IFLYTEK CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2020

Jul 15, 2020

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2020-039

科大讯飞股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）本次解除限售的股份 数量为 10,800 万股，占公司总股本 2,197,872,917 的 4.9138%，为公司 2019 年度非公开发 行股票的有限售条件股份。

2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2020 年 7 月 20 日。

一、公司 2019 年非公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7 月向国 新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、嘉实基金管理有限 公司、安徽安华创新二期风险投资基金有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司、安 徽省开发投资有限公司、安徽省智能语音及人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）、安 徽皖投工业投资有限公司、葛卫东、赵洪修 10 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）） 10,800 万股，每股发行价为 27.10 元。本次非公开发行股票于 2019 年 7 月 18 日在深圳证 券交易所中小企业板上市，限售期为 12 个月，可上市流通时间为 2020 年 7 月 18 日（如 遇非交易日顺延）。

二、相关承诺及履行情况

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解除限售的 股东在公司 2019 年非公开发行股票中承诺，其所认购的本次非公开发行股票自本次非公 开发行的股票上市之日起 12 个月内不转让。

本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司对其 提供违规担保等损害上市公司利益的行为。

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三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次限售股份可上市流通时间为 2020 年 7 月 20 日。

• 2、本次解除限售的股份数量为 10,800 万股，占公司总股本的 4.9138%，占解除限售

• 后上市公司无限售条件股份的比例为 5.3421%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 10 名，证券账户总数为 41 户。

• 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

序 号			本次申请解除限售的股份	本次申请解除限售的股份
	股东名称	证券账户名称
			股份总数	占总股本比例
1	国新央企运营（广州）投资基金 （有限合伙）	国新央企运营投资基金管理 （广州）有限公司－国新央企 运营（广州）投资基金（有限 合伙）	10,811,808	0.4919%
2	葛卫东	葛卫东	14,760,147	0.6716%
3	赵洪修	赵洪修	8,110,704	0.3690%
4	华夏基金管理有限公司	中国银行股份有限公司－华夏 研究精选股票型证券投资基金	110,701	0.0050%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏创新前沿股票型证券投资 基金	110,701	0.0050%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏兴和混合型证券投资基金	36,900	0.0017%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏收入混合型证券投资基金	664,207	0.0302%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏盛世精选混合型证券投资 基金	295,203	0.0134%
		基本养老保险基金八零三组合	306,273	0.0139%
		中国工商银行股份有限公司－ 华夏领先股票型证券投资基金	195,572	0.0089%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏国企改革灵活配置混合型 证券投资基金	258,303	0.0118%
		中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金	553,505	0.0252%
		中国建设银行股份有限公司－ 华夏优势增长混合型证券投资 基金	2,214,022	0.1007%
		全国社保基金四零三组合	3,800,738	0.1729%
		中国银行股份有限公司－华夏 策略精选灵活配置混合型证券 投资基金	125,461	0.0057%
	小计	华夏基金管理有限公司	8,671,586	0.3945%

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	5	嘉实基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司－ 嘉实智能汽车股票型证券投资 基金	184,502	0.0084%
			中国银行股份有限公司－嘉实 新收益灵活配置混合型证券投 资基金	295,203	0.0134%
			嘉实基金－中信证券－嘉实基 金睿远高增长资产管理计划	36,901	0.0017%
			嘉实基金－工商银行－嘉实基 金裕远多利资产管理计划	36,900	0.0017%
			嘉实基金－工商银行－嘉实基 金睿远高增长二期资产管理计 划	36,900	0.0017%
			中国农业银行股份有限公司－ 嘉实环保低碳股票型证券投资 基金	1,254,613	0.0571%
			嘉实基金－建设银行－嘉实基 金明远高增长一期资产管理计 划	36,900	0.0017%
			嘉实基金－中国银行－嘉实基 金睿远高增长三期资产管理计 划	36,900	0.0017%
			嘉实基金－招商银行－北京稻 香村食品有限责任公司	332,103	0.0151%
			嘉实基金－招商证券－嘉实基 金睿远高增长四期资产管理计 划	36,900	0.0017%
			嘉实基金－光大银行－嘉实睿 远高增长五期资产管理计划	36,900	0.0017%
			中国银行股份有限公司－嘉实 新能源新材料股票型证券投资 基金	147,602	0.0067%
			中国工商银行股份有限公司－ 嘉实企业变革股票型证券投资 基金	405,904	0.0185%
			中国银行股份有限公司－嘉实 先进制造股票型证券投资基金	221,402	0.0101%
			中国农业银行股份有限公司－ 嘉实新兴产业股票型证券投资 基金	221,402	0.0101%
			中国银行股份有限公司－嘉实 文体娱乐股票型证券投资基金	73,801	0.0034%
			中国工商银行－嘉实策略增长 混合型证券投资基金	1,180,812	0.0537%
			中国银行－嘉实主题精选混合 型证券投资基金	1,107,011	0.0504%
			中国银行－嘉实稳健开放式证 券投资基金	553,506	0.0252%

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		中国银行－嘉实增长开放式证 券投资基金	774,908	0.0353%
		中国建设银行股份有限公司－ 嘉实泰和混合型证券投资基金	405,904	0.0185%
	小计	嘉实基金管理有限公司	7,416,974	0.3375%
6	安徽省开发投资有限公司	安徽省开发投资有限公司	10,811,808	0.4919%
7	安徽省智能语音及人工智能创 业投资合伙企业（有限合伙）	安徽省智能语音及人工智能创 业投资合伙企业（有限合伙）	10,811,808	0.4919%
8	安徽皖投工业投资有限公司	安徽皖投工业投资有限公司	12,915,129	0.5876%
9	安徽省铁路发展基金股份有限 公司	安徽省铁路发展基金股份有限 公司	12,915,129	0.5876%
10	安徽安华创新二期风险投资基 金有限公司	华富嘉业投资管理有限公司－ 安徽安华创新二期风险投资基 金有限公司	10,774,907	0.4902%
	合计		108,000,000	4.9138%

四、本次解除限售后股本结构变动表

	本次变动前		本次变动		本次变动后
股份性质	股份数量 （股）	比例 （%）	增加数量 （股）	减少数量 （股）	股份数量 （股）	比例 （%）
一、限售条件流通股	284,180,344	12.93%		108,000,000	176,180,344	8.02%
高管锁定股	133,517,794	6.07%			133,517,794	6.07%
首发后限售股	108,000,000	4.91%		108,000,000	0	0%
股权激励限售股	42,662,550	1.94%			42,662,550	1.94%
二、无限售条件流通股	1,913,692,573	87.07%	108,000,000		2,021,692,573	91.98%
三、总股本	2,197,872,917	100.00	108,000,000	108,000,000	2,197,872,917	100.00

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为：

1、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上 市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关 法律法规及规章的要求；

• 2、截至本核查意见出具之日，科大讯飞与本次有限售条件的流通股相关的信息披露

• 真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为；

• 3、保荐机构同意本次科大讯飞限售股份解禁并上市流通事项。

六、备查文件

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• 1、限售股份解除限售申请表

• 2、股份结构表、限售股份明细表

• 3、保荐机构的核查意见

特此公告。

科大讯飞股份有限公司 董 事 会 二〇二〇年七月十六日

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