Improve Medical Instruments CO., Ltd. — Board/Management Information 2015

Feb 15, 2015

广州阳普医疗科技股份有限公司

独立董事2014 年度述职报告

（陈菁佩）

各位股东：

本人作为广州阳普医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和规章制度，及《公司章程》、《独 立董事工作制度》等的规定和要求，在2014年度工作中，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核 公司提交董事会的相关议案，维护公司和各位股东，特别是中小股东的合法权益， 促进公司依法经营、规范运作；另一方面充分发挥本人的专业会计优势，积极关 注和参与研究公司的发展，为公司的审计及内控、薪酬激励、战略规划等工作提 出了相关意见和建议。并在董事会的三个专门委员会——战略委员会、提名委员 会、审计委员会开展工作。现就本人2014年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席董事会和股东大会情况

1．2014 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营 决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

2．出席董事会情况。报告期内，本人均按时出席公司董事会，没有缺席或 连续两次未亲自出席会议的情况。本年度任职期间，对提交董事会的议案均认真 审议，与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎 的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事 项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2014年度公司董事会各项议案及其它 事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

姓名	应出席次数	实际出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议

陈菁佩	10	10	0	0	否
3．出席股东大会情况:					是否连续两次未亲自出席会议否
姓名	应出席次数	实际出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
陈菁佩	4	4	0	0	否

二、发表独立意见情况

根据国家法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定， 在报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。

日期	会议	议案
2014年2月27日	第三届董事会第二次会议	《关于控股子公司深圳阳和生物医药产业投资有限公司使用超募资金对外投资的议案》
2014年3月17日	第三届董事会第三次会议	《关于 2013 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《关于对 2013 年度关联交易进行确认的议案》、《关于公司2013 年度利润分配预案》、《关于 2013 年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况》、《关于为子公司提供担保事宜的议案》
2014年5月12日	第三届董事会第五次会议	《关于放弃控股子公司增资优先权的议案》、《关于控股子公司深圳市阳和生物医药产业投资有限公司使用超募资金对外投资的议案》
2014年6月4日	第三届董事会第六次会议	《关于设立中外合资深圳希润融资租赁有限公司的议案》、《关于与平安银行签署相关融资业务合作协议并为公司经销商提供相关担保的议案》
2014年12月4日	第三届董事会第十次会议	《关于续聘2014 年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更及新增业务会计政策的议案》

三、专业委员会履职情况

公司第三届董事会设立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。 本人作为公司董事会审计委员会、提名委员会、战略委员会三个专门委员会的委 员，在2014年主要履行了以下职责：

本人作为公司董事会三个专门委员会委员，切实履行了独立董事职责，与审 计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表审阅并提出意 见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的 问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机

构的年报审计工作进行总结和评价。

四、对公司进行现场调查的情况

2014年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控 制和财务状况；关注公司销售情况等；与公司其他董事、高管人员及相关工作人 员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市 场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出合理化建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1．时刻关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工 作。

2．对公司治理及经营管理进行监督检查。根据证监会《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》，督促公司进一步健全了法人治理结构，提 高依法经营、规范运作的水平。

3．本人作为公司董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会三个专门委 员会委员，2014年积极参加了各专门委员会召开的相关会议，积极履行了独立董 事职责，督促管理层规范公司运作，健全内控。

4.本人作为公司专业会计方面的独立董事，会进一步加强内部审计工作、对 公司及各子公司的财务规范、投资并购业务的学习和了解，并对公司拟投资或并 购的项目的依据及相关法律手续进行审核；对公司及时使用新的会计政策提供建 议；加强与外部审计机构的沟通，督促其按时保质地完成上市公司的审计工作， 确保审计机构在人员质量和数量上得到充分的保证，并要求审计会计师与独立董 事及公司董事会等相关人员和部门作好必要的沟通，作好记录，使之符合相关的 审计准则和法律的相关要求。

六、培训学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加 深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权 益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。 2014年度参加了注册会计师协会的年度培训工作，进一步学习和了解最新的监管 信息，为公司的运作发展提供更好的保障。同时参加了中国证券监督管理委员会

启动的IPO财务大检查工作，对IPO有了更加全面的了解，更深入领会了对上市公 司的监管理念，为公司的重大决策和规范运作提供更多合理化的建议。

七、公司存在的问题和建议

随着公司规模的进一步扩大，公司应进一步完善法人治理结构和内部控制体 系，进一步加强公司全体员工依法经营、规范运作的意识和观念。在现有基础上， 进一步提高技术研发和创新能力，加快产品结构的调整、加大国内外市场的开拓 力度，进一步提高公司的综合竞争能力，把公司进一步做大做强。此外，公司内 部审计方面，需要增加专业审计人员，才能进一步加强对各子公司的指导和监督， 进一步提高各子公司的治理水平，进一步提升各子公司的盈利能力，使其能够为 公司贡献更多的利润。

八、其他工作情况

• 1．未有提议召开董事会情况发生。

• 2．未有独立聘请外部审计机构、法律机构及其他咨询机构的情况发生。

1. 未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责，积极参与了公司重大 项的决策，为公司的健康发展建言献策。2014年本人将按照相关法律法规对独立 董事的规定和要求，继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供 更多富有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公 司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳 定、健康发展。

最后，借此机会，对公司管理层及相关人员在2014年度中给予本人独立董事 工作的积极配合和全力支持表示衷心的感谢！

特此报告，谢谢！

独立董事：

陈菁佩

2015 年2 月12 日