IFLYTEK CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Aug 21, 2020

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2020-050

科大讯飞股份有限公司

关于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》 和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式——第 21 号上 市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 1 月修订）》相关格式指 引的规定，现将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2020 年半年度募集资金存放与 使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

(1) 2017 年发行股份募集配套资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份有限公 司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017 年 3 月向 特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）1,100.5134 万股，募集资金总额 29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额 28,414.96 万元。上述资金已于 2017 年 3 月 3 日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]1378 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

(2) 2019 年非公开发行股票募集资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7 月向 社会公开发行人民币普通股（A 股））108,000,000 股，每股发行价为 27.10 元，募集资 金总额为人民币 292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 6,494.82 万元（不含 税金额为 6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币 286,185.18 万元。上述募集 资金已于 2019 年 7 月 5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字 [2019]6464 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

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• (1) 2017 年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况：

公司募集资金账户实际收到募集资金净额 28,414.96 万元，截至 2020 年 6 月 30 日 止，公司累计使用募集资金 29,405.97 万元，其中置换前期自筹资金投入 14,315.00 万元、 支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金 2,000.00 万元、支付产 业并购资金 13,090.97 万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额 991.01 万元， 超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益 992.96 万元，投入募集资金项目 991.01 万元，剩余 1.95 万元。

2017 年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，根据《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引（2020 年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目全 部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可 以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。公司已将 2017 年募集资金 账户中全部的节余募集资金 1.95 万元（包括利息收入）永久补充流动资金，截止 2020 年 6 月全部募集资金账户注销，《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方 监管协议》相应终止。

• (2) 2019 年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：

公司募集资金账户实际收到募集资金 286,826.40 万元，包括募集资金净额 286,185.18 万元及其他发行费用 641.22 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计使用募 集资金 182,768.68 万元，其中置换前期自筹资金投入 51,610.03 万元、募集资金项目投 资 78,808.65 万元、补充流动资金 52,350.00 万元、支付其他发行费用 130.00 万元。扣 除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 103,927.72 万元，募集资金专户累计资金收 益 4,055.05 万元，募集资金专户 2020 年 6 月 30 日余额合计为 107,982.77 万元，其中募 集资金净额 107,471.55 万元，尚未支付的发行费用 511.22 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的 规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金 的规范使用。

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本公司对募集资金进行专户管理，2017 年 3 月收到募集资金后，分别与杭州银行 股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份 有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

2019 年收到募集资金后，分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新 产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、 浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、 光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交 通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管 协议》。结合募集资金项目“销售与服务体系升级建设项目”的实际业务开展需要，公 司于 2020 年 4 月 20 日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集 资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账 户，公司会同国元证券股份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监 管协议》。结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 6 月 15 日召开的第 五届董事会第三次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》。同意公 司相关全资子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、 招商银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户。公司会同国元证券股份有限公司 及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

三方监管协议或四方接管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监 管协议的履行不存在问题。

鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原 则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和 募集资金使用的前提下，经本公司于 2019 年 7 月 22 日召开的第四届董事会第二十次会 议决议同意，本公司将不超过 150,000.00 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增 加资金收益、保持资金流动性。

截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币 元

	募集 年份	募集资金投 资项目名称	公司名称	银行名称	银行帐号	余额

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	2019	智能语音人 工智能开放 平台项目	科大讯飞股份 有限公司	中信银行合肥 望湖城支行	811230101280056027	71,124,309.86
			科大讯飞股份 有限公司	农业银行合肥 创新产业园支 行	12082301040019310	62,253,178.19
			科大讯飞股份 有限公司	农业银行合肥 创新产业园支 行	结构性存款	50,000,000.00
			科大讯飞股份 有限公司	民生银行合肥 高新区支行	633009987	50,426,157.89
			科大讯飞股份 有限公司	民生银行合肥 高新区支行	结构性存款	188,800,000.00
			科大讯飞股份 有限公司	中国银行合肥 高新技术产业 开发区支行	175253465814	0.00
		新一代感知 及认知核心 技术研发项 目	科大讯飞股份 有限公司	浦发银行合肥 分行政务新区 支行	58070078801000000697	14,887,020.41
			科大讯飞股份 有限公司	浦发银行合肥 分行政务新区 支行	结构性存款	50,000,000.00
			科大讯飞股份 有限公司	招商银行合肥 三孝口支行	551900028310508	93,950.25
			科大讯飞股份 有限公司	工商银行合肥 新汇支行	1302015229200049825	0.00
			讯飞智元信息 科技有限公司	招商银行合肥 三孝口支行	551902934710110	21,001,050.00
			上海科大讯飞 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955393	8,000,400.00
			科大讯飞（苏 州）科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955050	12,000,600.00
			西安讯飞超脑 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955214	9,000,450.00
		智能服务机 器人平台及 应用产品项 目	科大讯飞股份 有限公司	光大银行合肥 分行营业部	76690188000681351	38,932,953.63
			科大讯飞股份 有限公司	光大银行合肥 分行营业部	结构性存款	100,000,000.00
			讯飞智元信息 科技有限公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955475	35,001,750.00
			科大讯飞（苏	光大银行合肥	79410188000955132	12,000,600.00

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		州）科技有限 公司	四里河支行
	销售与服务 体系升级建 设项目	科大讯飞股份 有限公司	杭州银行合肥 分行营业部	3401040160000741109	3,273,669.71
		科大讯飞股份 有限公司	杭州银行合肥 分行营业部	结构性存款	80,000,000.00
		科大讯飞股份 有限公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011600579970	122,029,011.53
		科大讯飞股份 有限公司	中信银行合肥 望湖城支行	结构性存款	100,000,000.00
		西安讯飞超脑 信息科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011800623994	5,000,250.00
		天津智汇谷科 技服务有限公 司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011500623993	17,000,850.00
		南京讯飞智慧 城市科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011800623990	19,000,950.00
		科大讯飞（上 海）科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011100623989	5,000,250.00
		上海科大讯飞 信息科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301012000623988	5,000,250.00
		合计			1,079,827,651.47

三、 2020 年半年度募集资金的实际使用情况

2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金 使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表 1：2017 年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表 附表 2：2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

科大讯飞股份有限公司

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董 事 会 二〇二〇年八月二十二日

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附表 1：

2017 年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			28,414.96			本年度投入募集 资金总额	4,215.97
报告期内变更用途的募集资金总额			——			已累计投入募集 资金总额	29,405.97
累计变更用途的募集资金总额			——
累计变更用途的募集资金总额比例			——
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期 实现的效 益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
支付发行股份购买资 产交易的现金对价	否	14,315.00	14,315.00		14,315.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
补充乐知行流动资金	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
产业并购资金	否	12,099.96	12,099.96	4,215.97	13,090.97	108.19%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		28,414.96	28,414.96	4,215.97	29,405.97	103.49%	——	——	——	——
超募资金投向	不适用
超募资金投向小计	——	——	——	——	——	——	——	——	——	——
合计	——	28,414.96	28,414.96	4,215.97	29,405.97	103.49%	——	——	——	——

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未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	在公司发行股份购买资产并募集配套资金到位前，为保证发行股份及支付现金购买资产事项的顺利实施，公司已根据交易进度的 实际情况以自筹资金支付了交易的现金对价14,315.00万元。2017年3月18日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公 司截至2017年2月28日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会验字[2017]1984号《科大讯飞 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金14,315.00万元置 换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用

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尚未使用的募集资金用 募投项目已全部完成，结余募集资金（包括利息收入）于2020 年6 月转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。 途及去向 募集资金使用及披露中 不适用 存在的问题或其他情况

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附表 2：

2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	286,185.18	286,185.18	286,185.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	52,261.88	52,261.88	52,261.88
报告期内变更用途的募集资金总额				——			已累计投入募集资金总额		182,768.68
累计变更用途的募集资金总额				——
累计变更用途的募集资金总额比例				——
承诺投资项目	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）		本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
新一代感知及认 知核心技术研发 项目	否	55,000.00	55,000.00		20,730.70	44,311.45	80.57%	不适用	不适用	不适用	否
智能语音人工智 能开放平台项目	否	90,198.00	90,198.00		12,438.92	49,769.40	55.18%	2021年1月	不适用	不适用	否
智能服务机器人 平台及应用产品 项目	否	44,637.18	44,637.18		15,563.28	26,971.08	60.42%	2021年1月	不适用	不适用	否

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销售与服务体系 升级建设项目	否	44,000.00	44,000.00	3,513.54	9,351.31	21.25%	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	52,350.00	52,350.00	15.44	52,365.44	100.03%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小 计		286,185.18	286,185.18	52,261.88	182,768.68	63.86%	——	——	——
合计		286,185.18	286,185.18	52,261.88	182,768.68	63.86%
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目	） 不适用
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用

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超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	为保证本次募集资金投资项目的顺利实施，根据公司《2018 年度非公开发行股票预案》作出的安排：“在本次非公开发行募集资金到 位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换”。 容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并 出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。 2019 年8 月20 日， 公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 51,610.03 万元置 换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。 本次置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。 符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
用闲置募集资金投 资产品情况	截至2020 年6 月30 日止，公司用闲置募集资金购买农业银行5,000 万元、民生银行18,880 万元、浦发银行5,000 万元、光大银行10,000 万元、杭州银行8,000 万元、中信银行10,000 万元结构性存款。

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	公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等规定，有利于提高募集 资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存 在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	截至2020 年6 月30 日止，除购买农业银行5,000 万元、民生银行18,880 万元、浦发银行5,000 万元、光大银行10,000 万元、杭州 银行8,000 万元、中信银行10,000 万元结构性存款外，公司其余尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用

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