Infotmic co.,ltd. — Governance Information 2016

Jun 3, 2016

盈方微电子股份有限公司 独立董事年报工作规程

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盈方微电子股份有限公司 独立董事年报工作规程

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（2016 年6 月3 日经公司第九届董事会第三十六次会议审议通过）

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盈方微电子股份有限公司 独立董事年报工作规程

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盈方微电子股份有限公司 独立董事年报工作规程

第一条 为完善盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”）治理机 制，加强内部控制建设，切实履行独立董事的责任和义务，充分发挥独立董事 在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，制订本规程。

第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露的事 项。公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及时、 准确、完整。

第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和 投、融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地 考察。

第四条 公司财务总监应向独立董事汇报公司本年度财务状况和经营成 果。公司财务总监应在为本公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注 册会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资 料，并安排独立董事与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计 划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等。

第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签 字。

第六条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告 内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由、发 表意见，并予以披露。

第七条 在董事会审议年报前，独立董事应审查董事会召开的程序、必备文

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盈方微电子股份有限公司 独立董事年报工作规程

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件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。如发现与召开董事会的相 关规定不符或判断的依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开 董事会的意见。如独立董事的意见未获采纳，独立董事可拒绝出席董事会，并 要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披 露董事未出席董事会的情况及原因。

第八条 独立董事应当就年度内公司对外担保情况等重大事项发表独立意 见。

第九条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计 师”）的从业资格进行检查。

独立董事应当高度关注本公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一 旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向当地证券监管部门和深圳证 券交易所汇报。

第十条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。在年度报告披 露前30 日内和年度业绩预告或业绩快报披露前10 日内，独立董事不得买卖公 司股票。

第十一条 本规程未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定执行。

第十二条 本工作规程由董事会制定和解释，经董事会审议通过后生效。

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