Infotmic co.,ltd. — Audit Report / Information 2013

Jan 27, 2014

招商证券股份有限公司

关于舜元实业发展股份有限公司恢复上市交易

2013 年盈利预测实现情况之专项核查意见

本保荐机构保证核查意见的真实、准确和完整，对核查意见的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“本保荐机构”）作为舜元 实业发展股份有限公司（以下简称“舜元实业”）申请恢复上市的保荐机构，根 据深圳证券交易所《关于做好上市公司2013 年年度报告披露工作的通知》文件 的相关要求，对舜元实业2013 年盈利预测实现情况进行了专项核查。

一、盈利预测补偿承诺

本次恢复上市过程中，舜元实业针对公司未来盈利情况出具了2012 年-2014 年盈利预测报告，中磊会计师事务所对舜元实业盈利预测报告进行了审核并出具 了《盈利预测审核报告》，预计舜元实业2012 年、2013 年及2014 年实现归属于 母公司所有者净利润分别为236.94 万元、552.72 万元及1,515.83 万元。

为了有效保障上市公司全体股东特别是中小股东的利益，公司控股股东舜元 投资和实际控制人陈炎表针对公司2012 年、2013 年及2014 年业绩做出承诺， 如公司上述年度的经审计归属于母公司所有者的净利润未达到盈利预测数，未能 达到上述业绩承诺，其差额部分由舜元投资在舜元实业以上各年度审计报告正式 出具后的二十个工作日内以现金向舜元实业补足；若公司未能达到上述业绩承诺 且舜元投资未能按期按承诺向舜元实业以现金补足差额，陈炎表将在舜元实业以 上各年度审计报告正式出具后的三十个工作日内以现金向舜元实业补足。

二、盈利预测实现情况核查意见

本保荐机构经核查认为，根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的舜 元实业2013 年度《审计报告》（大信审字【2014】第29-00005 号），舜元实业

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2013 年度实现净利润575.65 万元，超过其申请恢复上市时所做的盈利预测。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于舜元实业发展股份有限公司 恢复上市交易2013 年盈利预测实现情况之专项核查意见》之盖章页）

招商证券股份有限公司

2014 年1 月27 日

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