Indium Target Advanced Materials(Harbin)Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 9, 2015

黑龙江京蓝科技股份有限公司

2014年度内部控制自我评价报告

黑龙江京蓝科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014 年12 月31 日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生影响 内部控制有效性评价结论的因素。

三、公司内部控制评价工作的情况

公司董事会是内部控制评价的最高决策机构，下属审计委员会负责领导公司内 部控制工作，董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作。各级管理 层负责执行内部控制工作，各子公司设置了内部控制评价归口部门，并配备了相应 的内部控制评价人员或内控兼职人员。

为保证内部控制工作合规及有效推动，2014 年度我公司继续聘请广州天健光华 企业管理咨询公司协助内控项目的建设和实施。

（一）内部控制评价的范围

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公司确定的评价实体范围包括京蓝科技公司总部、广州物业所属分子公司、 矿 业所属分子公司。纳入评价范围的控股母公司和控股子公司资产总额占公司合并报 表资产总额 100 %，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100 %。

在确定具体业务范围时，全面考虑了公司总部各职能部门及下属子公司的所有 业务和事项，具体包括：组织架构、发展战略、分支机构管控、人力资源、社会责 任、企业文化、营运资金、投资、筹资、采购、生产、销售、资产、工程、研发、 担保、业务外包、财务报告、全面预算、合同、法律事务、内部信息传递、信息系 统、内部审计等内容。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司当前经营管理的主要 方面，不存在重大遗漏。

（二）公司内部控制评价的依据

本评价报告是根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制 基本规范》（以下简称基本规范）及《企业内部控制评价指引》（以下简称评价指引） 的要求，结合公司《内部控制评价制度》、《内部审计制度》等相关制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2014 年12 月31 日内部控制 的设计与运行的有效性进行评价。

（三）内部控制评价的程序和方法

公司内部控制评价工作严格遵循《基本规范》、《评价指引》及公司《内部审计 制度》的要求，在分析经营管理过程中的高风险领域和业务重要性后，制定科学合 理的评价工作方案，确定检查评价方法，并严格执行。2014 年度本公司采取各单位 先自我检查评价,公司总部抽查评价，确保了评价的全面性、准确性和有效性。

公司内部控制评价程序主要包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实施 现场测试、检查上期缺陷整改结果、认定本期控制缺陷、汇总评价结果、编报评价 报告等环节。

评价过程中，综合运用个别访谈、专题讨论、抽样检查、穿行测试、实地查验 和比较分析等方法和手段，充分收集公司内部控制设计和运行的有效证据，如实填 写评价工作底稿，通过研究分析，确定了内部控制缺陷。公司内部控制评价采用的 评价方法是适当的，获取的评价证据是充分的，确定的结论是恰当的。

（四）内部控制缺陷认定标准

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认 定要求，结合2014 年度公司规模、行业特征、风险水平等变化了的因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，重新完善并适当调整了适用公司的内部控制 缺陷具体认定标准。具体认定标准如下：

公司根据应用指引的规定和控制目标的需要,制定了缺陷认定标准。

• 1、设计缺陷与执行缺陷

• （1）按已设计的控制措施执行，存在下列情况之一的,认定为设计缺陷:

①不能实现既定的控制目标;

②关键控制点缺乏有效的控制措施;

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③控制措施成本过高,远远大于预期效益。

（2）存在下列情况之一的,认定为执行缺陷:

①未执行或未有效执行有关的控制措施;

②未按授予的权限执行;

③不能及时提供已遵守内部控制的有效证据。

2、财务报告内部控制缺陷的认定标准

（1）定性标准

具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：

①控制环境无效，可能导致公司严重偏离控制目标；

②发现公司管理层存在的重大舞弊行为；

③已经报告给管理层的重大内部控制缺陷在经过30 日后，并未加以改正；

④可能改变收入或利润趋势的缺陷；

⑤未按相关规定履行内部决策程序，影响关联交易总额超过股东大会批准的关 联交易额度的缺陷，影响较重的。

具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：

①控制环境有效性差，可能导致公司偏离控制目标；

②发现公司管理层存在的重要舞弊行为；

③已经报告给管理层的重要内部控制缺陷在经过30 日后，并未加以改正；

④可能影响收入或利润趋势的缺陷；

⑤未按相关规定履行内部决策程序，影响关联交易总额超过股东大会批准的关 联交易额度的缺陷，有一定影响的。

除以上重大和重要缺陷之外的其他缺陷，为一般缺陷。

（2）定量标准

以2014 年合并报表数据为基准，确定公司合并报表错报（包括漏报）重要程度 的定量标准：

重要度 项目	一般	重要	重大
利润总额潜 在错报	错报<利润总额的 3%或200 万元	利润总额的3%或200 万元≦错 报<利润总额的5%或500 万元	错报≧利润总额 的5%或500 万元

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资产总 额潜在错报	错报<资产总 额的1%或1000 万 元	资产总额的1%或1000 万 元≦错报<资产总额的5%或 3000 万元	错报≧资产 总额的5%或3000 万元
经营收 入潜在错报	错报<经营收 入总额的3%或300 万元	经营收入总额的3%和300 万元≦错报<经营收入总额的 5%或1000 万元	错报≧经营 收入总额的5%或 1000 万元
所有者 权益潜在错 报	错报<所有者 权益总额的1%或 500 万元	所有者权益总额的1%和 500万元≦错报<利润总额的5% 或2000 万元	错报≧所有 者权益总额的5% 或2000 万元

3、非财务报告内部控制缺陷的认定标准

（1）定性标准

具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：

①违反国家法律、行政法规和规范性文件，影响严重；

②“三重一大”事项未经过集体决策程序；

③关键岗位管理人员和技术人员流失严重；

④媒体负面报道频现、受到政府部门处罚，对公司定期报告披露造成严重负面 影响；

⑤涉及公司生产经营的重要业务缺乏制度控制或制度系统失效，严重影响控制 目标的实现；

⑥信息披露内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责；

⑦内部控制评价的结果中的重大缺陷未得到整改。

具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：

发生以上七个方面的事项，其影响程度未达严重程度的缺陷

除以上重大和重要缺陷之外的其他缺陷，为一般缺陷。

（2）定量标准

参照财务报告内部控制缺陷的定量标准，根据公司日常管理需要，确定公司非 财务报告内部控制缺陷重要程度的定量标准为：

缺陷认定等 级	直接财产损失金额
一般缺陷	200 万元（含200 万元）～500 万元

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重要缺陷	500 万元（含500 万元）～1000 万元
重大缺陷	1000 万元及以上

（五）内部控制缺陷认定及整改情况

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内 部控制重大缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司未发现非财务报 告内部控制重大缺陷。

（六）对公司主要风险领域的内部控制评价

1、组织机构

（1）公司治理结构

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，建立健全了较为规范的公司治理结构和议事规则， 形成了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为主体结构的决策与经营管理体 系，依法履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。

股东大会是公司的最高权力决策机构，决定公司的经营方针和投资计划，审议 批准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案、变更募集 资金用途等事项，对公司增减注册资本，发行公司债券等做出决议，选举和更换非 由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。

董事会是公司的经营决策和业务领导机构，是股东大会决议的执行机构，直接 对股东大会负责。在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项，决定公司内部管理机构的设 置，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员等事项。公司董事 会由七名董事组成，其中三名独立董事，董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考 核四个专门委员会，审计部为审计委员会的执行机构，由董事会直接领导。

监事会是公司的监督机构，监督公司董事和高级管理人员依法履行职责，对违 反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免 的建议。公司监事会由三名监事组成，其中一名职工监事。

经理层对董事会负责，公司总经理在董事会领导下全面负责公司日常经营管理 及发展事务，督导各职能部门的工作，评估各部门工作成效，协调各部门关系。

（2）公司章程及三会议事规则

公司严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定以及自身实际情况需要不断 完善《公司章程》，并以章程为核心，已经建立完善了公司的《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》、《独立董事工作制

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度》等的规定，股东大会、董事会、监事会及管理层授权明晰、操作规范、运作有 效，有效维护了投资者和公司利益。

（3）公司内部控制的组织架构

公司根据实际情况，建立了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为主体 结构的决策、执行和监督体系，明确了各部门、子公司的职责，形成各司其职、各 负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公司组织生产、扩大 规模、提高质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。

公司根据法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，并结合自身具体情况制 定了系统的公司内部控制制度，公司法人治理结构和组织机构设置健全、运行有效， 符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范 性文件的要求，为公司的规范运作与长期健康发展打下了坚实的基础。

2、发展战略及业务发展目标

（1）煤矿经营确保安全稳健

贵州省关于印发《贵州省煤矿企业兼并重组工作实施细则》的通知情况如下：

到2013 年末，基本淘汰15 万吨／年以下的煤矿；逐步淘汰30 万吨／年以下煤 与瓦斯突出矿井；兼并重组后煤与瓦斯突出矿井设计生产能力原则上不低于45 万吨 ／年，高瓦斯矿井设计生产能力原则上不低于30 万吨／年；煤矿企业（集团）控制 在100 个以内，矿井调整到1000 处左右；毕节市、六盘水市煤矿企业（集团）年生 产能力不低于200 万吨，其余市（州）煤矿企业（集团）年生产能力不低于150 万 吨。 黔能源办[2013]4 号文规定：煤矿兼并重组主体需具备以下条件：一是具有独 立法人资格并在省内工商行政部门注册的煤矿企业（集团）。二是取得安全生产许可 证的煤矿企业（集团）三是煤矿企业（集团）设计规模：毕节市、六盘水市煤矿企 业（集团）年生产能力不低于200 万吨。

黔府办发〔2013〕46 号省人民政府办公厅关于进一步深入推进全省煤矿企业兼 并重组工作的通知：加快兼并重组规划和实施方案审批。各市(州)兼并重组规划批 复工作于2013 年9 月15 日前完成。各主体企业可跨区域实施兼并重组及整合关闭， 以相关市(州)兼并重组规划为指导，按“减半”原则编制实施方案，于2013 年10 月31 日前上报领导小组办公室，由领导小组办公室组织市、县人民政府和有关专家 开展联合审查，并于2013 年12 月31 日前基本完成批复工作。

公司所属的贵州天伦矿业投资控股有限公司面临煤炭行业在经历了行业“黄金 十年”的发展之后，随着我国经济结构战略性调整力度加大，高耗能产业受到限制， 钢铁行业产能过剩，煤炭消费需求不旺，国内煤炭行业产能建设超前，进口煤价略 低的冲击等多重因素影响，煤炭行业近几年的处境十分不利，行业优势已不明显的 局势，以及煤矿企业的投入资金大，建设周期长的特点导致煤矿生产面临较大兼并 重组压力和资金压力，贵州省保一关一的政策，企业的兼并重组成本压力也比较大， 在2015 年煤矿建设生产目标为“确保生产安全第一、经营稳健第二的原则”。

（2）巩固物业租赁及物业管理成果

物业租赁及物业管理是京蓝科技的主要业务,物业公司目前已建立了良好的治 理结构、组织架构和相关的内部控制制度及流程，在业务管理、资金管理、人力资

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源与薪酬管理、信息沟通等方面形成了较完整的内部控制体系。2013 年确立的2014 年物业服务的中心工作重点和目标是“按照公司发展规划，继续围绕服务出经济效 益，以创优为目标，全面控制，开源节流，积极开拓有偿服务，做到物业出租率达 95%,管理费收费率达100%，租户服务满意率达99%，设备与大厦安全率达99%等， 全面推行优质服务”，以上目标基本实现。2015 年将继续巩固经营成果，开源节流， 结合现时大厦物业服务状况，进行深化公司的管理，挖掘创新，开拓经营，以“质 量就是效益”为目标，全面落实和展开各项工作。

3、人力资源

公司制定和实施了可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养、专业胜任能 力作为选拔和聘用员工的重要标准。以市场化手段引进人才，以能力确定岗位，建 立健全科学的激励和约束机制。注重员工的培训和继续教育，不断提升员工素质。 合理、规范地运作了人员引进、使用、培养、退出的全过程，以及人员招聘、劳动 合同签署、岗位培训、薪酬管理、业绩考核等人力资源关键业务。

4、企业文化

本公司着力推进企业文化建设，不断丰富企业文化内涵，以“上善若水，弘毅 怀德” 为企业文化的核心价值观，注重企业文化建设的整体规划，修订了《员工手 册》,提升公司员工的凝聚力,要求各位员工以强烈的荣誉心和责任感，遵循行为规 范，为塑造京蓝科技良好形象、为创造京蓝科技美好未来努力奋进。

5、社会责任

公司在努力创造利润、对股东利益负责的同时，积极履行企业社会责任，努力 实现员工的发展与公司的发展相和谐，公司的发展与社会的发展相和谐。

（1）公司坚持以人为本，致力于保护员工合法权益，实现员工与企业共同发展。 在劳动报酬、社会保险、福利、休息休假、接受职业技能培训、劳动安全卫生、民 主管理等各方面，公司总部及各子公司均做到严格按照《劳动法》、《劳动合同法》 的规定保障劳动者的合法权利。

（2）注重客户权利的保护，严格履行与供应商、采购商、租户、银行之间的合 同关系。

（3）履行企业社会责任，诚信经营，依法纳税。

6、资金管理

（1）货币资金管理

公司严格按照《财务管理制度》进行管理和资金收付，做到：资金收支经办与 记账岗位分离、资金收支的经办与审核相分离、支票的保管与支取资金的财务专用 章和负责人名章的保管分离。定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保 现金账面余额与实际库存相符。报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

（2）募集资金使用

为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票

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上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性 文件的规定，公司制定了《募集资金使用管理制度》, 明确募集资金的保存、使用、 管理和监督等事项。报告期内公司没有募集资金使用的事项发生。

7、重大投资

本报告期内，公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资收益。并在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大 投资的审批权限，制定相应的审议程序。在执行过程中公司指定专门机构，负责对 公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监 督重大投资项目的执行进展。公司对实施的重大投资事项，均严格按照相关法规制 度和程序，进行了审慎的论证和决策，及时按规定对外信息披露。对照有关规定， 公司发生的对外投资事项，公司重大投资的内部控制管理严格、充分、有效，均严 格按相关制度和审批程序执行，未发现有违反《内控控制指引》及公司相关规章制 度的情形。

8、对外担保

2014 年为规范对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，促进公司稳定健康 发展，根据《公司法》、《中华人民共和国担保法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《主板上市公司规范运作指引》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法 律、法规和规范性文件的规定，严格执行《对外担保管理制度》等内控制度，在《公 司章程》和《对外担保管理制度》中对公司对被担保人的资格审查及反担保、对外 担保的审批权限、签订担保合同、对外担保的风险管理、对外担保的信息披露、责 任追究等环节作了明确规定。在本报告期内，公司发生上市公司体系内企业之间担 保3 次，未发生对对上市公司体系外企业担保行为，无违反相关规定的事项。公司 按照证监发[2005]120 号的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，严格 履行审核批准程序，及时发布信息披露。

9、财务报告

为规范公司会计核算，提高会计信息质量，确保财务报告合法合规、真实完整、 及时和有效利用，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，公司严格按 照相关法律、法规和规范性文件的规定，根据企业内控规范指引，公司进一步加强 了财务报告的规范管理和内部控制，2014 年度修订了部分财务管理类制度，明确了 会计核算、报告编制、复核、审批和披露的处理程序及职责分工，规范了公司的信 息披露行为。报告期内，未发现有违反《内部控制指引》及公司相关规章制度的情 形。

10、信息披露

为进一步规范公司的信息披露行为，确保公司对外信息披露的真实性、准确性、 完整性与及时性，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，公司 已建立了《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信息知情人登记 和报备制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息报送和使用管理 制度》，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制，明确公司 重大信息的范围和内容，以及各部门沟通的方式、内容、时限和保密要求等相应的 控制程序。公司实施信息披露责任制，将信息披露的责任明确到人，确保信息披露

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责任人知悉公司各类信息。

2014 年公司证券部与财务管理部配合，在法定时间内完成了公司年报、半年报 和季报的编制和披露，并根据交易所的要求，全年发布公告183 份。本报告期内， 公司真实、及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息，没有发生违反规定、逾 时公告的情况，并及时向黑龙江证监局报送备案材料。

11、信息系统

为促进公司有效实施内部控制，提高企业现代化管理水平，减少人为操纵因素， 增强信息的安全性、可靠性、合理性、完整性以及保密性，建立信息有效沟通机制， 公司在2014 年度加强了信息系统工作力度，重点做了以下几项工作：

• （1）强化业务和财务的信息系统建设和维护工作；

• （2）建立了信息化的信息发布系统和电视电话会议系统；

• （3）为加强证券信息自动化管理，公司采购了WIND 咨询金融软件系统。便于

• 及时掌握各上市公司相关业务数据和动态。

• （4）制定了内控操作手册，为科学化、规范化管理提供了有效的技术支持。

• 12、分支机构管控

根据公司的发展战略，公司对分子公司的经营方向进行了明确定位。公司通过 对分子公司管控制度的改善和董事会的表决权，体现了对分子公司在控制环境、风 险评估、控制程序、信息反馈和内部监督各方面与公司保持基本一致的内部控制制 度与流程，并与公司保持共同的经营理念、经营战略，形成了既符合子公司实际情 况，又与公司保持一体化的管理模式。

2014 年，财务管理部门通过全面预算管理实现了对分子公司资金的监管, 通过 财务垂直管理的模式加强了对财务人员的管理和使用,对天伦矿业（各单矿）编制了 年度预算，修改完善了月度预算格式，形成了资金预算和生产预算两套体系。在公 司对天伦矿业的审批权限调整后，预算体系的形成与运作成为京蓝科技管理层了解 天伦矿业生产经营状况的重要途径。

13、内控体系建设

2014 年，公司审计部门会同咨询公司对下属物业公司的内部控制手册进行了补 充修订，在公司制度等方面的从规则制定、规则合理性、规则实施、流程管控等方 面进行了系统的梳理,揭示了公司管理上存在的一些问题和隐患，提出相应的整改建 议, 促使公司步入健康良性的运营。现己完成了京蓝科技总部、为众物业和所属煤 矿的内控手册编制和内控测评, 疏理了天伦矿业、为众物业和吉源及小凹子煤矿的 内控制度及流程,新建及完善了部份内控制度及流程, 安排咨询公司及时为员工做 专题培训，并通过实地指导及检查督促使其落到实处,为企业的经营管理及发展起到 了一定的作用。

（七）内部控制工作存在的问题

经过2014 年对内控体系建设的宣传及实施, 京蓝科技所属各单位都有了不同 程度的重视, 但仍存在如下问题:

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1、物业板块

（1）年度培训计划未经审批，与内控制度不符。培训计划不够完善、培训费用 预算等相关的流程欠缺必要的留档资料。

• （2）招商管理中针对租户进行资质调查及评价：针对通过委托中介公司联系的

• 租户，未有留下此部份租户的资质调查及评价记录

（3）企业业务培训计划较完善。但在现场检查资料时，未发现针对培训效果及 反馈相关的评估与考核存档资料。

2、矿业板块

• （1）公司未制定经逐级审核的年度招聘计划。

（2）矿业相关内控手册中并未对危险源的管理（例：瓦斯、雷管等方面）进行 具体说明。

（3）个别的物料采购审批单不齐全、采购是否需招标等采购项目未有清晰指引， 相关采购的审批程序欠缺。

（4）未有定期完成供应商认证程序，或未留下对其进行年度考核的证据文件。

部分权责划分、审批流程、管理制度有待进一步完善，部分权责有待进一步明 确，部分流程有待进一步优化。

3、其他问题

• （1）在新旧控股股东工作交接过程中发现，档案管理不够细致，存在一些问题；

（2）个别子公司的内控体系有待完善，同时执行力不够, 如采购验收、仓库管 理、实物盘点等方面尚不到位；

（3）办公系统自动化水平较低。

四、2015 年内部控制工作重点

2015 年是公司改革和发展的关键一年，黑龙江京蓝科技股份有限公司北京分公 司、京蓝环宇科技（北京）有限公司、京蓝环宇科技（北京）有限公司成都分公司、 京蓝环宇科技（北京）有限公司安徽分公司等逐步并入公司管理体系，建章建制的 任务十分繁重，为此，我们要重点做好以下工作：

（一）加大新设立和新收购的分子公司的建章建制力度

公司的制度建设根据各分子公司（分公司）的业务不同有所区别，但要严格按 照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求执行， 确保新设立和新收购的公司的各项经营和管理活动符合《企业内部控制基本规范》、 公司章程以及各公司内部制度流程的规定。

1、加强公司系统的档案管理，提高档案管理科学性和系统性，增加档案管理的 科技含量。

• 2、加强分子公司的内控培训工作。

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• 3、对于未参加过内控培训的管理人员要进行内控培训，使其掌握内控基本知识、

• 基本工作方法和基本工作技能。

（4）加强分子公司内控手册和制度修订的合规性和执行有效性评价。

（5）继续聘请专业咨询公司，对新设立和新收购的分子公司内控手册和制度修 订的合规性和执行有效性进行调研和评价，确保内控工作有效推进。

（二）加强办公自动化系统的改进及完善

由于所属子公司有的分处外地，跨不同行业，原有的各子公司的信息收集、传 递和处理的及时性、有效性都难以保证。为对各类信息进行有效管控，公司将加强 办公信息化系统的改进,完善“协同工作、公文管理、表单应用、知识管理、计划会 议日程以及公共信息”六大模块,将不同信息系统之间和跨部门的信息建立传递连通 的通道, 主推OA 办公系统上线和财务核算系统更新，这对于京蓝科技总部有效地实 施对下属分子公司的管控将起到重要的作用。

董事长：肖志辉 黑龙江京蓝科技股份有限公司

二〇一五年三月九日

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