Infotmic co.,ltd. — Governance Information 2004

Mar 23, 2004

天发石油股份有限公司 投资者关系管理制度

第一条 为进一步完善天发石油股份有限公司 以下简称 本公 司 治理结构 加强与投资者和潜在投资者之间 以下简称 投资 者 的信息沟通 提高投资者对本公司的认知度 促进公司和投资 者建立长期 稳定的良性关系 完善上市公司治理结构 根据 中华 人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股 票上市规则 天发石油股份有限公司章程 天发石油股份有限公 司信息披露管理制度 深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指 引 及其它相关法律 法规和规定 结合本公司实际情况 制定本制 度 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活 动 加强与投资者和潜在投资者之间的沟通 增进投资者对公司了解 的管理行为

第三条 投资者关系管理的基本原则

1 在遵守国家法律 法规及监管部门关于信息披露规定的前提 下 充分披露投资者关心的与本公司相关的信息 2 遵循公平 公开 公正原则 平等对待全体投资者 保障所 有投资者享有知情权及其他合法权益

3 客观 真实 准确 完整地介绍和反映公司实际情况 同时 避免过度宣传给投资者造成误导 避免和防止尚未公布信息泄密导致

相关的内幕交易

4 及时准确地反馈投资者提出的要求及咨询 第四条 投资者关系管理的目的

• 1 建立良好的信息汇集和发布机制

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• 2 提高公司透明度 改善公司治理结构

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• 3 树立尊重投资者 对投资者负责的企业文化和管理理念

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• 4 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通 促进投资者对公

• 司的了解和认同

第五条 本公司董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任 人 董事会秘书为公司投资关系日常管理事务的负责人

第六条 董事会秘书处是公司的投资者关系管理职能部门 由董 事会秘书领导 负责公司投资者关系日常管理工作 第七条 投资者关系职能部门的职责为

l 了解公司运作和管理 经营状况 发展战略 负责策划 安 排和组织各类投资者关系管理活动

2 负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则 并负责具体落实和实施

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3 负责组织安排公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管 理的培训及相关活动

4 持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反 馈给公司董事会及管理层

第八条 投资者关系的服务面向所有股东及潜在投资者

第九条 投资者关系活动方式包括但不限于

1 公告 及时 准确 完整地履行信息披露义务

2 股东大会 在股东大会召开时问和地点等方面进行充分考虑 努力为小股东参加股东大会创造条件

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3 公司网站 在公司网站开设投资者关系专栏及论坛的方式开 展投资者关系活动

4 电子信箱 通过公司电子信箱收集投资者关心的问题并及时 予以答复

5 邮寄资料 将公司定期报告邮寄予投资者 6 电话咨询 设立专门的投资者咨询电话 供投资者及时了解 其关心的问题

7 分析师会议 业绩说明会和路演 公司在认为必要时 定期 报告结束后 实施融资计划等情况下 举行分析师会议 业绩说明会 或路演活动 8 一对一沟通 公司认为必要时与投资者 基金经理 分析师 等进行一对一的沟通 介绍公司情况 回答有关问题并听取相关建议 9 现场参观 尽量安排投资者 分析师及基金经理等到公司或 募集资金项目所在地进行现场参观 第十条 中国证券报 证券时报 为本公司信息披露指定报 纸 深圳巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 为指定信息披露 网站 根据法律 法规和深圳证券交易所规定应进行披露信息必须在 第一时间在上述报纸和网站公告

第十一条 公司在必要时聘请专业投资者关系顾问咨询 策划和 处理投资者关系 包括媒体关系 发展战略 投资者关系管理培训 危机处理 分析师会议和业绩说明会安排等事务

第十二条 公司任何部门不得向投资者引用或分发分析师的分析 报告 第十三条 公司可根椐需要 在适当的时候选择适当的新闻媒体 发布信息 第十四条 本制度未尽事宜根据证券监管机构相关规定执行 第十五条 本制度解释权归本公司董事会 第十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施

天发石油股份有限公司

二00 四年三月二十二日