INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Jan 29, 2021

证券代码： 601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2021-002

兴业证券股份有限公司

第五届董事会第三十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十五次会议 于2021 年1 月25 日以电子邮件方式发出会议通知，于2021 年1 月28 日以通讯 方式召开，公司现有董事9 名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合 《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、关于审议廉洁从业管理目标的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

二、关于修订《兴业证券股份有限公司基本会计制度》的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

三、关于计提资产减值准备的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及公司相 关会计政策的规定，能够更加真实、公允地反映公司的财务状况及经营情况，同 意本次资产减值准备计提事项。

独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于计提资 产减值准备的公告》。

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四、关于核销呆账的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

该项核销金额为人民币34,219.16 万元，核销资产已全额计提资产减值准备， 本次核销不会对公司损益产生影响。

五、关于董事变更的议案

表决情况：本议案有效表决票9 票，同意9 票，反对0 票，弃权0 票，本议 案获得通过。

独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于董事变 更的公告》。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇二一年一月二十九日

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