IFLYTEK CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Dec 23, 2014

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2014-056

科大讯飞股份有限公司 关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知

本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会会议的届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

• 2015 年第一次临时股东大会（以下简称“会议”）

• 2、会议的召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2014 年 12 月 22 日召开第三届董事会第八次会

• 议，审议通过了《关于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的议案》，本次会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

• 4、会议的召开时间：

现场会议开始时间：2015 年 1 月 8 日（星期四）下午 14:30；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2015 年 1 月 － － 8 日上午 9:30 11:30，下午 1:00 3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时

— 间为：2015 年 1 月 7 日下午 3：00 1 月 8 日下午 3：00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，本次股东大会相 关议案提供征集投票权。公司独立董事左延安已发出征集投票权授权委托书，向股东征集 议案 1、议案 2、议案 3 的投票权。详见刊载于巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《独 立董事公开征集委托投票权报告书》。

6、会议的出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为 2014 年 12 月 31 日（星期三），于该股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股 东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理

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人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师、保荐代表人等。

• 7、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司三楼会议室

二、会议审议事项

本次会议审议以下议案：

• 1、审议《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（各子议案

• 需要逐项审议）

• （1）激励对象的确定依据和范围

• （2）激励计划所涉及的标的股票来源和数量

• （3）激励对象获授的股票期权分配情况

• （4）股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期

• （5）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法

• （6）激励对象获授权益、行权的条件

• （7）股票期权激励计划的调整方法和程序

• （8）股票期权会计处理

• （9）公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程序

• （10）公司与激励对象各自的权利义务

• （11）公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划

• 2、审议《第二期股票期权激励计划实施考核办法（草案）》

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有关事项

的议案》

• 4、审议《关于补选胡宏伟先生为公司第三届董事会董事的议案》

• 5、审议《关于补选张本照先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

• 议案 1、议案 2、议案 3 为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代

理人）所持表决权的三分之二以上通过。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进

行表决。

上述议案 1、2、3 的相关内容详见 2014 年 11 月 11 日刊登于《证券时报》、《中国

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证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的公司第三届董事会 第六次会议决议公告、公司第三届监事会第六次会议决议公告；议案 4、5 的相关内容详 见 2014 年 12 月 24 日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资 讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的公司第三届董事会第八次会议决议公告。

三、现场股东大会会议登记方法

1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席 的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单 位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭 代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理 登记。

3、可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为 准（不接受电话登记）。

• 4、登记时间：2015 年 1 月 5 日，上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00。

• 5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。

信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666 号；

邮 编：230088；

传 真：0551-65331802。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票程序如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票代码：362230。

• 2、投票简称：“讯飞投票”。

• —

• 3、投票时间：2015 年 1 月 8 日的交易时间，即 9:30 11:30 和 13:00 15:00。

• 4、在投票当日，“讯飞投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案

总数。

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• 5、通过交易系统进行网络投票的投票程序：

• 1) 买卖方向为买入投票。

2) 在“委托价格”项下填报本次股东大会对应的议案序号：100.00 元代表总议案（对 所有议案统一表决）；1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案 2，依此类推，每一议案应以 相应的委托价格分别申报。

对于逐项表决的议案，如议案一中有多个需表决的子议案，1.00 元代表对议案一下全 部子议案进行表决，1.01 元代表议案一中子议案 1.1，1.02 元代表议案一中子议案 1.2， 依此类推。具体如下表：

议案序号	议案名称	议案名称	对应申报价格
总议案	所有议案		100.00
1	《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》		1.00
1.1	激励对象的确定依据和范围		1.01
1.2	激励计划所涉及的标的股票来源和数量		1.02
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况		1.03
1.4	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期		1.04
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法		1.05
1.6	激励对象获授权益、行权的条件		1.06
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序		1.07
1.8	股票期权会计处理		1.08
1.9	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的 程序		1.09
1.10	公司与激励对象各自的权利义务		1.10
1.11	公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划		1.11
2	《第二期股票期权激励计划实施考核办法（草案）》		2.00
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划有 关事项的议案》		3.00
4	《关于补选胡宏伟先生为公司第三届董事会董事的议案》		4.00
5	《关于补选张本照先生为公司第三届董事会独立董事的议案》		5.00
3）在“委托数量”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类		对应的申报股数
同意		1股

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反对	2股
弃权	3股

4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东 先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准， 其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表 决，则以总议案的表决意见为准。

5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的具体时间为 2015 年 1 月 7 日下午 3:00 至 2015 年 1 月 8 日 下午 3:00 期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服 务身份认证业务指引（2014 年 9 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证 书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定 时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1、会议咨询：公司证券部

联 系 人：徐景明、杨锐

联系电话：0551-65331880

• 2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

• 3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程

• 按当日通知进行。

六、备查文件

• 1、公司第三届董事会第六次会议决议

• 2、公司第三届监事会第六次会议决议

• 3、公司第三届董事会第八次会议决议

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特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一四年十二月二十四日

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附：授权委托书样本

授 权 委 托 书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2015年1月8日召开的科大讯 飞股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议 案投票。我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使 表决权的后果均由我公司（本人）承担。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

序号	表决议案	同意	反对	弃权
议案1	《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.6	激励对象获授权益、行权的条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权 的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利义务
1.11	公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划
议案2	《第二期股票期权激励计划实施考核办法（草案）》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计 划有关事项的议案》
议案4	《关于补选胡宏伟先生为公司第三届董事会董事的议案》
议案5	《关于补选张本照先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）： 委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号： 委托人股东帐号：

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委托人持股数： 股

委托日期：

有限期限：自签署日至本次股东大会结束

附注：

• 1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”

• 栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

• 2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

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