IFLYTEK CO.,LTD. — Management Reports 2018

Mar 28, 2018

科大讯飞股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等相关法律、法规及部门规章的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，围 绕公司股东大会、董事会的各项决议，充分发挥监督、检查、督促职能，积极参 与公司经营决策。通过对公司生产经营活动、重大事项、财务状况等检查监督， 为公司的规范运作和可持续发展提供了有力保障。现将 2017 年度监事会工作报 告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，监事会成员全体列席了公司各次股东大会，且监事作为监票人进 行了监票；监事会成员全体列席了公司董事会召开的历次现场会议，对董事会执 行股东大会决议情况，履行忠实、诚信义务进行了监督。

报告期内，监事会对公司经营管理、财务活动进行了监督，认为高管人员勤 勉尽责，经营管理层认真执行了董事会各项决议，无违规操作行为发生。

报告期内，监事会召开了八次会议，会议情况如下：

1、2017 年 1 月 10 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四届 监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》、 《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》、《关于第二期股票期权激 励计划第一个行权期未达行权条件予以注销的议案》。

2、2017 年 1 月 15 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四届 监事会第二次会议，会议审议通过了《关于科大讯飞股份有限公司<限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励 计划实施考核管理办法》、《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励计划之激励对 象人员名单》。

3、2017 年 3 月 18 日，以现场会议的方式召开了公司第四届监事会第三次会 议，会议审议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年度财务决 算报告》、《2016 年度利润分配的预案》、《关于 2016 年度内部控制评价报告》、《关 于 2017 年度日常关联交易的议案》、《2016 年年度报告及其摘要》、《关于以募集

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

资金置换先期投入的议案》。

4、2017 年 4 月 17 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四届 监事会第四次会议，会议审议通过了《公司 2017 年第一季度报告全文及正文》、 《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激 励对象授予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》。

5、2017 年 5 月 17 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四 届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于“智慧课堂及在线教学云平台”募 集资金项目延期的议案》、《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》。

6、2017 年 8 月 8 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四届 监事会第六次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》、《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》、《关于调整 2017 年日常关联交易预计的议案》。

7、2017 年 10 月 18 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四 届监事会第七次会议，会议审议通过了《公司 2017 年第三季度报告全文及摘要》。

8、2017 年 12 月 29 日，以现场和通讯表决同时进行的方式召开了公司第四 届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于第二期股票期权激励计划第二个行 权期未达行权条件予以注销的议案》。

二、监事会对公司有关事项的监督、检查情况

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行 监事会职责，切实维护公司和全体股东利益，对公司的经营管理、财务状况、内 部控制、关联交易等事项进行了全面的监督、检查和审核，认为：

1、检查公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营， 重大事项决策依据充分，决策程序合法有效；公司不断完善治理结构，并结合实 际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法，董事 会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、高级管理人员 尽职履责，没有发现上述人员在执行公司职务时有违反有关法律、法规及《公司 章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务及定期报告审核情况

监事会审核了公司定期财务报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范、

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

财务状况良好，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、 半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

3、检查公司内部控制的情况

公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续完善内控制 度，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实 际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，公司不 存在违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内控 制度的情形。公司《内部控制自我评价报告》比较全面、真实、客观地反映了公 司目前内部控制体系的建设、运作、制度执行和监督情况。

4、对公司关联交易进行核查

报告期内，监事会对公司关联交易情况进行核查，公司发生的关联交易的决 策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市 价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东 利益的情形。

5、核查募集资金使用情况

公司募集资金的存放和使用均符合公司《募集资金管理办法》以及有关法规 和规范性文件的要求，不存在违规使用募集资金的情形。

6、核查公司限制性股票计划激励对象名单

报告期内，监事会对公司限制性股票激励计划激励对象名单进行核查，经核 查，列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件， 其作为限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

7、对公司年报审计工作进行现场检查

报告期内，监事会在日常监督工作中，与外部审计力量始终保持有效沟通， 公司年度财务报告及重大交易事项均经会计师事务所审计，并对公司年报审计工 作进行现场检查，听取审计工作报告，通过公司内控体系间接对公司经营管理起 到了较好的风险防范和监督作用。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2018 年，公司监事会成员将一如既往地履行好监督职责，促进公司规范运作， 维护公司股东和广大投资者的合法权益。同时，监事会将根据《公司法》的要求， 进一步完善法人治理结构，增强自律意识与诚信意识，加大监督力度，切实承担 起保护广大股东权益的责任，促进公司的持续、健康发展。

科大讯飞股份有限公司

监 事 会 二〇一八年三月二十七日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==