网、WIFI音响及安防监控等其他领 域进行推广。根据目前的市场情况，新市场中未发现软件生态问题，但不排除未来个别市场中可能会出现软件兼容性影响。 公司将密切关注新市场的软件生态，及时应对市场变化，降低软件生态问题对公司后续经营造成影响的风险。

3、市场依赖风险

公司现有业务主要分布在教育电子市场和消费电子市场，公司经营业绩对单一市场存在一定的依赖性，如现有市场发生 变化，可能会对公司经营业绩产生较大影响。报告期内，公司积极拓展智能可穿戴设备市场，同时借助开发平台的推广，努 力开拓物联网、WIFI音响、安防监控等其他应用领域，以降低单一市场对公司经营业绩的影响。

4、募投项目实施的风险

公司募集资金投资项目是根据市场发展的需要，围绕公司的主营业务展开的，符合国家产业政策，并将进一步提高公司 的研发实力和产品竞争力，有助于公司进一步拓宽发展空间。但由于在芯片的研发和市场推广过程中，面临着技术替代、政 策环境变化、用户需求及市场供求关系改变、产业格局变化等不确定因素。如市场发生重大变化，或公司推出的新产品无法 满足市场需求，将可能影响募投项目的效益实现。公司将加强对募投项目的管理和监督，根据市场变化情况及时调整公司募 投项目，从技术、市场和管理等各个环节保障募投项目的顺利实施。

5、毛利率下降的风险

近几年来，电子行业竞争不断加剧，导致电子产品生命周期缩短，产品价格不断下滑，芯片产品的价格也呈下降趋势， 产品销售价格的下降将可能导致产品毛利率下降。公司将加强成本费用的管理，加大市场推广力度，努力提高产品销量，以 保持良好的盈利水平，同时不断开发新产品，开拓新的应用领域，提高公司产品整体的毛利率水平。

6、技术人员人力成本增加的风险

公司研发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大。近几年IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提高，公司 技术人力成本可能会进一步增加，从而导致研发支出不断增长。公司将进一步完善薪酬福利制度，对员工进行多种方式的激 励，在寻求发展的同时合理控制费用的支出。

7、子公司管理风险

公司于2014年第一季度完成了全资子公司合肥君正科技有限公司的设立工作，合肥君正已展开正常的经营。随着公司子 公司数量的增加，如不能很好地管理子公司，将可能出现对子公司的管理漏洞及子公司经营上的不规范性。公司将提高自身 的经营管理水平，学习先进的管理经验，加强对子公司的监督管理，形成严格健全的子公司管理规范。

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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数	报告期末股东总数	8,389	8,389	8,389	8,389	8,389
		前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
刘强	境内自然人	21.17%	22,020,423	16,515,317
李杰	境内自然人	13.56%	14,100,000	10,575,000	质押	6,630,000
冼永辉	境内自然人	5.58%	5,798,400	4,348,800
张紧	境内自然人	5.51%	5,730,400	4,297,800
晏晓京	境内自然人	1.76%	1,830,000	1,372,500
姜君	境内自然人	1.72%	1,792,500	1,344,375
许志鹏	境内自然人	1.65%	1,720,000	1,290,000
刘飞	境内自然人	1.63%	1,700,000	1,275,000
广发银行股份有 限公司－中欧盛 世成长分级股票 型证券投资基金	境内非国有法人	1.29%	1,339,899	0
施玉庆	境内自然人	1.18%	1,227,700	0
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
刘强		5,505,106			人民币普通股	5,505,106
李杰		3,525,000			人民币普通股	3,525,000
冼永辉		1,449,600			人民币普通股	1,449,600
张紧		1,432,600			人民币普通股	1,432,600
广发银行股份有限公司－中欧盛 世成长分级股票型证券投资基金		1,339,899
					人民币普通股	1,339,899
施玉庆		1,227,700			人民币普通股	1,227,700
泰康人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-019L-FH002深		781,706
					人民币普通股	781,706
中国工商银行－天弘精选混合型 证券投资基金		770,383
					人民币普通股	770,383
中海信托股份有限公司-浦江之星 8号集合资金信托计划二期		593,353
					人民币普通股	593,353

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龙在平	567,500	人民币普通股	567,500
	公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人；刘强先生和刘飞先生为兄弟关系；除此之 外，未知公司其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的
说明
	股东施玉庆除通过普通证券账户持有26,400股外，还通过中国银河证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有1,201,300股，实际持有1,227,700股。股东龙在平通过华 泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有567,500股，实际持有567,500股。
参与融资融券业务股东情况说明
（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	期初限售股	本期解除限	本期增加限	期末限售股
股东名称					限售原因	解除限售日期
	数	售股数	售股数	数
						2014-5-31首次解除限售，以后每年按照
刘强	17,640,317	1,125,000	0	16,515,317	高管锁定
						所持股份总数的25%解除限售。
李杰	11,700,000	1,125,000	0	10,575,000	高管锁定	同上
						2012-5-31首次解除限售，以后每年按照
冼永辉	4,372,800	24,000	0	4,348,800	高管锁定
						所持股份总数的25%解除限售。
张紧	4,342,800	45,000	0	4,297,800	高管锁定	同上
姜君	1,344,375	0	0	1,344,375	首发承诺	同上
许志鹏	1,312,500	22,500	0	1,290,000	高管锁定	同上
						2014-5-31首次解除限售，以后每年按照
刘飞	1,462,500	187,500	0	1,275,000	高管锁定
						所持股份总数的25%解除限售。
						2012-5-31首次解除限售，以后每年按照
晏晓京	1,372,500	0	0	1,372,500	高管锁定
						所持股份总数的25%解除限售。
赵明漪	658,125	164,531	0	493,594	首发承诺	同上
鹿良礼	744,994	178,467	0	566,527	首发承诺	同上
张敏	585,000	0	0	585,000	高管锁定	同上
张燕祥	513,750	23,438	0	490,312	高管锁定	同上
合计	46,049,661	2,895,436	0	43,154,225	--	--

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第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、资产负债表项目

• （1）应收利息期末余额为5,935,660.43元，较上年期末下降44.24%，主要是计提的利息已收到所致。

• （2）应付账款期末余额为3,304,186.30元，较上年期末下降38.80%，主要是应付供应商货款已结算所致。

• （3）应付职工薪酬期末余额为672,869.23元，较上年期末下降81.99%，主要是上年度期末计提的奖金已发放所致。

• 2、利润表项目

• （1）资产减值损失本报告期发生额为-54,204.12元，较去年同期下降91.21%，主要是计提的坏账准备转回所致。

• 3、现金流量表项目

• （1）销售商品、提供劳务收到的现金本报告期发生额为15,683,955.34，较去年同期下降38.44%，主要是销售回款减少所致。

• （2）收到的税费返还本报告期发生额为1,141,877.77元，较去年同期增长592.25%，主要是收到增值税退税所致。

• （3）收到其他与经营活动有关的现金本报告期发生额为10,156,562.06元，较去年同期增长85.25%，主要是计提的定期存款 利息已收到。

• （4）购买商品、接受劳务支付的现金本告期发生额为7,073,231.49元，较去年同期下降33.53%，主要是支付给供应商的货款 同比减少所致。

• （5）支付的各项税费本报告期发生额为780,314.24元，较去年同期下降33.04%，主要是利润减少导致实际缴纳税金较少。

• （6）支付其他与经营活动有关的现金本报告期发生额为4,253,149.62元，较去年同期增长47.84%，主要是企业规模扩大导致 经营费用方面的支出同比增加所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，由于智能可穿戴设备市场尚未出现快速增长，公司产品在该市场尚未实现大规模销售，而随着公司产品逐渐 淡出学生平板市场，公司在教育电子领域的销售收入同比出现下滑，从而导致报告期内公司总体营业收入同比出现下降。同 时，公司全资子公司合肥君正科技有限公司的设立以及公司拓展新市场领域的需要，导致公司的日常经营费用较去年同期有 所增长。报告期内，公司实现营业总收入1,357.88万元，同比下降1.97%；实现净利润-227.70万元，同比下降7,649.97%，其 中归属于母公司股东的净利润-239.43万元，同比下降1,939.65%。

重大已签订单及进展情况

• 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

芯片研发方面，报告期内公司继续推进第二代CPU核Xburst2和VPU技术等核心技术的研发；根据新兴市场的发展需求， 公司展开了新产品的规划和研发工作。公司继续坚持自主知识产权的核心技术研发，在核心技术方面的研发工作将会不断提 高公司的核心竞争力。

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方案研发方面，公司完成了WIFI音响产品的方案并推向市场，该方案性能高、稳定性好，将带给客户更好的用户体验； 公司继续优化基于新芯片产品的智能手表方案，该方案将更好地降低产品功耗，提高待机时间及产品性能，提升公司在可穿 戴设备市场的整体竞争优势。同时，公司继续优化智能眼镜方案并积极进行市场推广，智能眼镜作为一种新型的可穿戴设备 产品，将可能为人们带来全新的通信感受。公司在可穿戴设备市场的持续研发和拓展，有望为公司带来新的发展机遇。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

根据2015年工作计划，公司深入展开各项工作。报告期内，公司在注重研发的前提下，不断加大市场拓展和宣传推广力 度，根据市场发展情况进行产品研发规划、潜力市场挖掘和重点客户支持，并展开相应的方案研发。同时，针对热点市场智 能可穿戴设备市场，公司继续优化和完善相应的turnkey方案，不断寻找更多的潜在客户。

报告期内，随着公司业务的发展和子公司数量的增加，公司不断加强管理人员的学习和培训，不断完善内部控制制度， 加强对子公司的监督和管理，促进各子公司的规范运作，提高公司的整体治理水平。

报告期内，公司以自有资金人民币100万元投资四川迈科智能科技有限公司，取得其10%的股权。四川迈科智能科技有 限公司成立于2014年初，主要从事智能穿戴和物联网方案的研发与销售，并从事智能家居系统集成及服务。公司通过此次投 资，能够利用四川迈科智能科技有限公司的技术和资源优势，更好的拓展可穿戴设备和物联网等市场。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

1、行业变化风险

电子行业的市场需求变化较快，产业格局和市场热点也不断发生着变化，给业内企业的发展带来不确定性。公司将不断 加强市场把握能力，加强对市场变化的敏感度和判断力，提高公司的快速反应能力，及时把握行业变化，规避市场风险，抓 住市场机遇。

2、技术更新风险

集成电路行业技术发展迅速，各类技术的更新换代很快，如不能跟上市场主流的需求和技术的发展趋势，将有可能导致 研发水平和产品技术指标的落后。公司将加强对新技术的跟踪与学习，加强技术创新，增强公司的研发实力。

3、新市场拓展风险

报告期内，物联网、可穿戴设备等市场持续受到关注，更多品牌厂商包括苹果公司也推出了智能手表产品。公司及时展 开了该市场的拓展工作，并陆续推出牛顿平台和哈雷平台，以适应和方便客户进行产品的开发。尽管物联网、可穿戴设备被 市场广泛看好，但目前尚未有大规模销售。物联网、可穿戴设备市场能否成为电子市场新的增长点、市场能否尽快进入快速 发展阶段，以及公司产品未来在相应市场的销售情况，仍然存在一定的不确定性。公司将积极进行市场拓展，充分发挥在该 市场的先发优势，以及公司产品的低功耗特点在该市场的优势，充分把握新兴市场的发展机遇。

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第四节 重要事项

一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
		一、避免同业竞争的承诺：
		1、其本人（包括其控制的全资、控股企业或其他关联企业，
		下同）未经营与公司现从事的集成电路的设计、开发及产业
		化业务相同或类似的业务，与公司不构成同业竞争。而且在
		公司依法存续期间，承诺不经营前述业务，以避免与公司构
		成同业竞争。		一、避免同
		2、若因承诺人或公司的业务发展，而导致其经营的业务与公		业竞争的
		司的业务发生重合而可能构成竞争，其同意由公司在同等条		承诺：此承
		件下优先收购该等业务所涉资产或股权，和/或通过合法途径		诺期限为
		促使其所控制的全资、控股企业或其他关联企业向公司转让		长期有效；
		该等资产或控股权，和/或通过其他公平、合理的途径对其经		二、股份限
		营的业务进行调整以避免与公司的业务构成同业竞争。		售承诺：承
首次公开发行		3、如因其未履行本承诺而给公司造成损失的，其对因此给公		诺期限为	报告期内，刘
	刘强、李	司造成的损失予以赔偿。	2010年03	直至所持	强、李杰均遵
或再融资时所
作承诺	杰	二、股份限售承诺：在其所承诺的限售期满后，每年转让的	月22日	股份全部	守了所做的
		股份不得超过其所持公司股份总数的25%；所持公司股份不		解锁；	承诺。
		超过1,000股的，可一次全部转让，不受前述转让比例的限制。		三、对君正
		在其本人及其关联方担任公司董事、监事、高级管理人员期		时代补缴
		间每年转让的股份不超过其直接和间接持有的公司股份总数		住房公积
		的25%；离职后半年内，不转让其直接和间接持有的公司股		金风险的
		份；离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售		承诺：此承
		公司股份数量占其直接和间接持有的公司股份总数的比例不		诺期限为
		超过50%。		长期有效。
		三、对君正时代补缴住房公积金风险的承诺：君正时代未为
		非深圳户籍员工缴交住房公积金。为此，公司实际控制人刘
		强、李杰承诺：如主管部门要求君正时代为上述员工补缴住
		房公积金或因该事项致使君正时代遭受任何经济损失，刘强、
		李杰将承担有关的费用，并及时、足额将有关费用支付给君

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		正时代。
		股份锁定承诺：在其所承诺的限售期满后，每年转让的股份
		不得超过其所持公司股份总数的25%；所持公司股份不超过
		1,000股的，可一次全部转让，不受前述转让比例的限制。在
				此承诺期	报告期内，张
		其本人及其关联方担任公司董事、监事、高级管理人员期间
	张紧、冼		2010年03	限为直至	紧、冼永辉均
		每年转让的股份不超过其直接和间接持有的公司股份总数的
	永辉		月22日	所持股份	遵守了所做
		25%；离职后半年内，不转让其直接和间接持有的公司股份；
				全部解锁。	的承诺。
		离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司
		股份数量占其直接和间接持有的公司股份总数的比例不超过
		50%。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否及时
	是
履行
未完成履行的
具体原因及下
	无
一步计划（如
有）

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	82,566.1	82,566.1	82,566.1
						本季度投入募集资金总额			636.83
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			15,653.14
						已累计投入募集资金总额			31,398.2
累计变更用途的募集资金总额比例			18.96%
							项目达		截止报		项目可
	是否已				截至期	截至期
		募集资金	调整后	本报告			到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项				末累计	末投资
		承诺投资	投资总	期投入			可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
募资金投向	目(含部				投入金	进度(3)
		总额	额(1)	金额			状态日	的效益	现的效	效益	重大变
	分变更)				额(2)	＝(2)/(1)
							期		益		化
承诺投资项目
便携式教育电子产
			2,138.7		2,138.7
品用多媒体处理器	是	8,165		0		不适用	不适用	0	0	不适用	是
			4		4
芯片技术改造项目
便携式消费电子产
品用多媒体处理器	是	8,721	324.3	0	324.3	不适用	终止	0	0	不适用	是
芯片技术改造项目

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移动互联网终端应							2013年
					11,402.				-4,605.0
用处理器芯片研发	否	12,387	12,387	0		92.05%	05月31	0		否	否
					82				2
及产业化项目							日
							2014年
					1,810.3
研发中心建设项目	是	3,388	3,142	0		57.62%	12月31	0	0	不适用	否
					1
							日
物联网及智能可穿							2017年
					1,722.0				-1,101.0
戴设备核心技术及	-	0	13,991	636.83		12.31%	04月24	-473.63		不适用	否
					3				1
产品研发项目							日
			31,983.		17,398.				-5,706.0
承诺投资项目小计	--	32,661		636.83		--	--	-473.63		--	--
			04		2				3
超募资金投向
							2014年
投资成立合肥君正
	否	14,000	14,000	0	14,000	100.00%	02月14	-126.66	-491.45	不适用	否
科技有限公司
							日
超募资金投向小计	--	14,000	14,000	0	14,000	--	--	-126.66	-491.45	--	--
			45,983.		31,398.				-6,197.4
合计	--	46,661		636.83		--	--	-600.29		--	--
			04		2				8
未达到计划进度或	截至2013年5月31日，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”完结。由于移动互联网
预计收益的情况和	终端产品市场的销售受软件生态等因素影响，市场拓展一直严重受阻，致使该项目未能达到预计收益，
原因（分具体项目）	截至2015年3月31日，该项目累计亏损4,605.02万元。
	1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退，消费电子市场已经发生了较大变化，
	继续“便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目”的研发已无法达到理想的投资回报，实
	施该项目存在较大风险，经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11
	月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，决定终止该投资项目。
	2、2013年以来，教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代，在芯片产品的性能需求上，
项目可行性发生重	学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致。鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈，芯片提供商需
大变化的情况说明	要不断跟进新的生产工艺，从而导致越来越高的研发和生产成本，而教育电子作为一个行业类市场，
	高端产品的市场容量有限，如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发，将会带
	来成本无法收回的风险。为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险，并综合考虑电子市
	场的发展趋势，经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开
	的2013年年度股东大会审议通过，公司将“便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目”
	变更为“物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目”。
	适用
	1、2011年5月，公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币82,566.10万元，募投项目承诺投资 额32,661.00万元，超募资金金额为49,905.10万元。2012年4月5日公司第一届董事会第十五次会议 审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资 项目“研发中心建设项目”的实施地点和实施金额进行了变更，变更投资额后结余的246.00万元转入超 募资金管理。 2、为充分利用地方优势，降低公司整体运营成本，利用地方丰富的人力资源及相对较低的人工成本 优势，更好地进行产业布局和企业发展的整体规划，经公司2013年12月17日召开的第二届董事会
超募资金的金额、用
途及使用进展情况

11

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

	第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过，公司决定使用超募资金 14,000.00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司。2014年2月，公司完成了全资子公 司合肥君正科技有限公司的设立工作。 3、截至2015年3月31日，公司超募资金余额为36,151.10万元，全部存放于募集资金专户管理。
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目
	公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目 实施地点和实施金额及延期实施的议案》，对募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点进行 了变更，原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内，变更后的实施地点位 于中关村软件园二期（西扩）起步区J-2地块。
实施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目	2011年9月15日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，根据北京兴华会计师事务所有限责 任公司出具的“（2011）京会兴核字第1-041号”《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金预 先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金1,843.24万元置换预先已投入募集资金投资项目“移动 互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目”的自筹资金。
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
	适用
	1、根据招股说明书中披露的项目完成时间及项目总投资额，“移动互联网终端应用处理器芯片研发及 产业化项目”达到预定可使用状态的日期为2013年5月31日，募集资金承诺投资总额为12,387.00 万元。截至2013年5月31日，该投资项目已经完结，实际投资总额为11,402.82万元，结余募集资 金984.18万元。结余的主要原因为，公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用 募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置， 节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。 2、根据招股说明书及公司董事会决议，“研发中心建设项目”预计完成时间为2014年12月31日，募 集资金承诺投资总额为3,142.00万元。截至2014年12月31日，该投资项目已经完结，实际投资金 额为1,810.31万元，结余募集资金1,331.69万元。结余的主要原因为，公司本着节约、合理及有效的 原则使用募集资金，严格控制各项支出，并对各项资源进行合理调度和优化配置，充分考虑资源的共 通性，节省了项目费用，致使募集资金出现结余。
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
	截至报告期末，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或	无
其他情况

12

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内现金分红政策的执行情况

不适用

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

• 七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

第五节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：北京君正集成电路股份有限公司

2015 年 03 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	823,090,725.79	835,965,400.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	3,539,866.23	3,954,983.98
预付款项	2,520,315.31	3,045,383.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	5,935,660.43	10,644,819.15
应收股利
其他应收款	746,339.61	734,956.32
买入返售金融资产
存货	50,586,041.01	51,922,454.73
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	1,126,816.29	1,502,421.69
其他流动资产
流动资产合计	887,545,764.67	907,770,419.44
非流动资产：
发放贷款及垫款

14

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可供出售金融资产	69,500,000.00	59,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,000,000.00
投资性房地产
固定资产	72,499,621.91	70,650,286.27
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	31,316,577.05	31,638,823.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	3,241,867.09	3,621,774.49
其他非流动资产
非流动资产合计	177,558,066.05	165,410,883.86
资产总计	1,065,103,830.72	1,073,181,303.30
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	3,304,186.30	5,399,267.39
预收款项	1,608,184.00	2,105,135.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	672,869.23	3,736,749.66
应交税费	-1,051,212.76	-1,136,094.19

15

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应付利息
应付股利
其他应付款	1,964,999.75	1,767,766.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	6,499,026.52	11,872,824.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	2,726,060.00	3,140,930.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,726,060.00	3,140,930.00
负债合计	9,225,086.52	15,013,754.80
所有者权益：
股本	104,000,000.00	104,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	795,817,178.85	795,817,178.85
减：库存股
其他综合收益	-906,210.02	-894,356.88
专项储备

16

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

盈余公积	26,231,189.77	26,231,189.77
一般风险准备
未分配利润	129,872,297.89	132,266,627.32
归属于母公司所有者权益合计	1,055,014,456.49	1,057,420,639.06
少数股东权益	864,287.71	746,909.44
所有者权益合计	1,055,878,744.20	1,058,167,548.50
负债和所有者权益总计	1,065,103,830.72	1,073,181,303.30

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：张燕祥 会计机构负责人：叶飞

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	682,123,309.21	701,212,816.62
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	4,669,748.94	1,379,242.73
预付款项	1,687,320.45	2,558,458.59
应收利息	5,919,699.32	7,529,595.07
应收股利
其他应收款	12,116,899.05	12,118,112.52
存货	49,185,915.62	50,791,054.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产	1,126,816.29	1,502,421.69
其他流动资产
流动资产合计	756,829,708.88	777,091,701.61
非流动资产：
可供出售金融资产	69,500,000.00	59,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	159,700,871.41	158,700,871.41
投资性房地产

17

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固定资产	71,525,728.86	69,575,730.37
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	31,316,577.05	31,638,823.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	4,729,891.09	5,109,798.49
其他非流动资产
非流动资产合计	336,773,068.41	324,525,223.37
资产总计	1,093,602,777.29	1,101,616,924.98
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	2,839,781.75	5,331,668.96
预收款项	1,235,334.00	1,905,135.58
应付职工薪酬	585,310.03	2,596,936.16
应交税费	-1,235,442.35	-1,206,770.20
应付利息
应付股利
其他应付款	18,207,265.21	18,631,611.12
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	21,632,248.64	27,258,581.62
非流动负债：
长期借款
应付债券

18

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	2,726,060.00	3,140,930.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,726,060.00	3,140,930.00
负债合计	24,358,308.64	30,399,511.62
所有者权益：
股本	104,000,000.00	104,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	801,507,772.86	801,507,772.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	26,231,189.77	26,231,189.77
未分配利润	137,505,506.02	139,478,450.73
所有者权益合计	1,069,244,468.65	1,071,217,413.36
负债和所有者权益总计	1,093,602,777.29	1,101,616,924.98

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	13,578,848.25	13,852,426.26
其中：营业收入	13,578,848.25	13,852,426.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	16,999,674.30	15,253,253.49

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

其中：营业成本	5,479,241.46	6,551,857.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	197,467.70	168,042.84
销售费用	324,422.97	309,974.09
管理费用	16,688,853.01	12,926,620.45
财务费用	-5,636,106.72	-4,674,893.02
资产减值损失	-54,204.12	-28,348.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
		110,958.90
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-3,420,826.05	-1,289,868.33
加：营业外收入	1,554,009.98	1,697,869.46
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	30,227.69	2,500.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-1,897,043.76	405,501.13
减：所得税费用	379,907.40	375,342.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-2,276,951.16	30,158.43
归属于母公司所有者的净利润	-2,394,329.43	130,151.20
少数股东损益	117,378.27	-99,992.77
六、其他综合收益的税后净额	-11,853.14	1,610.06
归属母公司所有者的其他综合收益
	-11,853.14	1,610.06
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益

20

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	-11,853.14	1,610.06
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	-11,853.14	1,610.06
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	-2,288,804.30	31,768.49
归属于母公司所有者的综合收益
	-2,406,182.57	131,761.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额	117,378.27	-99,992.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0230	0.0013
（二）稀释每股收益	-0.0230	0.0013

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：张燕祥 会计机构负责人：叶飞

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	11,398,130.16	14,016,906.37
减：营业成本	4,869,431.40	7,662,927.57
营业税金及附加	168,527.79	164,549.88

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

销售费用	271,675.63	289,067.57
管理费用	13,901,545.57	11,511,516.77
财务费用	-4,614,588.36	-4,563,909.19
资产减值损失	-54,506.06	-78,837.85
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
		110,958.90
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-3,143,955.81	-857,449.48
加：营业外收入	1,550,918.50	1,576,664.32
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-1,593,037.31	719,214.84
列）
减：所得税费用	379,907.40	338,211.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-1,972,944.71	381,003.55
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有

22

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-1,972,944.71	381,003.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
	15,683,955.34
销售商品、提供劳务收到的现金		25,475,708.30
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	1,141,877.77	164,951.98
收到其他与经营活动有关的现
	10,156,562.06	5,482,683.07
金
经营活动现金流入小计	26,982,395.17	31,123,343.35
购买商品、接受劳务支付的现金	7,073,231.49	10,641,581.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额

23

北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
	13,710,759.83	12,498,426.99
现金
支付的各项税费	780,314.24	1,165,315.52
支付其他与经营活动有关的现
	4,253,149.62	2,876,916.88
金
经营活动现金流出小计	25,817,455.18	27,182,240.87
经营活动产生的现金流量净额	1,164,939.99	3,941,102.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		15,000,000.00
取得投资收益收到的现金		110,958.90
处置固定资产、无形资产和其他
	1,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计	1,500.00	15,110,958.90
购建固定资产、无形资产和其他
	3,041,770.00	2,795,849.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金	11,000,000.00	15,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计	14,041,770.00	17,795,849.96
投资活动产生的现金流量净额	-14,040,270.00	-2,684,891.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	655.36	1,483.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-12,874,674.65	1,257,695.20
加：期初现金及现金等价物余额	835,965,400.44	847,827,125.03
六、期末现金及现金等价物余额	823,090,725.79	849,084,820.23

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	9,315,764.43	19,287,773.56
收到的税费返还	1,141,877.77	164,951.98
收到其他与经营活动有关的现
	6,232,658.77	6,279,151.21
金
经营活动现金流入小计	16,690,300.97	25,731,876.75
购买商品、接受劳务支付的现金	6,105,255.17	8,117,383.44
支付给职工以及为职工支付的
	9,132,031.34	9,998,214.62
现金
支付的各项税费	594,618.17	1,151,389.85
支付其他与经营活动有关的现
	5,921,487.74	2,638,961.71
金
经营活动现金流出小计	21,753,392.42	21,905,949.62
经营活动产生的现金流量净额	-5,063,091.45	3,825,927.13

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		15,000,000.00
取得投资收益收到的现金		110,958.90
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计		15,110,958.90
购建固定资产、无形资产和其他
	3,026,500.00	2,792,850.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金	11,000,000.00	15,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
		140,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计	14,026,500.00	157,792,850.96
投资活动产生的现金流量净额	-14,026,500.00	-142,681,892.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	84.04	199.79
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-19,089,507.41	-138,855,765.14

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北京君正集成电路股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

加：期初现金及现金等价物余额	701,212,816.62	843,962,509.21
六、期末现金及现金等价物余额	682,123,309.21	705,106,744.07

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

北京君正集成电路股份有限公司

法定代表人：刘强

二○一五年四月二十二日

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