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Apr 21, 2020

《对外投资管理制度》修订案

序号	修订前条款	修订后条款	修订依据
1	第十六条 公司只能使用自有资金作为风险投资的资金来源，不得使用募集资金直接或间接进行风险投资。	第十六条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使用募集资金从事证券投资与衍生品交易。公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品或者所需的原材料。	《规范运作指引2020》6.1.3
2	第十七条 公司进行风险投资应当经董事会审议通过后及时披露。进行金额在5000万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议。其中，公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。持续督导期间，保荐机构应当对其股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。	第十七条 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元人民币的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公司在投资之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。	《规范运作指引2020》6.1.6/6.1.7
3	第十八条 公司进行风险投资时，在此项投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资金暂时补充流动资金、募集资金投向变更为永久性补充流动资金或将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内，或者将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后十二个月内，不得进行风险投资。	第十八条 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露，在补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。	《规范运作指引2020》6.5.15《规范运作指引2020》6.5.26

科大讯飞股份有限公司 二〇二〇年四月二十日

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