INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Dec 27, 2017

证券代码： 601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2017-068

兴业证券股份有限公司

第五届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司第五届董事会第三次会议于2017 年12 月27 日以电 子邮件方式发出会议通知。根据《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定， 经全体董事一致同意，豁免提前三日发出会议通知。本次会议于2017 年12 月 27 日以通讯方式召开，公司现有董事9 名，截至2017 年12 月27 日，共收到董 事表决票9 份。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定， 本次会议表决通过了以下议案：

一、《关于调整兴业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 根据中央经济工作会议的最新精神和当前的监管导向，为切实服务实体经济， 加大对与实体经济相关业务资金的投入和信息系统建设、合规风控能力建设等方 面的投入，降低自营与信用交易业务资金投入，结合公司实际情况，同意对本次 非公开发行 A 股股票方案的募集资金用途进行调整。

表决结果： 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生 回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票预案的议案》 详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》（修订稿）。

表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生 回避表决。

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本议案尚需提交股东大会审议。

三、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可 行性分析报告的议案》

详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券非公开发行A 股股票募集 资金使用的可行性分析报告》（修订稿）。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、《关于变更公司独立董事的议案》

同意提名刘红忠先生担任公司第五届董事会独立董事，其独立董事资格经监 管部门审批后生效。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

五、《关于取消原定日期召开2018 年第一次临时股东大会的议案》

详见同日在上海证券交易所网站披露的《关于取消原定日期召开2018 年第 一次临时股东大会的公告》（临2017-069）。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

六、《关于召开兴业证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的议案》。 公司将于2018 年1 月12 日召开2018 年第一次临时股东大会，对所涉及的 议案进行审议。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

兴业证券股份有限公司

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二○一七年十二月二十八日

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附件：简历

刘红忠：男，1965 年6 月出生，复旦大学金融学教授，经济学博士。现任 复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学金融史研究中心副主任和复旦大学-杜 伦大学联合金融研究中心主任。兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事、 中国金融学年会理事、中国投资协会常务理事和上海市金融学会常务理事；华泰 证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司外部董事。

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