Indium Target Advanced Materials(Harbin)Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 27, 2022

京蓝科技股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本人作为京蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”、“京蓝科技”）2021 年度 第九届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《公司 董事会议事规则》的要求，尽责、忠诚地履行独立董事的职责和义务，积极出席 公司 2021 年度召开的相关会议，充分发挥独立董事的独立作用。对公司董事会 审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益及全体股东尤其 是中小股东的合法权益。

本人在 2021 年度的任职期间为：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。 现将本人在 2021 年度任职期内履职情况汇报如下：

一、 2021 年度出席公司董事会、股东大会会议情况

	一、2021	年度出席	公司董事会、股	东大会会议	情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会次数
聂兴凯	18	10	8	0	0	否	2

二、出席董事会专门委员会会议情况

本人作为公司董事会审计委员会的主任委员、战略委员会的成员，积极召集 并参加审计委员会、战略委员会会议，认真审议各项议案并明确发表了自己的审 核意见。

本人出席董事会审计委员会会议审议了《2020 年度京蓝科技股份有限公司 年报审计关键工作节点和要求》、《关于提议续聘会计师事务所的议案》、《关 于<内部控制自我评价报告>的有关事项》、《公司2020 年度财务报告》、《审 计机构出具有关报告的关键节点》；

本人出席董事会战略委员会会议审议了《京蓝科技股份有限公司 2021 年年 度发展战略及经营计划》。

三、发表独立意见情况

		发表意见时间
序号	会议届次		发表意见事项	意见类型
1	第九届董事会第四十三次会议	2021-1-20	1. 《关于为京蓝北方园林（天津）有限公司提供担保的议案》2.《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司提供担保的议案》3.《关于为沐禾威县农业供水有限公司提供	同意

			担保的议案》
2	第九届董事会第四十四次会议	2021-3-3	1.《关于对外提供担保的议案》2.《关于为京蓝北方园林（天津）有限公司提供担保的议案》	同意
3	第九届董事会第四十五次会议	2021-3-4	《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司提供担保的议案》	同意
4	第九届董事会第四十六次会议	2021-3-15	《关于为中科鼎实环境工程有限公司提供担保的议案》	同意
5	第九届董事会第四十七次会议决议	2021-4-14	《关于为子公司提供担保的议案》1. 《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向廊坊银行股份有限公司固安支行融资提供担保的议案》、《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向北京创飞商业保理有限公司融资提供担保的议案》、《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向中国工商银行股份有限公司赤峰翁牛特旗支行融资3,000 万元提供担保的议案》、《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向中国工商银行股份有限公司赤峰翁牛特旗支行融资4,000 万元提供担保的议案》2. 《关于为京蓝生态科技有限公司提供担保的议案》	同意
6	第九届董事会第四十八次会议决议	2021-4-26	事前认可意见：《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》独立意见：1.《关于公司2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》2.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见3.《关于公司2020 年度内部控制自我评价报告的议案》4.《关于<董事会关于公司2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》5.《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》	同意
7	第九届董事会第五十次会议决议公告	2021-5-31	1.《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向交通银行股份有限公司赤峰分行融资提供担保的议案》、《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向北京创飞商业保理有限公司融资提供担保的议案》2.《关于为京蓝沐禾（丘北）节水灌溉有限	同意

891011	第九届董事会第五十一次会议决议公告第九届董事会第五十二次会议决议公告第九届董事会第五十三次会议决议公告第九届董事会第五十四次会议决议公告	2021-6-242021-7-142021-8-162021-8-25	责任公司办理保理融资提供担保的议案》《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向廊坊银行股份有限公司固安支行融资提供担保的议案》事前认可意见：《关联交易暨对外关联担保议案》独立意见：1.《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司向浙商银行股份有限公司呼和浩特分行融资提供担保的议案》2.《关联交易暨对外关联担保议案》1.《关于为京蓝北方园林（天津）有限公司向华融海胜航信（天津）投资合伙企业（有限合伙）融资提供担保的议案》2.《关于为京蓝能科技术有限公司向北京创飞商业保理有限公司融资提供担保的议案》3.《关于聘任董事会秘书的议案》1.《董事会关于募集资金2021 年度上半年存放与使用情况的专项报告》2.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意同意同意同意
12	第九届董事会第五十五次会议决议公告	2021-9-13	1.《对外担保议案》2.《关于为京蓝环境建设（北京）有限公司提供担保的议案》3.《关于为京蓝沐禾节水装备有限公司提供担保的议案》4.《关于为沐禾威县农业供水有限公司提供担保的议案》	同意
13	第九届董事会第五十六次会议决议公告	2021-10-12	1.《关于选举周建民先生为公司独立董事的议案》2.《关于为焦作市润华化学工业有限公司提供担保的议案》	同意
14	第九届董事会第五十八次会议决议公告	2021-11-2	《关于为焦作市润华化学工业有限公司提供担保的议案》	同意
15	第九届董事会第五十九次会议决议公告	2021-11-15	1.《关于控股子公司出售部分闲置资产的议案》2.《关于签署<股权回购协议>的议案》	同意

	16	第九届董事会第六十次会议决议公告	2021-12-23	1. 《关于<发行股份及支付现金购买资产交易之标的资产业绩承诺期满减值 测试报告>的议案》2. 《关于选举潘桂岗先生为公司独立董事的议案》	同意

四、保护投资者权益方面做的工作

1、切实履行独立董事职责，做好独立董事日常工作，与公司董事、董事会 秘书以及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内部控制 制度建设等情况。对于提交给董事会的各项议案，能够认真核查实际情况，仔细 审阅相关文件，并对公司相关部门及人员进行询问，利用自己的专业知识，根据 监管机构的相关规定，对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决 权。

2、持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和 核查，使公司能够严格按照《深证证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理 办法》、《公司章程》等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工 作。

3、加强自身学习，提高履职能力。为切实履行独立董事职责，本人认真学 习证券监督管理委员会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，及时参加培 训，加深对相关法规，尤其是涉及到规范公司治理结构、保护社会公众股股东合 法权益等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的 保护意识。

五、其它工作

1、未有提议召开董事会的情况；

2、未有提议解聘会计师事务所的情况；

3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4、对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司 2021 年度的生产经营情 况、重大事项的进展情况以及 2022 年经营计划的介绍。

以上是本人作为独立董事在 2021 年度任职期内履行职责情况，在此要衷心 地感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2021 年的工作中给予的积极有效配合 与支持。

独立董事：聂兴凯

二〇二二年四月二十七日