Indium Target Advanced Materials(Harbin)Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Mar 30, 2012

证券代码:000711 证券简称:天伦置业 公告编号:2012-002

黑龙江天伦置业股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力, 保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提 高公司经营效率和效果,促进公司实现发展战略,根据《企业内部控制基本 规范》和《企业内部控制配套指引》等相关文件要求,结合公司实际情况, 制定本内部控制规范实施工作方案。

一、公司基本情况介绍

(一)公司概况

公司名称:黑龙江天伦置业股份有限公司

法定代表人:许环曜

注册地址:哈尔滨经济技术开发区

办公地址:广州市天河路45号天伦大厦25楼

公司注册登记日期:1993年3月31日

公司股票上市交易所:深圳证券交易所

股票简称:天伦置业

股票代码:000711

公司主要业务为房地产管理业。总股本107,265,600股。控股股东为天伦 控股有限公司,其所持公司股份比例为26.64%。截止2010年12月31日,公司 总资产7.91亿元,归属于母公司所有者权益3.47亿元,2010年度公司实现营

业收入6408.28万元,归属于母公司所有者净利润947.53万元。

(二)公司组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规和部门规章的要求,建立 了一整套行之有效的公司治理体系。公司股东大会、董事会、监事会及管理 层能够按照规定和《公司章程》独立运作,形成了权力机构、决策机构、监 督机构和执行机构之间相互制衡的运行机制。公司组织架构完善,运转正常, 运作良好。在组织架构内,各组织间各司其职,管理规范。

公司组织架构如下图所示:

二、内部控制规范实施工作组织机构

为做好公司内部控制建设、自我评价和内部审计工作,确保公司内部控 制规范实施工作顺利开展,根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控 制配套指引》等相关要求,公司成立内部控制规范领导小组(简称"领导小 组")和内控建设实施工作办公室(简称"内控办")。

(一)内部控制规范领导小组

组长:许环曜

副组长:李智

成员:杜杰、赵润涛、陈凤林、周鹏

主要职责:确定公司内部控制体系建设的总体目标,协调组织公司内外资 源,确保各项工作顺利开展;组织领导内控日常工作的有效运行。

(二)内部控制实施工作办公室

内控办负责人:周鹏

内控办成员:由公司总部各部门负责人、子公司负责人组成。

其中,公司内部控制规范体系建设工作的牵头部门为公司审计中心,负 责公司内控体系建设的具体组织和协调工作,公司财务管理中心和行政事务 中心主要配合;公司内部控制规范工作对外牵头部门为董秘处,负责报送和 联络证监局和交易所等相关监管部门,并按规定完成披露工作。

主要职责:在领导小组的领导下开展工作,全面贯彻执行内部控制规范 体系建设的精神和方针,具体组织实施内控工作。

1、制定公司内控建设阶段性目标及实施方案,提交领导小组审核。

2、制定方案实施计划,组织公司员工进行内控培训。

3、梳理、修订和完善公司各个层面的规章管理制度。

4、督导公司各部门及子公司开展内控体系建设工作,并提供相应的技术 支持。

5、定期向领导小组汇报内控体系建设的进度、存在的问题及需要协调的 事项。

6、编制《内部控制自我评价报告》。

7、负责公司《内部控制管理手册》的编制、修改及更新。

(三)聘请外部咨询机构

公司认为必要时可聘请专业的咨询机构,协助公司设计内部控制总体架 构,帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险,有针对性的设计内 部控制的重要流程和内容,提供内控业务的培训,培养内部控制建设及评价 的人才,协助公司开展内部控制自我评价工作。

三、内部控制实施工作计划及方案

(一)第一阶段:(时间:2012 年 1 月-2012 年 3 月)

1、公司以《企业内部控制基本规范》和各项配套指引中的控制措施为依 据,制定内部控制规范实施工作方案,经公司董事会审议后上报证监局和交 易所备案。

2、公司组织员工进行内控建设的专题培训,动员全体员工积极参与内控 规范建设工作,提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的认识,加强 员工风险控制意识。

(二)第二阶段:(2012 年 4 月-6 月)

1、组织各部门及子公司按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的相 关要求,对各职责范围内各项业务流程进行全面系统的检查,梳理风险,编 制风险清单。

2、整理公司现有制度与风险清单进行对比,查找内部控制的缺陷,对发 现的内控缺陷及产生的原因进行全面分析,提出整改方案,报领导小组核准。

3、根据经批准的整改方案,落实缺陷整改工作,通过调整机构设置和流 程、修订政策及制度等,落实对公司内控制度的修订。

4、由内控办负责检查内控缺陷的整改效果及整改的落实情况。

5、根据实施进展情况编制《公司内部控制实施进展情况报告》,经领导 小组审核通过于 2012 年 6 月 30 日前报证监局和交易所备案。

(三)第三阶段:(2012 年 6 月-2013 年 3 月 )

1、对内部控制缺陷的改进和流程优化进行沟通和确认,并在实际运行中 加强监控,及时进行整改和完善。

2、编制完成公司《内部控制管理手册》

3、根据本阶段内控实施进展情况编制《公司内部控制实施进展情况报 告》,经领导小组审核通过后于 2012 年 12 月 31 日前报证监局和交易所备 案。

4、完成公司《内部控制自我评价工作报告》。

四、内部控制自我评价工作计划

公司计划在 2012 年 12 月至 2013 年 3 月完成内部控制自我评价工作,由 公司内控办负责组织实施工作。

1、制定内部自我评价工作计划。

2、按照工作计划组织实施自我评价工作,形成内部控制评价工作底稿。

3、对自我评价工作中发现的问题及缺陷进行整改,并跟踪整改落实情 况。

4、编制《内部控制自我评估报告 》,经公司董事会审议通过后与年报同 时对外披露。

五、内部控制审计工作计划

1、内部控制审计基准日:2012 年 12 月 31 日

2、公司聘请的会计师事务所根据相关执业准则,对公司内部控制设计与 运行的有效性进行审计,并出具公司内部控制审计报告,提交公司董事会审

议通过后与年报同时对外披露。

黑龙江天伦置业股份有限公司

二 0 一二年三月三十日