INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 5, 2021

兴业证券股份有限公司

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内部控制审计报告

2020年12月31日

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn

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内部控制宙计报告

毕马威华振专字第2100118号

兴业证券股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了兴 业证券股份有限公司(以下简称"贵公司") 2020年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。

注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、 内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnership 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) — 中国合伙制会计师
and a member firm of the KPMG global organisation of 事务所,是与英国私营担保有限公司 — 毕马威国际有限公司("毕 and a member firm of the KPMG global organisation of
independent member firms affiliated with KPMG International
Limited ("KPMG International"), a private English company limited by guarantee.

马威国际")相关联的独立成员所全球性组织中的成员。

内部控制审计报告 (续)

毕马威华振专字第2100118号

四、 财务报告内部控制审计意见

我们认为,贵公司于 2020年12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中国注册会计师

$\frac{1}{2}$ or $\frac{1}{2}$ 黄小熠

中国 北京

2021年 4月 1日