IFLYTEK CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2018

Aug 15, 2018

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2018-045

科大讯飞股份有限公司 关于限制性股票激励计划预留部分授予完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）现已完成《限制性股票激励计划（草案）》之预留部分限制性股票的授予登 记工作，有关具体情况公告如下：

一、限制性股票的授予情况

1、股票种类：本次激励计划授予给激励对象的激励工具为限制性股票。

• 2、股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股

• 普通股。

  • 3、本次限制性股票预留部分的授予日为：2018 年 2 月 6 日。

  • 4、本次限制性股票预留部分的授予价格为：19.847 元/股。

• 5、授予数量：本激励计划预留部分授予的限制性股票数量为 10,050,000 股，占公司

• 当前股本总额的 0.48%。

6、激励对象：本计划预留部分授予的激励对象共计 411 人，包括中高层管理人员、 核心技术（业务）人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员等。 7、本激励计划预留部分限制性股票的解除限售安排

预留部分限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

解除限售期	解除限售时间	解除限售数量占获授限制性股票数量比例
第一个解除限售期	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

第二个解除限售期	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个解除限售期	自首次授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止	40%

8、 预留部分限制性股票的解除限售条件

（1）公司层面考核要求

各年度绩效考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2018年营业收入增长率不低于60%
第二个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2019年营业收入增长率不低于90%
第三个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于120%

（2）个人绩效考核要求

根据公司现行绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。

9、限制性股票预留部分激励对象及获授限制性股票数量情况如下：

	获授的限制性股票数量（万股）	占授予限制性股票总数的比例	占目前总股本的比例
授予对象
共411名	1005	9.72%	0.48%

二、激励对象获授限制性股票与前次董事会审议情况一致性的说明

公司于 2018 年 2 月 6 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于向激励对 象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案》，确定 2018 年 2 月 6 日为公司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日，向 436 名激励对象获授 700 万股预留部分限制性股票，授予价格为 29.87 元/股。

2018 年 5 月 13 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

票激励计划预留部分授予价格、数量的议案》。因公司实施 2017 年度利润分配方案，根据 《限制性股票激励计划（草案）》中规定的调整方法和调整程序，本次激励计划预留部分 限制性股票授予价格调整为 19.847 元/股，授予数量调整为 1,050 万股。具体内容详见刊 登于 2018 年 5 月 15 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨 潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整限制性股票激励计划预留部分授予价格、数 量的公告》。

在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，由于原激励对象黄宇海、孙刚、强胜 轩、陆贞传、周明、魏远明、强科栋、李海、张良君、居红华、赵一丁因离职原因，不再 满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述 11 名人员拟获授的 17.25 万股限制性股票；原激励对象王雷、王宝鑫、徐克旭、尤宇、董昊妍、阮胜彬、章 旭、李帅、万杉杉、赵君茹、王森、马飚、朱晓鹏、李金耀因资金不足等个人原因自愿放 弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票 27.75 万股。

鉴于上述情况，公司限制性股票激励计划预留部分的授予价格由 29.87 元调整至 19.847 元，激励对象人数由 436 人变更为 411 人，股份数量由 700 万股变更为 1,005 万股。

上述调整预留限制性股票价格及数量已经取得必要的授权和批准，预留限制性股票价 格及数量的调整等均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定。除上述事项外，激励对象获授 限制性股票与前次董事会审议一致。

三、授予股份认购资金的验资情况

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 7 月 12 日出具了会验字[2018]5303 号验资报告，对公司截至 2018 年 7 月 11 日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行 了审验，认为：由曹琪、陈志刚、杜华锋等 411 名限制性股票激励对象认购股权，公司增 加股本人民币 10,050,000.00 元，变更后的股本为人民币 2,092,530,492 元。经审验，截至 2018 年 7 月 11 日止，贵公司已收到限制性股票激励对象缴纳的新增股本合计人民币 10,050,000.00 元（大写：壹仟零五万元整），全部以货币出资。

四、授予股份的上市日期

本次限制性股票首次授予股份的上市日期为 2018 年 8 月 17 日。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

五、股本结构变动情况表

	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动	本次变动后	本次变动后
股份性质	股份数量（股）	比例(%)	增加数量（股）	减少数量（股）	股份数量（股）	比例(%)
一、限售条件流通股**/**非流通股	264,835,703	12.72	10,050,000		274,885,703	13.14
二、无限售条件流通股	1,817,644,789	87.28			1,817,644,789	86.86
三、总股本	2,082,480,492	100.00	10,050,000		2,092,530,492	100.00

六、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予完成后，按新股本 2,092,530,492 股摊薄计算 2017 年度每股收益 0.21 元/股。

七、授予限制性股票所募集资金使用计划及说明

公司本次实施限制性股票激励计划，授予激励对象限制性股票所募集资金将全部用于 补充公司流动资金。

八、其他说明

本次限制性股票激励计划预留部分未有董事、高级管理人员参与激励。

激励对象认购限制性股票的资金为自筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获 取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。激励 对象因本计划获得的收益，应当按照国家税收法律、法规的规定，缴纳个人所得税及其他 税费，并履行纳税申报义务。

本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

特此公告。

==> picture [133 x 53] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==