INESA Intelligent Tech Inc. — Board/Management Information 2008

Jul 15, 2008

证券代码 :600602 股票简称：广电电子 编号 : 临 2008-029

900901 上电 B 股

上海广电电子股份有限公司 七届二次董事会会议决议公告

上海广电电子股份有限公司七届二次董事会会议于 2008 年 7 月 11 日召开。 会议应到董事 9 人，实到 9 人。公司监事列席了会议，会议由傅新华先生主持， 会议以记名表决方式全票通过了以下决议：

关于公司治理整改及资金占用情况说明的议案。

公司治理整改及资金占用情况说明详见上海交易所网站（www.sse.com.cn）。

上海广电电子股份有限公司董事会 2008 年 7 月 15 日

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上海广电电子股份有限公司

上海广电电子股份有限公司

关于资金占用的自查报告

根据中国证监会关于提高上市公司质量、规范上市公司控股股东行为、防范上市公司资 金占用的有关文件要求，我司开展了公司资金占用的自查工作，通过自查，提高了公司管理 层规范运作、诚信经营的意识，现将有关自查工作情况汇报如下：

一、资金占用自查工作开展情况，

1、自查时间

2007 年 1 月 1 日至 2008 年 6 月 30 日

2、自查范围

上海广电电子股份有限公司及控股子公司

3、组织成员、

成立自查工作小组：公司总经理顾忠惠担任领导小组组长，公司财务总监滕明芳、审计 监察部经理毛永安担任副组长、公司财务部副经理黄金凤、审计室宋爱萍及公司监事马翌刚 为小组成员。

4、自查程序

专题学习了有关会议精神，研究讨论了公司自查工作的实施意见与工作步骤。公司领导 班子通过认真学习，提高了防范资金占用行为重要性的认识。

结合公司实际和行业特点，我司在以下方面展开了相应工作：

公司各级审核制度，如公司重大交易的决策程序、公司关联交易管理流程；公司经营活 动中产权交易、工程建设、投资担保等行为。

二、公司防范资金占用机制的建设情况

在自查时间范围内公司不断完善内控制度建设，重新修订了公司《内部控制制度》，完 善了《独立董事年报工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《内部会计控制管理制度》、《内 部审计管理制度》、《内部控制检查监督制度》等治理文件，通过自查，公司进一步明确了内 控管理需完善的目标和努力方向。

三、资金占用自查结果

1、资金占用情况

经过自查、未发现公司控股股东上海广电（集团）有限公司对我公司存在资金占用的行

为。

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上海广电电子股份有限公司

2、内控运作落实情况

根据国务院批转的《关于提高上市公司质量的意见》、证监会和国家经贸委联合发布的 《上市公司治理准则》、证监会《上市公司章程指引》、证交所《上市公司内部控制指引》以 及《关于进一步加强上市公司内审工作的通知》（沪证监公司字[2007]519 号）的有关要求， 公司按规定配备了董事会审计委员会成员，于 2008 年 3 月重新修订了《董事会审计委员会 工作细则》，进一步明确了董事会审计委员会的主要职责；同时公司加强了内审部门建设， 公司内审部门配备了专职内审人员并制定了内部审计管理制度，明确了内部审计部门的职 责，公司内审部门制订了 2008 年度内部控制监督计划。上述管理制度与内审部门职责已经 2008 年 3 月 31 日召开的公司六届二十八次董事会审议通过。

目前，公司依照国家有关法律法规及上海证券交易所《上市公司内部控制制度指引》的 要求，已建立了较为健全的公司内部控制制度，公司内部审计部门负责对公司内部控制制度 在日常经营管理中的运行情况进行监督。

截止 2008 年 6 月 30 日，公司资产内审部在公司本部及子公司范围内共完成 12 项常规 审计，11 项专项审计， 2 项离任审计，内容涉及财务核算、财务管理、经营管理等方面。 四、防范占用发生的措施

公司成立了关联方资金往来情况报送小组：公司财务总监滕明芳担任领导小组组长，公 司董事会秘书胡之奎担任领导小组副组长，小组成员公司财务部副经理黄金凤负责关联方资 金往来情况汇总工作、小组成员公司证券事务代表周祁顺负责相关报送及信息披露工作。

为了规范关联方资金往来行为，公司将于 2008 年 8 月 31 日前制定相关制度，确保不发 生大股东占用上市公司资金行为。

通过本次自查，公司认识到如何做好严防上市公司资金占用、持续深化上市公司治理、 提高信息披露质量、规范披露关联方及关联交易、发挥内审内控作用等规范运作工作是一项 长期而艰巨的任务。虽然公司未发现有大股东占用上市公司资金的情况，但是公司今后仍将 牢固树立防止资金占用的意识，规范运作，不断完善法人治理结构和内控制度，提高上市公 司运营质量。

上海广电电子股份有限公司董事会

2008 年 7 月 11 日

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