INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码： 601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2021-021

兴业证券股份有限公司

第五届董事会第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议 于2021 年4 月26 日以电子邮件方式发出会议通知，于2021 年4 月29 日以通讯 方式召开。公司现有董事9 名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合 《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司2021 年第一季度报告》

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本报 告获得通过。

二、关于修订《公司章程》部分条款的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

本次《公司章程》及《股东大会议事规则》修订的具体内容请见公司同日披 露的《兴业证券关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。

四、关于授权召开公司2020 年年度股东大会的议案

公司董事会授权董事长择时确定公司2020 年年度股东大会的具体召开时 间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出《关于召开2020 年年度股东大会的 通知》及其他相关文件。

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特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十九日

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