INESA Intelligent Tech Inc. — Board/Management Information 2007

Oct 26, 2007

股票代码： 600602 股票简称：广电电子 编码：临 2007-022

900901 上电 B 股

上海广电电子股份有限公司 六届二十五次董事会会议决议公告

上海广电电子股份有限公司六届二十五次董事会会议通知于 2007 年 10 月 15 日送 达公司各位董事、监事，会议于 2007 年 10 月 25 日召开。会议应到董事 11 人，实到 11 人（其中董事邱益中委托董事徐民伟）。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议 由董事长顾忠惠先生主持，会议以记名表决方式全票通过了以下决议：

一、公司 2007 年第三季度报告；

二、公司治理专项活动整改报告。（详见附件）

上海广电电子股份有限公司董事会 2007 年 10 月 27 日

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附：

上海广电电子股份有限公司公司治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字[2007]28 号）和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪 证监公司字[2007]39 号）的要求，自 2007 年 4 月起，公司对照各项规章制度，认真开 展了公司治理专项活动，在各个时间节点前完成了每个阶段的工作。

一、公司治理专项活动期间的主要工作

公司董事会及管理层高度重视本次公司治理专项活动，在认真学习了《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及《关于开展上海辖区上市公司治理专 项活动的通知》的基础上，成立了以公司董事长为总负责人的公司治理专项活动领导 小组及工作小组，制订了公司治理专项活动的工作计划，并严格按照计划实施上市公 司治理专项活动。

4 月 30 日，公司向上海证监局上报了“上海广电电子股份有限公司公司治理专项 活动实施计划”。

7 月 6 日，公司六届二十二次董事会会议审议通过了“公司治理专项活动的自查报 告和整改计划”，并上报上海证监局及上海证券交易所。

7 月 7 日，公司披露了“上海广电电子股份有限公司关于公司治理专项活动的自查 报告和整改计划”，同时设立了专门电子信箱、电话、传真，接受社会公众的评议。 7 月 19 日、23 日，公司接受上海证监局现场检查。

9 月 28 日，公司收到上海证监局出具的《关于上海广电电子股份有限公司公司治 理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]367 号）。

10 月 16 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于上海广电电子股份有限公司 公司治理状况评价意见》。

二、公司自查发现的问题及整改情况

公司自上市以来，按照有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构， 规范公司的运作。但通过认真自查，发现公司治理方面仍存在一些问题需要进一步改 进和完善。

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1 、进一步加强与完善公司内控制度建设。

整改措施： 公司将围绕企业总体发展计划、经营目标，针对企业运营的各个环节， 根据《上市公司内部控制指引》的要求，不断健全与完善内部控制制度，加强风险防 范，使公司内控制度更加科学化，制度执行更加规范化。

整改时间： 结合公司的实际情况不断完善和加强 整改责任人： 董事长顾忠惠先生、总经理顾伟民先生

2 、发挥董事会专门委员会的作用，并加强董事、监事与高级管理人员的后续培训 工作。

整改措施： 董事会战略委员会为公司董事会作好公司的中长远发展的战略规划； 薪酬委员要关注股权激励工作；审计委员会要多关注公司内控制度的建立、完善与执 行情况；提名委员会要关注对公司董事、高管人员履行职责的情况。

整改期间公司已在上海证监局的指导和帮助下，完成了一次对董事、监事与高管 人员的业务培训；下一步公司将加强对董事、监事与高管人员有关上市公司运作方面 的法律法规及政策的培训，重点是学习中国证监会、上海证券交易所颁布的相关文件， 并积极参加中国证监会、上海证券交易所举办的各种后续培训，进一步提高公司的治 理水平。

整改时间： 持续改进。

整改责任人： 董事长顾忠惠先生、董秘胡之奎先生

3 、加强投资者关系管理。

整改措施： 及时更新公司网站内容，公司网页上提供最新的公司公开资料供投资

者查阅，同时加强与投资者面对面的沟通方面的有关工作。

整改时间： 2007 年 12 月 31 日前

整改责任人： 董事长顾忠惠先生、董秘胡之奎先生

三、中国证监会上海监管局现场检查发现的问题及整改措施

2007 年 7 月 19 日与 23 日，中国证监会上海监管局对公司的治理情况进行了现场 检查，重点检查了公司的内控制度、近三年的股东大会、董事会和监事会的会议资料 以及部分财务资料，发现公司存在部分问题并要求公司认真整改。公司十分重视整改 意见并积极采取有效措施，落实相关责任人，力求切实作好有关整改工作。

（一）、规范运作方面

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部分董事会会议没有提前 10 天发出会议通知。

整改措施： 今后公司将严格按照有关规定及公司董事会议事规则的要求提前 10 天发出 董事会会议通知。

整改时间： 2007 年 10 月 31 日前

责任人： 董秘胡之奎先生 （二）、独立性方面

• 1 、公司部分房屋的房、地两证分离，土地使用权证在大股东上海广电（集团）有限公 司名下。

说明： 根据上海市经委、房地局、财政局、地方税务局联合下发的《关于上海市工业 系统盘活企业国有房地产试点的实施意见》（沪经企〔1997〕063 号文）的规定，1998 年10 月5 日上海广电（集团）有限公司与上海市房地局签定了《上海市国有土地使用 权转让合同》。合同约定上海广电（集团）有限公司受让我公司使用的有关土地，以 “空转”方式支付有关土地出让金并取得《上海市房地产权证》。即：由市财政局根 据市房地局与上海广电（集团）有限公司签订的相关地块土地使用权出让合同，按照 核定的土地使用权出让金额开具支票，由上海广电（集团）有限公司背书后支付政府 房地管理部门；该部门随后将原由其直接管理的相应地块使用权通过国有资产管理部 门注入上海广电（集团）有限公司。

此后，上海广电（集团）有限公司在办理权证时，按政府房地管理部门“两证合 一”要求，将土地使用权与房屋所有权统一登记在房地产权证上，权利人统一登记为 上海广电（集团）有限公司。

为此，我公司帐面上位于朱梅路、欧阳路、新闸路、延安西路的房产所有人统一 登记为上海广电（集团）有限公司。上述房产均在我公司改制上市时作为国家资本入 股（上述房产所占有的土地未作为国家资本入股），在我公司帐面上作为固定资产， 故上述房产的实际所有人属于我公司，目前上述房产证的权利人属于上海广电（集团） 有限公司的情况是由于历史原因造成的，上海广电（集团）有限公司已承诺不对上述 房屋的所有权主张权利。

• 2 、公司使用的“ SVA ”商标所有权人为大股东上海广电（集团）有限公司，尽管该商 标为公司无偿使用，但双方未签定书面协议。

说明： 我公司司标及部分办公用品无偿使用了“SVA”标记。

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整改措施： 公司与上海广电（集团）有限公司及上海广电集团销售有限公司签定“商 标使用许可合同”。

整改时间： 2007 年 11 月底前

责任人： 副总经理赵磊先生

3 、公司产业投资行为受大股东影响较大。

说明： 在上海“十一五”发展规划中，建立上海平板显示产业被列为重点发展的战略 产业，经过近几年的建设，上海平板显示产业基地已初具规模。

上海广电（集团）有限公司在“十一五”发展规划中确立的战略目标是：以发展 TFT-LCD 产业为核心战略,致力于形成以平板显示器件为主体的从材料、器件到成品强 有力的产业链。2010 年SVA（上广电）品牌成为平板显示行业知名品牌，广电集团成 为全球平板显示行业的国际性公司。

近年来，我公司在控股股东上海广电（集团）有限公司的支持下实施了一系列的资 产重组，剥离了迅速衰退的传统显示器件业务，改善了公司的资产结构、产业结构和 财务状况，公司的主营业务也由传统显示器件业务向新型平板显示器件业务及其上游 配套业务全面转型。公司在稳定经营的前提下，根据新型平板显示器件逐步显现市场 主流产品的趋势，整合现有液晶屏及其模块生产经营的有效资源，积极拓展液晶显示 器面板上游配套业务，为公司的未来发展作好准备。

我公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立运行，上海广电（集团） 有限公司作为我公司第一大股东积极支持我公司关于发展新型平板显示器件业务及其 上游配套业务的战略转型规划，并通过法人治理结构行使大股东相应的权利。

综上，我公司作为独立企业法人的产业投资行为架构于企业总体发展战略框架之 下，即因战略相关联系于大股东上海广电（集团）有限公司，又根据企业自身发展需 求独立于大股东。

四、公众评议反映的问题及整改措施

关于“公众评议反映公司网站更新不及时，公司提供的邮箱无人回复”的问题。 整改措施： 公司建设网站的目的在于通过网络平台，能够及时全面的发布公司信 息，增加投资者对公司的了解。公司网站初期建设，以能够实现基本功能为原则。针 对公众评议反映的问题，公司近期将加大网站建设的工作力度，及时更新，使广大投 资通过网络平台及时了解公司情况。同时对公司提供的邮箱，公司将落实专人管理， 做好信息的收集、筛选、处理和反馈工作。

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整改时间： 2007 年 10 月 31 日

整改责任人： 董秘胡之奎先生

五、对上海证券交易所提出的评价意见和改进措施

根据上海证券交易所 10 月 16 日出具的《关于上海广电电子股份有限公司公司治 理状况评价意见》的建议，我公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公 司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章及相关规范文 件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股 东大会和董事会的运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司 治理水平的提高。

上海广电电子股份有限公司 2007 年 10 月 27 日

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