Indium Target Advanced Materials(Harbin)Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

京蓝科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年度，京蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照中国证 监会的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）和《京蓝科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）赋予的职责。报告期内，监事会成员列席了年度股东大会和董事会 会议，认真听取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了 公司重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级 管理人员的履职情况进行了监督，促进公司规范运作、维护了公司和股东的权益。

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开十次会议，会议审议事项如下：

• 1、2019 年 1 月 3 日，公司召开了第八届监事会第三十一次会议，会议审议

• 通过了《关于提名公司第九届监事会监事候选人的议案》。

• 2、2019 年 1 月 23 日，公司召开了第九届监事会第一次会议，会议审议通

• 过了《关于选举监事会主席的议案》、《关于监事会成员津贴标准的议案》。

• 3、2019 年 2 月 1 日，公司召开了第九届监事会第二次会议，会议审议通过

• 了《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。

4、2019 年 4 月 24 日，公司召开了第九届监事会第三次会议，审议通过了 《公司 2018 年年度报告》全文及摘要、《公司 2018 年度监事会工作报告》、《公 司 2018 年度财务决算报告》、《公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》、《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》、《董事会关于公司 2018 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》

5、2019 年 4 月 29 日，公司召开了第九届监事会第四次会议，审议通过了 京蓝科技股份有限公司 2019 年第一季度报告》全文及正文。

6、2019 年 6 月 28 日，公司召开了第九届监事会第五次会议，审议通过了 《<重大资产重组标的资产业绩承诺期满减值测试报告>的议案》。

7、2019 年 8 月 14 日，公司召开了第九届监事会第六次会议，审议通过了 《京蓝科技股份有限公司 2019 年半年度报告》全文及摘要、《关于会计政策变更 的议案》、《董事会关于募集资金 2019 年度上半年存放与使用情况的专项报告》。

8、2019 年 10 月 28 日，公司召开了第九届监事会第七次会议，审议通过了 《京蓝科技股份有限公司 2019 年第三季度报告》全文及正文、《关于会计政策变 更的议案》。 9、2019 年 11 月 3 日，公司召开了第九届监事会第八次会议，审议通过了 《关于公司<2019 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2019

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年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》、《关于取消回购股份事项的议案》。

• 10、2019 年 11 月 22 日，公司召开了第九届监事会第九次会议，审议通过

• 了《关于豁免公司控股股东、实际控制人履行部分承诺的议案》。

  • 二、监事会对公司 2019 年度有关事项的意见

  • 1、公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定， 认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2019 年度依法运 作进行监督，认为：公司董事会、经理及其他高级管理人员能够按照相关法律、 法规及《公司章程》的要求开展工作，能够以维护公司及全体股东的利益为基本 原则，经营决策程序合法，内部控制制度较为完善。未发现公司董事、经理在执 行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

公司监事会依法对公司财务情况进行了检查，认真审核了公司季度、半年度 和年度财务报告及相关文件，听取了公司董事会及财务部门负责人员对公司财务 情况进行的说明。公司监事会认为：公司 2019 年财务报告以及会计师事务所出 具的审计报告真实、客观公允地反映了公司的实际财务状况和经营成果。

3、内部控制评价报告

对公司 2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况 进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的 执行。公司的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运行情况。

• 4、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司严格按照上市公司监管的有关要求，为规范公司内幕信息管理行为，加 强公司内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、 进行内幕交易，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情 人登记管理制度的规定》等法律、法规、规章、规范性文件的规定及《公司章程》 和《信息披露管理制度》等相关规定，制定内幕信息知情人登记管理制度，有效 防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：报告 期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕 信息或通过他人买卖公司股票的行为。

5、募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司公开发行股票募集资金的使用情况进行了核查，认 为公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行 为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

6、关联交易情况

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报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为 公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损 害公司和关联股东利益的行为。

三、 2020 年度工作计划

2020 年，监事会将继续严格按照相关制度要求，本着勤勉尽责的态度，以 维护公司及全体股东利益为重，努力做好各项工作，切实对公司经营管理、财务 状况、内控体系运行、募集资金使用、董事和高管履职等事项进行有效监督和核 查，持续提升公司的规范运作水平，顺利完成公司各项经营目标，促进公司长期、 稳定、健康发展。

京蓝科技股份有限公司监事会

二〇二〇年四月二十八日

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