IFLYTEK CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2019

Apr 18, 2019

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2019-023

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	1,958,367,539.17	1,397,773,495.20	40.11%
归属于上市公司股东的净利润（元）	101,882,786.04	81,992,215.25	24.26%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
	33,030,383.42	29,829,243.83	10.73%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-534,324,452.99	-631,824,924.85	15.43%
基本每股收益（元/股）	0.05	0.04	25%
稀释每股收益（元/股）	0.05	0.04	25%
加权平均净资产收益率	1.25%	1.06%	0.19%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	15,260,258,733.32	15,302,583,687.64	-0.28%
归属于上市公司股东的净资产（元）	8,429,790,876.72	8,211,756,597.79	2.66%

注：公司 2019 年一季度实现营业收入 195,836.75 万元，比上年同期增长 40.11%；实现毛利收入 97,980.56 万元，比上年同

期增长 46.34%；实现净利润 10,188.28 万元，比上年同期增长 24.26%。上述经营成果主要系公司业务拓展、销售规模扩大， 教育、司法、消费者等业务增长所致。

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）	2,092,530,492
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）	0.0487

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-873,376.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	84,214,222.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益	6,201.60
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
	27,224,047.26
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-18,792,336.99
减：所得税影响额	16,892,827.71
少数股东权益影响额（税后）	6,033,527.53
合计	68,852,402.62	--

注：上述非经常性损益主要为公司计入当期损益的政府补助。人工智能技术作为我国为数不多掌握自主知识产权并处于国际 领先水平的领域，应用前景广阔，国家各级主管部门均高度重视。国务院印发《新一代人工智能发展规划》以来，科技部宣 布首批四家国家新一代人工智能开放创新平台，依托科大讯飞建设智能语音国家新一代人工智能开放创新平台；工信部颁布 《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划》；安徽省和工信部签订了围绕科大讯飞打造中国声谷的省部共建战略合作协 议。上述政策支持正以政府补助等多种形式逐步落地。公司所获得的政府补助主要是政府和行业主管部门为落实国家产业发 展战略，向公司拨付的基础研究经费或重点项目专项经费。

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

			报告期末表决权恢复的优先股股	报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数		269,854			0
			东总数（如有）
		前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
中国移动通信有 限公司	国有法人	12.85%	268,797,799	0
刘庆峰	境内自然人	7.56%	158,151,830	118,613,872	质押	26,700,000
中科大资产经营 有限责任公司	国有法人	3.99%	83,497,837	0
香港中央结算有 限公司	境外法人	2.50%	52,395,269	0
葛卫东	境内自然人	1.69%	35,381,545	0
王仁华	境内自然人	1.69%	35,295,629	0
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人	1.26%	26,437,350	0

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

吴晓如	境内自然人	1.03%	21,533,690	16,150,267	质押	1,860,000
胡郁	境内自然人	0.81%	17,010,952	12,758,213	质押	9,045,000
陈涛	境内自然人	0.77%	16,078,935	12,059,201	质押	6,990,000
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
中国移动通信有限公司		268,797,799			人民币普通股	268,797,799
中科大资产经营有限责任公司		83,497,837			人民币普通股	83,497,837
香港中央结算有限公司		52,395,269			人民币普通股	52,395,269
刘庆峰		39,537,958			人民币普通股	39,537,958
葛卫东		35,381,545			人民币普通股	35,381,545
王仁华		35,295,629			人民币普通股	35,295,629
中央汇金资产管理有限责任公司		26,437,350			人民币普通股	26,437,350
胡宏伟		11,027,134			人民币普通股	11,027,134
王萍		9,253,641			人民币普通股	9,253,641
全国社保基金一一六组合		6,718,955			人民币普通股	6,718,955
上述股东关联关系或一致行动的		前10名股东中刘庆峰先生与中科大资产经营有限责任公司是公司的实际控制人。未知
说明		其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券		前10名普通股股东中葛卫东通过普通证券账户持有5,381,545股公司股票，通过信用证
业务情况说明（如有）		券账户持有30,000,000股公司股票。

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、货币资金较期初下降48.44%，主要系本期支付货款、职工薪酬、税费等经营性支出及购建长期资产、 支付投资款金额较大所致；

• 2、预付款项较期初增长323.92%，主要系预付的货款增加所致；

• 3、其他流动资产较期初下降43.41%，主要系待抵扣进项税减少所致；

• 4、可供出售金融资产较期初下降100%，系执行新金融工具准则重分类至交易性金融资产所致；

• 5、在建工程较期初下降49.82%，主要系工程完工转入固定资产所致；

• 6、应付职工薪酬较期初下降65.74%，主要系本期支付上年年终奖所致；

• 7、应交税费较期初下降74.19%，主要系本期支付上年计提的增值税、所得税所致；

• 8、营业收入较上年同期增长40.11%，主要系教育、司法、消费者等业务增长所致；

• 9、营业成本较上年同期增长34.37%，主要系销售增长，成本相应增长所致；

• 10、管理费用较上年同期增长71.15%，主要系职工薪酬、无形资产摊销等费用增加所致；

• 11、研发费用较上年同期增长91.31%，主要系研发投入增加所致；

• 12、财务费用较上年同期增长412.52%，主要系利息收入减少及利息支出增加所致；

• 13、其他收益较上年同期增长143.71%，主要系软件产品增值税返还及递延收益摊销金额较大所致；

• 14、营业外收入较上年同期下降76.92%，主要系本期收到的与日常活动无关的政府补助金额减少所致；

• 15、营业外支出较上年同期增长484.47%，主要系本期资产证券化业务的金融资产转移损失增加所致；

• 16、所得税费用较上年同期增长34.91%，主要系按税法及相关规定计算的当期所得税增加所致；

• 17、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长39.62%，主要系销售回款增加所致；

• 18、收到的税费返较上年同期增长67.36%，主要系软件产品的增值税退税增加所致；

• 19、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长66.53%，主要系当期取得的政府补助增加所致；

• 20、支付的各项税费较上年同期增长39.65%，主要系本期支付的上年增值税、所得税金额增加所致；

• 21、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长47.46%，主要系业务规模扩大，支付的费用相应增加 所致；

• 22、收回投资收到的现金较上年同期下降100.00%，主要系上期理财产品到期收回所致；

• 23、投资支付的现金较上年同期增长97.21%，主要系本期支付前期收购皆成股权的款项所致；

• 24、吸收投资收到的现金较上年同期下降168.03%，系上期子公司吸收少数股东投资收到的现金所致；

• 25、取得借款收到的现金较上年同期下降100%，主要系上期短期借款增加所致；

• 26、收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降100.00%，主要系上期收到的银行信用透支款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2018年5月13日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司前次募集资金使用情 况专项报告的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票募集资 金使用可行性分析报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜 的议案》等与本次非公开发行相关的事项。

2018年5月30日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了公司董事会提交的与本次非公开 发行相关的议案。

2018年8月20日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2018年度非公开 发行股票方案的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司2018 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》等与本次非公开发行相关的事项。

2018年8月27日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司申请的非公开发行股票事宜进行了 审核。根据发行审核委员会的审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得通过。

2019 年 4 月 9 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2019]517 号）。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项。

四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

五、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			计入权益的累
	初始投资	本期公允价		报告期内购入	报告期内售	累计投资收
资产类别			计公允价值变				期末金额	资金来源
	成本	值变动损益		金额	出金额	益
			动
	592,004,64						635,311,419
其他		27,007,511.14		16,299,261.60				自有资金
	6.45						.19
	592,004,64						635,311,419
合计		27,007,511.14	0.00	16,299,261.60	0.00	0.00		--
	6.45						.19

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

7

科大讯飞股份有限公司 2019 年第一季度报告正文

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

8