INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Dec 18, 2017

证券代码： 601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2017-062

兴业证券股份有限公司关于向

兴证证券资产管理有限公司提供净资本担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 被担保人名称：兴证证券资产管理有限公司（以下简称“兴证资管”）

• 本次担保金额：担保额度不超过30 亿元

• 本次担保是否有反担保：无

• 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议会议 审议通过《关于向兴证证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》，同 意公司为兴证资管提供最高额度为30 亿元的净资本担保承诺。

二、被担保人基本情况

公司名称：兴证证券资产管理有限公司

注册资本： 50,000 万 实收资本： 50,000 万 董事长：刘志辉

成立日期： 2014 年 6 月 9 日

经营范围：客户资产管理（含合格境内机构投资者境外证券投资管理业务）

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及中国证监会批准的其他业务

注册地址：平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼

资产状况：截至 2017 年 11 月 30 日，兴证资管总资产 17.69 亿元，净资产 14.86 亿元，净资本 24.34 亿元，资产负债率为 16% ， 2017 年 1-9 月实现净利 润 1.96 亿元。

三、担保协议的主要内容

公司为兴证资管提供最高额度为 30 亿元的净资本担保承诺，并承诺当兴证 资管开展业务需要现金支持时，公司将无条件在上述额度内提供现金。

为降低对公司风险控制指标的影响，此次净资本担保额度采取“总额申请、 按需使用”的方式，即根据兴证资管风险覆盖率指标情况，在确保兴证资管风险 覆盖率维持在 140% 的相对安全线以上，公司在 30 亿额度内择机调整对兴证资 管净资本担保金额。

授权公司经营管理层依法、合规办理履行该担保承诺所涉及的各项手续， 并授权公司经营管理层可根据兴证资管的实际经营情况终止该项净资本担保 承诺。

四、董事会意见

董事会认为，兴证资管自成立以来业务规模和营业收入快速增长，呈现出 良好的发展态势。按照兴证资管发展规划，2018年兴证资管自身净资本已经不能 满足业务发展需求，公司为兴证资管提供不超过30亿元的净资本担保承诺，一方 面可以有效改善兴证资管风控指标状况，确保各项风控指标符合监管规定，有力 支持兴证资管各项业务的发展；另一方面净资本担保对公司自身风险监控指标影 响有限，公司自身风控指标仍然符合监管规定。公司向兴证资管提供不超过30 亿元净资本担保承诺必要且可行。

五、累计对外担保金额

截至 2017 年 11 月 30 日，公司对外担保总额 15.81 亿元，其中公司向兴证

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资管提供净资本担保承诺 10 亿元，该笔担保 2017 年 12 月 31 日到期；公司间 接控股子公司兴证国际金融集团有限公司向其全资子公司兴证国际证券有限公 司银行贷款提供担保合计 5.81 亿元（根据公司持有股权比例折合的担保余额）。

本次向兴证资管提供净资本担保 30 亿元，占公司 2016 年末经审计净资产 的 9.47% 。

截止公告日，最近 12 个月内，公司累计新增对外担保 33.73 亿元（包含本 次担保），占公司 2016 年末经审计净资产的 10.64% ，总资产的 2.47% 。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

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