IFLYTEK CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Mar 20, 2017

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞

科大讯飞股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告

各位股东及代表：

大家好！

作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司 法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董 事任职及议事制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2016年的工作中，勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人2016年度的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

2016年度，本人积极出席公司召开的董事会、股东大会，认真审议会议的各项议案， 与公司经营层保持了充分的沟通，提出了部分合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权， 对提交董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

1、出席董事会、股东大会情况如下：

董事会召开次数			13	股东大会召开次数	3
亲自出席 次数	委托出席 次数		是否连续两次未 亲自出席会议
		缺席次数		亲自出席次数
13	0	0	否	3

2、出席董事会专门委员会情况

审计委员会
应出席次数	实际出席次数
4	4

作为审计委员会的主任委员，本人主持召开了2016年审计委员会的各次会议，严格按 照《董事会审计委员会实施细则》开展各项工作，对公司审计部提交的季度经营审计报告、 年度内部控制自我评价报告、内部审计工作计划、总结报告、续聘会计师事务所等事项进 行审议，对相关事项讨论后，形成决议提交公司董事会进行审议；对内部控制的实施情况 进行监督；严格按照《审计委员会年报工作规程》对年审会计师完成审计工作情况及其执 业质量进行全面客观的评价，提高年报的披露质量。

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二、发表独立意见情况

报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公 正地行使表决权，对关联交易、对外担保、利润分配、高管薪酬、对外投资、股权激励计 划的实施等重大事项发表独立意见，具体情况如下：

时间	届次	事项
2016年2月4日	第三届董事会第二十次会议	《关于聘任董事会秘书的独立意见》
2016年3月13日	第三届董事会第二十一次会议	《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的独立意见》
		《关于2015年度高管薪酬的独立意见》
		《关于公司续聘2016年度审计机构的独立意见》
		《关于2015年度内部控制自我评价报告的独立意 见》
		《关于2016年度日常关联交易的事先认可和独立意 见》
		《关于2015年度利润分配预案的独立意见》
		《关于变更部分募集资金用于收购股权的独立意 见》
		《关于聘任高级管理人员的独立意见》
2016年4月18日	第三届董事会第二十三次会议	《关于对股权激励计划期权行权价格、授予对象、 行权数量进行调整的独立意见》
2016年5月7日	第三届董事会第二十四次会议	《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金相关事项的事前认可意见和独立意见》
2016年8月7日	第三届董事会第二十六次会议	《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见》
2016年8月12日	第三届董事会第二十七次会议	《关于更正2016年半年度财务信息的独立意见》
2016年12月23日	第三届董事会第三十二次会议	《关于董事会换届选举的独立意见》

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司治理结构及经营管理的监督。2016年度，本人对公司生产经营、财务管理、 关联交易等情况，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况 和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，提醒公司管理层规范日常 运作；关注公司所处的行业动态，收集相关信息，为公司在未来的发展战略上献计献策；

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按照相关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议， 并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。

2、对信息披露工作进行监督。2016年度，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、 《信息披露管理办法》等制度的规定，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行 了独立董事的职责，确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信息，促进投资者 关系管理，保障投资者的知情权，维护公司和股东的利益。

3、对2015年年报编制的履职。本人在2015年度报告编制和披露过程中，认真听取了 公司管理层对2015年企业经营情况、财务决算等内容汇报，了解、掌握2015年年报审计工 作安排及审计工作进展情况，实地考察，仔细审阅相关材料，并与审计会计师见面，就审 计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实的反映公司情况。

四、对公司现场调查情况

2016年度，除参加公司召开董事会、股东大会外，本人持续关注公司经营动态、财务 状况、股权激励计划实施等情况，密切关注公司公开披露的信息和公众媒体有关公司的重 大报道和一些重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向公司管理层询问情况并 进行沟通，得到管理层及时、详细的答复和说明。

五、培训和学习

本人作为公司第三届董事会独立董事已取得独立董事资格证书，积极主动学习证监 会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度，参加了深圳证券交易所组织独立董事 后续培训，提升独立董事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议， 同时切实加强对公司及投资者权益的保护。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况。

• 2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

七、联系方式

E-mail：panlish@sina.com。

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独立董事：潘立生

二〇一七年三月十八日

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