INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2011

Jul 1, 2011

证券简称：兴业证券 证券代码：601377 编号：临2011-024

兴业证券股份有限公司

董事会2011 年第五次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2011 年第五次临时会 议通知于2011 年6 月24 日，以电子邮件方式和书面方式向全体董事发出，会议 于2011 年6 月29 日以通讯方式召开。公司现有董事11 名，截至2011 年6 月 29 日17：00 时，共收到董事表决票11 票，出席会议的董事人数为全体董事人 数的100%，符合《公司法》和公司章程的规定。会议以记名投票方式审议通过 了以下决议：

会议审议并表决通过了《关于兴业证券股份有限公司开展规范财务会计基础 工作专项活动自查报告的议案》。

同意公司在开展规范财务会计基础工作专项活动自查自纠阶段所形成的自 查报告，并要求针对自查自纠阶段所发现的有关会计核算基础工作规范性方面、 资金管理和控制方面、财务管理制度建设和执行情况方面等存在的不足之处，严 格按照已制订的整改措施及整改期限，依据财务会计基础工作的规范性要求，将 各项整改措施落到实处。

表决结果：同意11 票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。

兴业证券股份有限公司董事会 2011 年6 月30 日