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Jun 27, 2014

2013 年年度股东大会法律意见

舜元实业发展股份有限公司

北京市天元律师事务所

TIAN YUAN LAW FIRM

中国北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 电话: (8610) 5776-3888; 传真: (8610) 5776-3777 网址: www.tylaw.com.cn; 邮编: 100032

北京市天元律师事务所

关于舜元实业发展股份有限公司

二零一三年年度股东大会的

法律意见

京天股字（ 2014 ）第 128 号

致：舜元实业发展股份有限公司

舜元实业发展股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）2013 年度股东大会于 2014 年 6 月 27 日上午 10：30 在上海市长宁区江苏路 398 号舜元企业发展大厦五楼会 议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“ 本所 ”）接受公司聘任，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》 ”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“ 《证券法》 ”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会 ”）颁 布的《上市公司股东大会规则》（2014 年修订）（以下简称“ 《股东大会规则》 ”）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等中国（仅为出具本法律意见的目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，以及《舜元实业发展 股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》 ”）的有关规定，就公司 2013 年度 股东大会（以下简称 “ 本次股东大会 ”）的召开出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《舜元实业发展股份有限公司第九届董

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2013 年年度股东大会法律意见

舜元实业发展股份有限公司

事会第九次会议决议公告》（以下简称“ 《董事会决议公告》 ”）、《舜元实业发展 股份有限公司关于召开 2013 年度股东大会的通知》（以下简称“ 《召开股东大会 通知》 ”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股 东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，监督了投票和计票过程。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。

基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会的召集、召开

公司董事会于 2014 年 6 月 3 日做出决议决定召集本次股东大会，并于 2014 年 6 月 4 日在《中国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn， 下同）上发出《董事会决议公告》、《召开股东大会通知》，上述文件中载明了召 开股东大会的日期、地点和审议事项。根据《董事会决议公告》及《召开股东大 会通知》，本次股东大会于 2014 年 6 月 27 日召开，股权登记日为 2014 年 6 月 23 日，股东大会登记时间为 2014 年 6 月 26 日上午 9:30-11:30，下午 2:30-4:30。

本次股东大会于 2014 年 6 月 27 日上午 10：30 在上海市长宁区江苏路 398 号舜元企业发展大厦五楼会议室召开，由公司董事长史浩樑主持，完成了全部会 议议程。

据此，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、 《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

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二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格

出席本次股东大会的股东及股东代表共计 11 人，代表股份 116,542,950 股， 占公司股份总数的 42.81%。

出席本次股东大会的人员除上述公司股东及股东代表外，还有公司董事、监 事，公司高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。经审查，前述人员的资 格均为合法有效。

本次股东大会的召集人为公司董事会，经审查，其资格合法有效。

三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采用记名投票表决方式，对列入议事日程的提案进行了投票表

• 决。

本次股东大会公布了表决结果，审议通过了以下议案：

• 1、 审议《公司 2013 年度董事会工作报告》，其中同意票 116,542,950 票， 反对票 0 票，弃权票 0 票，同意票占出席会议股东所持表决权总数的 100%；

• 2、 审议《公司 2013 年度监事会工作报告》，其中同意票 116,542,950 票， 反对票 0 票，弃权票 0 票，同意票占出席会议股东所持表决权总数的 100%；

• 3、 审议《公司 2013 年年度报告及摘要》，其中同意票 116,542,950 票，反 对票 0 票，弃权票 0 票，同意票占出席会议股东所持表决权总数的 100%；

• 4、 审议《公司 2013 年度财务决算报告》，其中同意票 116,542,950 票，反对 票 0 票，弃权票 0 票，同意票占出席会议股东所持表决权总数的 100%；

• 5、 审议《公司 2013 年度利润分配预案》，其中同意票 116,542,950 票，反 对票 0 票，弃权票 0 票，同意票占出席会议股东所持表决权总数的 100%。

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舜元实业发展股份有限公司

此外，公司独立董事在本次股东大会上作出了述职报告。

本次股东大会未对应表决的议案予以搁置或不予表决。

本所律师认为，上述表决程序、表决结果合法有效。

四、 结论意见

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法 规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会人员的资 格、本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果 合法有效。

（以下无正文）

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舜元实业发展股份有限公司

（本页无正文，为北京市天元律师事务所《关于舜元实业发展股份有限公司二零 一三年年度股东大会的法律意见》之签署页）

北京市天元律师事务所（公章）

负责人：

朱小辉

经办律师：翟晓津

郑重

本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号

太平洋保险大厦10层，邮编：100032

二零一四年_六_月_二十七_日

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