IFLYTEK CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Sep 26, 2021

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2021-074

科大讯飞股份有限公司

第五届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十八次会议于 2021 年 9 月 17 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2021 年 9 月 26 日在公司会议室召开。应参会 董事 9 人，实际参会董事 9 人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军以通讯表决（“讯飞 听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人 员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资 讯网 http://www.cninfo.com.cn。

《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》详见巨潮 资讯网 http://www.cninfo.com.cn；《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）摘要》刊登在 2021 年 9 月 27 日《证券时报》《中国证券报》《上海 证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

（二）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司 2021

年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。 此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

（三）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

为保证公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺 利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理实施本激励计划的以下事宜：

1、授权董事会确定激励对象参与本次本激励计划的资格和条件，授权董事会确定本 激励计划的授予日；

2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配 股及派息等情形时，按照本激励计划规定的方法对股票期权和限制性股票数量及所涉及的 标的股票数量、授予价格/行权价格做相应的调整；

3、授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予权益并办理授予权益所必需 的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登 记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记所必需的全部事宜；

4、授权董事会在股票期权与限制性股票授予完成前，将激励对象放弃的权益份额调 整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；

5、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件以及限制性股票解除限售资格和解 除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

6、授权董事会决定激励对象是否可以行权/解除限售，取消激励对象的行权/解除限 售资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购 注销，办理已身故的激励对象尚未行权股票期权的注销、尚未解除限售的限制性股票的回 购注销及补偿和继承事宜；

7、授权董事会办理激励对象行权/解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券 交易所提出行权/解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公 司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

8、授权董事会办理尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票的行权/解除限售事宜； 9、授权董事会确定本激励计划预留股票期权与限制性股票的激励对象、授予数量、 行权价格/授予价格和授予日等全部事宜；

10、授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提 下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该 等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的 批准；

11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协 议；

12、授权董事会为本激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；

13、授权董事会就本激励计划向有关机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续， 包括但不限于办理公司章程变更的备案等；签署、执行、修改、完成向有关机构、组织、 个人提交的文件；并做出其等认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为、事 情及事宜；

14、授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东 大会行使的权利除外；

15、以上股东大会向董事会授权的期限为本激励计划有效期期间。 此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

（四）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于补选第五届董事会非独 立董事的议案》，独立董事发表了独立意见。

同意补选江涛先生为第五届董事会非独立董事，同时补选为第五届董事会战略委员会 委员；补选段大为先生为第五届董事会非独立董事，同时补选为第五届董事会审计委员会 委员。详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证 券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事、副总裁辞职暨补选非独 立董事的公告》。

本议案需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票方式

选举。

• （五）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于为子公司提供担保的议

案》，独立董事发表了独立意见。

详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券 日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为子公司提供担保的公告》。

此项议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

• （六）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于召开 2021 年第二次临时

• 股东大会的议案》。

详见公司 2021 年 9 月 27 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券 日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会 的通知公告》。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十八次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

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