INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Apr 17, 2012

兴业证券股份有限公司

独立董事2011年度述职报告

作为兴业证券股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,本 人严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》(试行)、《上市公 司治理准则》等法律法规及《兴业证券股份有限公司章程》、《兴业 证券股份有限公司独立董事工作制度》等内部制度的规定,忠实履行 职责,勤勉尽职工作,充分发挥独立董事的作用,切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2011年度的履职情况报告如 下:

一、出席会议情况

2011年,公司共召开10次董事会会议,独立董事均亲自出席会议, 没有缺席或委托出席的情形。独立董事对相关议案所发表的意见,已 经记录在董事会会议记录中并由公司妥善保存。2011年,公司独立董 事具体出席董事会情况如下:

	应参加董事	亲自出席次	以通讯方式参加	委托出席次	缺席次
姓名	会次数	数	次数	数	数
陆雄文	10	3	7	0	0
陈杰平	8	2	6	0	0
陈汉文	2	1	1	0	0
周春生	2	1	1	0	0
吴晓球	8	2	6	0	0
秦荣生	2	1	1	0	0
曾五一	8	2	6	0	0

(注:1. 2011年3月6日,公司召开2011年第一次临时股东大会,同意秦荣生先 生因个人原因提出的辞职申请,并选举陈杰平先生为独立董事。

1. 2011年9月20日,公司召开2011年第二次临时股东大会,选举产生新一 届董事会,陆雄文、陈杰平、陈汉文、周春生为独立董事,吴晓球、曾五一不再 担任独立董事。)

2011年,公司董事会审计委员会召开五次工作会议,薪酬与提名 委员会召开三次工作会议,风险控制委员会召开一次工作会议,作为 董事会专门委员会委员的独立董事均出席了会议,其中陆雄文独立董 事作为薪酬与提名委员会召集人、陈杰平独立董事作为审计委员会召 集人召集并主持了相关专门委员会会议。

作为独立董事,在每次董事会及专门委员会召开前,本人主动了 解公司的经营管理情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资 料,为董事会的决策做好准备。会议中认真、独立审议各项会议议题, 独立、客观、审慎地行使表决权,并在公司治理和内部控制等方面提 供了专业化意见和建议,对董事会的科学决策发挥了重要作用。

二、发表独立意见情况

报告期内,公司独立董事就公司对外担保情况、《关于调整独立 董事津贴的议案》、《关于2010年度高级管理人员薪酬分配的议案》、 《关于聘任公司高级管理人员的议案》等事项发表了独立意见,不存

在发表反对意见的情形,前述议案均获得了董事会审议通过。

三、对公司进行现场调查的情况 对公司进行现场调查的情况

2011年度,本人对公司进行了多次走访和调查,充分、深入了解 公司的经营状况、财务管理、合规法律、风险管理、内部控制制度的 完善和执行情况、董事会决议的执行情况等,详实地听取了相关人员 的汇报,认真细致地查阅有关资料,并以电话、邮件、传真等多种形 式与公司其他董事、独立董事、监事、高级管理人员以及其他重要岗 位人员保持着密切的沟通和联系,关注行业环境以及市场变化对公司 可能产生的影响,忠实履行了独立董事应尽的职责。

在2011年年度报告编制过程中,本人听取了公司管理层对2011 年度经营情况和重大事项进展情况的汇报,及时了解注册会计师审计 进展情况,督促其在约定时间内完成审计工作,并在公司召开董事会 会议审议年度报告前,与审计公司的注册会计师进行了充分交流。

四、保护中小股东权益情况 保护中小股东权益情况

1.对公司信息披露工作的监督

报告期内,本人督促公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《兴业证 券股份有限公司章程》、《兴业股份有限公司信息披露事务管理制度》 等内部制度的规定做好信息披露工作,保证了2011年度公司信息披露 真实、准确、完整、及时。

2.对公司治理结构及经营管理的监督

2011年,本人在多途径、全方位了解公司的经营管理情况的基础 上,督促公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的要 求,依法经营,合规发展,并从专业角度提出了一些建设性意见和合 理化建议,对董事会的科学决策、规范运作起到了积极作用。另外, 本人也特别关注相关议案对全体股东尤其是中小股东利益的影响,维 护了公司和全体股东的合法权益。

五、其他事项

1.无提议召开董事会的情况;

• 2.无提议召开临时股东大会的情况;
• 3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
• 4.无提议聘请或解聘外部审计机构的情况。

2012年,本人将继续本着对公司及全体股东负责的精神,认真学 习法律、法规和有关规定,忠实、勤勉履行独立董事义务,发挥独立 董事作用,维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

<以下无正文>

[《兴业证券股份有限公司独立董事2011年度述职报告》签署页] 独立董事签名: