IFLYTEK CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2017

May 16, 2017

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2017-035

科大讯飞股份有限公司 关于限制性股票首次授予完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）完成了《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》限制性股票 授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、限制性股票的授予情况

1、股票种类：本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。

• 2、股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股

• 普通股。

  • 3、本次限制性股票首次授予的授予日为：2017 年 4 月 21 日。

4、本次限制性股票首次授予的授予价格为：13.695 元/股。

5、授予数量：本激励计划首次授予的限制性股票数量为 62,203,500 股，占首次授予 时公司股本总额的 4.69%。

6、激励对象：本计划首次授予的激励对象共计 902 人，包括公司董事、中高层管理 人员、核心技术（业务）人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员（不 包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女）。

7、本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表 所示：

	解除限售期	解除限售时间	解除限售数量占获授限制性股票数量比例

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第一个解除限售期	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第二个解除限售期	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个解除限售期	自首次授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止	40%

8、 首次授予部分限制性股票的解除限售条件

（1）公司层面考核要求

各年度绩效考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2017年和2018年营业收入增长率分别不低于30%和60%
第二个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2019年营业收入增长率不低于90%
第三个解除限售期	以2016年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于120%

（2）个人绩效考核要求

根据公司现行绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。

9、本次获受限制性股票激励对象名单、获授限制性股票数量情况如下：

人员类型			获授的限制性股票数量（万股）	占授予限制性股票总数的比例	占目前总股本的比例
	姓名	职务
高级管理人员	胡郁	副总裁	415	6.00%	0.31%
	吴晓如	副总裁	400	5.78%	0.30%
	陈涛	副总裁	400	5.78%	0.30%
	江涛	副总裁	388	5.61%	0.29%
	聂小林	副总裁	346	5.00%	0.26%
	张少兵	财务总监	116	1.68%	0.09%
	杜兰	副总裁	50	0.72%	0.04%

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其他895名核心骨干	4105.35	59.32%	3.09%
合计	6220.35	89.88%	4.69%

10、激励对象名单及获授的数量与前次公示情况一致性的说明

在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于原激励对象朱海、 王道广、彭钊、吕鹏飞、张旭、尚丽、张旭、龙明康、周盼因离职等个人原因，已不再满 足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述 9 名人员拟获授的 18.1 万股限制性股票；原激励对象李鑫、鄢杭、张潇、高洋、毛春晓、高宇、陈立松、叶智颖、 黄小明、马汉君、彭小东 11 名激励对象因资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟向其 授予的全部限制性股票 16.7 万股；激励对象许适、吕昕因资金不足等个人原因自愿放弃 认购公司拟向其授予的部分限制性股票合计 3.25 万股。因此，首次授予的激励对象人数 调整为 902 人，首次授予部分的股份数调整为 6,220.35 万股。

除上述事项外，本次实际授予完成的激励对象名单和数量与公司 2017 年 4 月 18 日披 露的公司《限制性股票激励计划激励对象名单》一致，未有其他调整。

二、授予股份认购资金的验资情况

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 3 日出具了会验字[2017]3716 号验资报告，对公司截至 2017 年 5 月 1 日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行 了审验，认为：由胡郁、陈涛、吴晓如等 902 名限制性股票激励对象认购股权，公司增加 股本人民币 62,203,500.00 元，变更后的股本为人民币 1,388,693,628.00 元。经审验，截至 2017 年 5 月 1 日止，贵公司已收到限制性股票激励对象缴纳的新增股本合计人民币 62,203,500.00 元（大写：陆仟贰佰贰拾万零叁仟伍佰元整）。全部以货币出资。

三、授予股份的上市日期

本次限制性股票首次授予股份的上市日期为 2017 年 5 月 18 日。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权 激励》规定，上市公司应当自股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 日内（有获授权 益条件的，自授予条件成就之日起 60 日内）授出权益并完成登记、公告等相关程序。但 公司定期报告公告前三十日内，业绩预告、业绩快报公告前十日内不得向激励对象授予限 制性股票，上市公司不得授予权益期间不计算在 60 日内。

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2017 年 2 月 28 日，公司披露 2016 年度业绩快报；2017 年 3 月 21 日，公司披露 2016 年度报告；2017 年 4 月 18 日，公司披露 2017 年一季度报告。根据相关法规规定，2017 年 2 月 18 日至 2017 年 4 月 18 日期间公司不得向激励对象授予限制性股票，且该期间不 计算在 60 日内。

公司本次授出权益并完成登记、公告等相关程序均在《上市公司股权激励管理办法》 等规定的 60 日期限内，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的要求。

四、股本结构变动情况表

	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动	本次变动后	本次变动后
股份性质	股份数量（股）	比例(%)	增加数量（股）	减少数量（股）	股份数量（股）	比例(%)
一、限售条件流通股**/**非流通股	147,790,005	11.14	62,203,500		209,993,505	15.12
二、无限售条件流通股	1,178,700,123	88.86			1,178,700,123	84.88
三、总股本	1,326,490,128	100.00	62,203,500		1,388,693,628	100.00

五、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予完成后，按新股本 1,388,693,628 股摊薄计算 2016 年度每股收益 0.35 元/股。

六、公司实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 1,326,490,128 股增加至 1,388,693,628 股，导致公司实际控制人拥有权益比例发生变动。公司实际控制人刘庆峰先 生、中科大资产经营有限责任公司在授予前合计拥有实际支配表决权的股份为 247,815,705 股，占公司总股本的 18.68%。本次授予完成后，公司实际控制人刘庆峰先生、 中科大资产经营有限责任公司合计拥有实际支配表决权的股份为 272,933,505 股，增加 25,117,800 股，占公司新总股本比例变化至 19.65%。

本次授予不会导致公司实际控制人发生变化。

七、授予限制性股票所募集资金使用计划及说明

公司本次实施限制性股票激励计划，授予激励对象限制性股票所募集资金将全部用于 补充公司流动资金。

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八、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予股份上市日前 6 个月买卖本公 司股票的情况

参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票的情况：公司副总裁、 董事胡郁先生、吴晓如先生及副总裁、董事会秘书江涛先生于 2016 年 12 月 20 日股权激 励计划行权各 254,115 股，合计 762,345 股；公司财务总监张少兵先生股权激励计划行权 402,350 股。除此之外，公司本次激励计划所涉及的董事、高级管理人员在授予日前 6 个 月（2016 年 11 月 21 日至 2017 年 4 月 21 日）内没有通过二级市场买卖公司股票的行为。

九、其他说明

激励对象认购限制性股票的资金为自筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获 取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。激励 对象因本计划获得的收益，应当按照国家税收法律、法规的规定，缴纳个人所得税及其他 税费，并履行纳税申报义务。

本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

特此公告。

科大讯飞股份有限公司 董 事 会 二〇一七年五月十七日

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