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IFLYTEK CO.,LTD. — Board/Management Information 2013
Apr 9, 2013
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Board/Management Information
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证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 独立董事 2012 年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！
作为安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2012年的工作中，认真 履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，出席、列席了公司本 年度召开的董事会和股东大会，听取公司经营汇报，关注财务状况、公司治理情况，针对 公司的经营决策中的重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。
现将本人2012年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2012年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：
| 董事会召开次数 | 10 | 股东大会召开次数 | 3 | ||
| 亲自出席 次数 |
委托出席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|||
| 缺席次数 | 亲自出席次数 | ||||
| 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
2、出席董事会专门委员会情况
本人作为提名委员会主任委员，在2012年主持召开两次提名委员会会议，对拟聘任管 理人员进行提名，并发表审查意见和建议。
二、发表独立意见情况
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公 正地行使表决权，对非公开发行、关联交易等重大事项发表独立意见，具体情况如下：
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| 时间 | 届次 | 事项 |
|---|---|---|
| 2012年4月1日 | 第二届董事会第二十 次会议 |
《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立 意见》 |
| 《关于2011年度高管薪酬的独立意见》 | ||
| 《关于公司续聘2012年度审计机构的独立意见》 | ||
| 《关于2011年度内部控制自我评价报告的独立意见》 | ||
| 《关于增加闲置自有资金投资低风险理财产品额度的独 立意见》 |
||
| 2012年5月18日 | 第二届董事会第二十 二次会议 |
《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的独 立意见》 |
| 2012年8月1日 | 第二届董事会第二十 三次会议 |
《关于公司未来三年股东回报规划的独立意见》 |
| 2012年8月23日 | 第二届董事会第二十 四次会议 |
《关于公司母公司为全资子公司提供担保的独立意见》 |
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的事先 认可函》 |
||
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的独立 意见》 |
||
| 《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独 立意见》 |
||
| 2012年9月28日 | 第二届董事会第二十 五次会议 |
《关于公司关联交易事项的确认和独立意见》 |
| 2012年12月15日 | 第二届董事会第二十 七次会议 |
《关于预留股票期权授予相关事项的独立意见》 |
| 《关于补选董事的独立意见》 | ||
| 《关于补选监事的独立意见》 | ||
| 2012年12月27日 | 第二届董事会第二十 八次会议 |
《关于公司关联交易的事先认可函》 |
| 《关于公司关联交易的独立意见》 |
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，对公司的经营、研 发、财务管理等情况进行了解，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报， 运用自身的知识背景，通过现场调研和查看有关资料，并对相关人员进行问询、讨论，为 公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。
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2、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理 办法》等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完 整。
3、年报披露与沟通情况：本人在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见 面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展 情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
四、自律情况
作为独立董事，能自觉地遵守《信息披露管理制度》、《内幕信息管理制度》的有关 规定，严格自律，对公司的商机、以及经营中的重大事项进行保密，不利用内幕信息在二 级市场上买卖公司股票获利。
五、其他事项
-
1、无提议召开董事会的情况。
-
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
-
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
E-mail：[email protected]。
在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合 法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定 和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、 规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：俞能宏
二〇一三年四月八日
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证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 独立董事 2012 年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！
作为安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2012年的工作中，认真 履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，出席、列席了公司本 年度召开的董事会和股东大会，听取公司经营汇报，关注财务状况、公司治理情况，针对 公司的经营决策中的重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。
现将本人2012年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2012年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：
| 董事会召开次数 | 10 | 股东大会召开次数 | 3 | ||
| 亲自出席 次数 |
委托出席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|||
| 缺席次数 | 亲自出席次数 | ||||
| 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
2、出席董事会专门委员会情况
作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员，本人主持召开了薪酬与考核委员 会各次会议，出席了审计委员会的日常会议，对公司的治理情况、财务状况以及长效激励 机制建立等方面提出专业性的意见和建议，为董事会科学、审慎决策提供了支持。
二、发表独立意见情况
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公
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正地行使表决权，对非公开发行、关联交易等重大事项发表独立意见，具体情况如下：
| 时间 | 届次 | 事项 |
|---|---|---|
| 2012年4月1日 | 第二届董事会第二十 次会议 |
《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立 意见》 |
| 《关于2011年度高管薪酬的独立意见》 | ||
| 《关于公司续聘2012年度审计机构的独立意见》 | ||
| 《关于2011年度内部控制自我评价报告的独立意见》 | ||
| 《关于增加闲置自有资金投资低风险理财产品额度的独 立意见》 |
||
| 2012年5月18日 | 第二届董事会第二十 二次会议 |
《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的独 立意见》 |
| 2012年8月1日 | 第二届董事会第二十 三次会议 |
《关于公司未来三年股东回报规划的独立意见》 |
| 2012年8月23日 | 第二届董事会第二十 四次会议 |
《关于公司母公司为全资子公司提供担保的独立意见》 |
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的事先 认可函》 |
||
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的独立 意见》 |
||
| 《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独 立意见》 |
||
| 2012年9月28日 | 第二届董事会第二十 五次会议 |
《关于公司关联交易事项的确认和独立意见》 |
| 2012年12月15日 | 第二届董事会第二十 七次会议 |
《关于预留股票期权授予相关事项的独立意见》 |
| 《关于补选董事的独立意见》 | ||
| 《关于补选监事的独立意见》 | ||
| 2012年12月27日 | 第二届董事会第二十 八次会议 |
《关于公司关联交易的事先认可函》 |
| 《关于公司关联交易的独立意见》 |
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，对公司的经营、研 发、财务管理等情况进行了解，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报， 运用自身的知识背景，通过现场调研和查看有关资料，并对相关人员进行问询、讨论，为
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公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。
2、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理 办法》等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完 整。
3、年报披露与沟通情况：本人在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见 面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展 情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
四、自律情况
作为独立董事，能自觉地遵守《信息披露管理制度》、《内幕信息管理制度》的有关 规定，严格自律，对公司的商机、以及经营中的重大事项进行保密，不利用内幕信息在二 级市场上买卖公司股票获利。
五、其他事项
- 1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
- 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
E-mail：[email protected]。
在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合 法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定 和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、 规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：钱进
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证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 独立董事 2012 年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！
作为安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2012年的工作中，认真 履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，出席、列席了公司本 年度召开的董事会和股东大会，听取公司经营汇报，关注财务状况、公司治理情况，针对 公司的经营决策中的重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。
现将本人2012年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2012年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：
| 董事会召开次数 | 10 | 股东大会召开次数 | 3 | ||
| 亲自出席 次数 |
委托出席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|||
| 缺席次数 | 亲自出席次数 | ||||
| 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
2、出席董事会专门委员会情况
作为薪酬与考核委员会、提名委员会委员，本人出席了上述委员会的日常会议，对公 司的治理情况、财务状况以及长效激励机制建立等方面提出专业性的意见和建议，为董事 会科学、审慎决策提供了支持。
二、发表独立意见情况
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公
==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==
正地行使表决权，对非公开发行、关联交易等重大事项发表独立意见，具体情况如下：
| 时间 | 届次 | 事项 |
|---|---|---|
| 2012年4月1日 | 第二届董事会第二十 次会议 |
《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立 意见》 |
| 《关于2011年度高管薪酬的独立意见》 | ||
| 《关于公司续聘2012年度审计机构的独立意见》 | ||
| 《关于2011年度内部控制自我评价报告的独立意见》 | ||
| 《关于增加闲置自有资金投资低风险理财产品额度的独 立意见》 |
||
| 2012年5月18日 | 第二届董事会第二十 二次会议 |
《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的独 立意见》 |
| 2012年8月1日 | 第二届董事会第二十 三次会议 |
《关于公司未来三年股东回报规划的独立意见》 |
| 2012年8月23日 | 第二届董事会第二十 四次会议 |
《关于公司母公司为全资子公司提供担保的独立意见》 |
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的事先 认可函》 |
||
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的独立 意见》 |
||
| 《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独 立意见》 |
||
| 2012年9月28日 | 第二届董事会第二十 五次会议 |
《关于公司关联交易事项的确认和独立意见》 |
| 2012年12月15日 | 第二届董事会第二十 七次会议 |
《关于预留股票期权授予相关事项的独立意见》 |
| 《关于补选董事的独立意见》 | ||
| 《关于补选监事的独立意见》 | ||
| 2012年12月27日 | 第二届董事会第二十 八次会议 |
《关于公司关联交易的事先认可函》 |
| 《关于公司关联交易的独立意见》 |
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，对公司的经营、研 发、财务管理等情况进行了解，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报， 运用自身的知识背景，通过现场调研和查看有关资料，并对相关人员进行问询、讨论，为
==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==
公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。
2、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理 办法》等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完 整。
3、年报披露与沟通情况：本人在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见 面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展 情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
四、自律情况
作为独立董事，能自觉地遵守《信息披露管理制度》、《内幕信息管理制度》的有关 规定，严格自律，对公司的商机、以及经营中的重大事项进行保密，不利用内幕信息在二 级市场上买卖公司股票获利。
五、其他事项
-
1、无提议召开董事会的情况。
-
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
-
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
E-mail：[email protected]。
在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合 法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定 和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、 规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：李健
二〇一三年四月八日
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证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 独立董事 2012 年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！
作为安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2012年的工作中，认真 履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，出席、列席了公司本 年度召开的董事会和股东大会，听取公司经营汇报，关注财务状况、公司治理情况，针对 公司的经营决策中的重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。
现将本人2012年度的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2012年度，本人出席董事会、股东大会情况如下：
| 董事会召开次数 | 10 | 股东大会召开次数 | 3 | ||
| 亲自出席 次数 |
委托出席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|||
| 缺席次数 | 亲自出席次数 | ||||
| 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
2、出席董事会专门委员会情况
作为审计委员会主任委员，2012年度，本人主持召开了审计委员会的各次会议，对公 司的治理情况、财务状况以及长效激励机制建立等方面提出专业性的意见和建议，为董事 会科学、审慎决策提供了支持。
二、发表独立意见情况
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公
==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==
正地行使表决权，对非公开发行、关联交易等重大事项发表独立意见，具体情况如下：
| 时间 | 届次 | 事项 |
|---|---|---|
| 2012年4月1日 | 第二届董事会第二十 次会议 |
《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立 意见》 |
| 《关于2011年度高管薪酬的独立意见》 | ||
| 《关于公司续聘2012年度审计机构的独立意见》 | ||
| 《关于2011年度内部控制自我评价报告的独立意见》 | ||
| 《关于增加闲置自有资金投资低风险理财产品额度的独 立意见》 |
||
| 2012年5月18日 | 第二届董事会第二十 二次会议 |
《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的独 立意见》 |
| 2012年8月1日 | 第二届董事会第二十 三次会议 |
《关于公司未来三年股东回报规划的独立意见》 |
| 2012年8月23日 | 第二届董事会第二十 四次会议 |
《关于公司母公司为全资子公司提供担保的独立意见》 |
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的事先 认可函》 |
||
| 《关于公司2012年度非公开发行股票及关联交易的独立 意见》 |
||
| 《关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独 立意见》 |
||
| 2012年9月28日 | 第二届董事会第二十 五次会议 |
《关于公司关联交易事项的确认和独立意见》 |
| 2012年12月15日 | 第二届董事会第二十 七次会议 |
《关于预留股票期权授予相关事项的独立意见》 |
| 《关于补选董事的独立意见》 | ||
| 《关于补选监事的独立意见》 | ||
| 2012年12月27日 | 第二届董事会第二十 八次会议 |
《关于公司关联交易的事先认可函》 |
| 《关于公司关联交易的独立意见》 |
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，对公司的经营、研 发、财务管理等情况进行了解，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报， 运用自身的知识背景，通过现场调研和查看有关资料，并对相关人员进行问询、讨论，为
==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==
公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。
2、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理 办法》等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完 整。
3、年报披露与沟通情况：本人在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见 面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展 情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
4、投资者关系：本人参加了公司2011年年度报告网上说明会，与公司股东进行沟通 和交流，加深股东对公司的了解，保障投资者知情权，促进公司投资者关系管理。
四、自律情况
作为独立董事，能自觉地遵守《信息披露管理制度》、《内幕信息管理制度》的有关 规定，严格自律，对公司的商机、以及经营中的重大事项进行保密，不利用内幕信息在二 级市场上买卖公司股票获利。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
E-mail：[email protected]。
在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合 法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定 和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、 规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
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