IFLYTEK CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2017

Apr 17, 2017

科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2017-031

科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

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科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	856,220,354.62	632,890,752.02	35.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）	73,982,687.96	70,669,421.49	4.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	55,585,054.70	49,458,272.70	12.39%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-483,684,917.93	-182,143,302.69	-165.55%
基本每股收益（元/股）	0.06	0.05	20.00%
稀释每股收益（元/股）	0.06	0.05	20.00%
加权平均净资产收益率	1.03%	1.12%	-0.09%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	10,581,549,442.37	10,413,942,385.19	1.61%
归属于上市公司股东的净资产（元）	7,450,458,963.21	7,061,438,697.85	5.51%

说明：经营活动产生的现金流量净额较上年同期降低 165.55%，主要系公司加大战略投入、业务规模增大 带来的支付货款、薪酬及支付上年年底计提的增值税、所得税等经营性支出增加所致。公司 2017 年一季 度经营性支出 112,412.32 万元，其中购买商品及接受劳务支付现金 43,921.96 万元，同比增长 52.54%，支 付给职工以及为职工支付的现金 31,427.81 万元，同比增长 57.72%，支付的各项税费 15,111 万元，同比增 长 56.86%，支付其他与经营活动有关的现金 21,951.55 万元，同比增长 64.22%。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-77,706.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	24,104,967.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
	262,169.86
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

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科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

除上述各项之外的其他营业外收入和支出	5,013.72
减：所得税影响额	5,279,118.92
少数股东权益影响额（税后）	617,691.97
合计	18,397,633.26	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		132,620					0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
中国移动通信有 限公司	国有法人	13.51%	179,198,533
刘庆峰	境内自然人	7.92%	105,067,220		78,800,414	质押		6,800,000
中科大资产经营 有限责任公司	国有法人	4.20%	55,665,225
王仁华	境内自然人	1.82%	24,097,086
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人	1.33%	17,624,900
安徽省铁路发展 基金股份有限公 司	国有法人	1.05%	13,986,013
胡宏伟	境内自然人	1.01%	13,443,339		13,443,339	质押		6,000,000
嘉鑫投资有限公 司	境内非国有法人	0.91%	12,009,404
吴晓如	境内自然人	0.78%	10,298,393		7,723,795	质押		1,240,000
光大证券股份有 限公司	境内非国有法人	0.70%	9,267,910

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	前10名无限售条件股东持股情况
		股份种类
股东名称	持有无限售条件股份数量
		股份种类	数量
中国移动通信有限公司	179,198,533	人民币普通股	179,198,533
中科大资产经营有限责任公司	55,665,225	人民币普通股	55,665,225
刘庆峰	26,266,806	人民币普通股	26,266,806
王仁华	24,097,086	人民币普通股	24,097,086
中央汇金资产管理有限责任公司	17,624,900	人民币普通股	17,624,900
安徽省铁路发展基金股份有限公 司	13,986,013
		人民币普通股	13,986,013
嘉鑫投资有限公司	12,009,404	人民币普通股	12,009,404
光大证券股份有限公司	9,267,910	人民币普通股	9,267,910
香港中央结算有限公司	9,187,660	人民币普通股	9,187,660
全国社保基金五零四组合	7,084,049	人民币普通股	7,084,049
上述股东关联关系或一致行动的	前10名股东中刘庆峰与中科大资产经营有限责任公司是公司的实际控制人成员。未知
说明	其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• （1）在建工程较期初增长 39.83%，主要系基本建设投入所致；

• （2）开发支出较期初增长 36.54%，主要系尚未结项的资本化研发项目投入所致；

• （3）应付票据较期初下降 44.49%，主要系票据到期支付金额较大所致；

• （4）应付账款较期初增长 41.45%，主要系期末未结算货款增加所致；

• （5）应付职工薪酬较期初下降 85.59%，主要系本期支付计提的薪酬所致；

• （6）应交税费较期初下降 86.70%，主要系本期支付上年的增值税、所得税所致；

• （7）其他应付款较期初下降 32.14%，主要系按照协议支付的收购乐知行股权转让款所致；

• （8）营业收入较上年同期增长 35.29%，主要系业务增长所致；

• （9）营业成本较上年同期增长 32.49%，主要系销售增长，成本相应增长所致；

• （10）税金及附加较上年同期下降 64.01%，主要系上期营改增前营业税金额较大所致；

• （11）销售费用较上年同期增长 50.89%，主要系销售规模扩大，职工薪酬、办公、差旅等费用增加所致；

• （12）管理费用较上年同期增长 39.87%，主要系研发投入、职工薪酬、无形资产摊销等费用增加所致；

• （13）投资收益较上年同期下降 96.80%，主要系委托贷款的利息收入减少所致；

• （14）收到的税费返较上年同期增长 33.69%，主要系软件产品的增值税退税增加所致；

• （15）购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长 52.54%，主要系支付货款增加所致；

• （16）支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长 57.72%，主要系业务规模扩大，人员增加，工资 水平上升，职工薪酬相应增加所致；

• （17）支付的各项税费较上年同期增长 56.86%，主要系本期支付的上年增值税、所得税及个人所得税金额 增加所致；

• （18）支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 64.22%，主要系支付的差旅费、办公费、外包服务 费等经营费用增加所致；

• （19）收回投资收到的现金增长主要系收回理财产品本金所致；

• （20）取得投资收益收到的现金较上年同期下降 97.66%，主要系上期收到委托贷款利息收入所致；

• （21）收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增长 56.26%，主要系存款利息收入增加所致；

• （22）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长 45.89%，主要系本期基本建设 及资本化研发项目投入增加所致；

• （23）投资支付的现金较上年同期增长 117.48%，主要系按照协议支付的收购乐知行股权转让款所致；

• （24）吸收投资收到的现金较上年同期增长 505.27%，主要系本期收到发行股份购买资产配套的募集资金 所致；

• （25）取得借款收到的现金较上年同期增长 30.61%，主要系本期取得银行长期借款金额增加所致；

• （26）支付其他与筹资活动有关的现金增长主要系本期退回发行股份购买资产配套的募集资金的保证金所 致。

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科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目：发行股份募集配套资金部分的股份上市，股票上市数 量：11,005,134 股，股票上市时间：2017 年 3 月 17 日。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金项目，募集配套资金股份上市		披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
		上的《发行股份及支付现金购买资产并
	2017年03月16日
		募集配套资金实施情况暨新增股份上市
		公告书（摘要）》

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项。

四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计

2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	-70.00%	至	-30.00%
动幅度
2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	7,682.89	至	17,926.74
动区间（万元）
2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万
	25,609.63
元）
	公司主营业务发展良好，智能语音产业持续发展，市场规模不断拓展，2017
	年上半年营业收入与毛利将持续保持30%以上的高增长。利润增幅变动主
	要系2016年同期公司收购安徽讯飞皆成信息科技有限公司导致非经常性
业绩变动的原因说明	损益增加1.17亿元；此外，2017年公司在人工智能重点应用领域持续加大
	产业布局和核心技术研发，相关战略布局导致研发和市场费用增加较大，
	影响了当期税后利润增幅，但对提升产业领导者地位，保障未来可持续发
	展和长期盈利能力奠定了扎实的基础。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

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科大讯飞股份有限公司 2017 年第一季度报告正文

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			详见投资者关系互动平台
2017年03月22日	实地调研	机构	(http://irm.p5w.net/ssgs/S002230/)投资
			者关系活动记录表

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