IFLYTEK CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Jun 16, 2020

国元证券股份有限公司

关于科大讯飞股份有限公司

日常关联交易事项的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大 讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）2019 年度非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，经审慎核查，就科大讯飞日 常关联交易事项发表如下意见：

一、日常关联交易基本情况

1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）于2020 年 6 月15 日与合肥智能语音创新发展有限公司（以下简称“合肥创新”）签署了《服 务合作协议》。根据公司发展和日常经营需要，科大讯飞委托合肥创新提供IDC 服务、云服务和基础架构服务，预计2020 年6 月16 日—2020 年12 月31 日交 易金额为7,500 万元。预计2020 年度与合肥创新的日常关联交易总额约为 13,188 万元。

2、科大讯飞及全资子公司共持有合肥创新49.66%股权，为合肥创新单一最 大股东。安徽淘云科技有限公司（以下简称“淘云科技”）因持有合肥创新20.41% 股权，向合肥创新派出董事刘庆升先生。刘庆升先生系公司董事长、总裁刘庆峰 先生的兄弟，根据深交所《股票上市规则》10.1.3、10.1.5 条之规定，合肥创 新为本公司的关联法人。因此上述交易构成关联交易。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》等 规定，本次关联交易经公司第五届董事会第三次会议以10 票赞同，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过，无需提交股东大会审议。关联董事刘庆峰先生回避 表决，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。

4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，本次交易未构成重大资 产重组，无需提交相关部门审核批准。

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二、关联方基本情况

合肥智能语音创新发展有限公司致力打造国家制造业创新中心，系安徽省智 能语音创新中心的法人实体。

合肥创新于2019 年10 月9 日注册成立，注册资本1,470 万元，住所为安徽 省合肥市高新区习友路3333 号中国（合肥）国际智能语音产业园A 区2 号科研 楼1501 室，法定代表人为胡国平。公司经营范围包括：智能语音技术开发、技 术咨询、技术服务、技术转让；科技企业创业服务；计算机软、硬件开发、生产 和销售；系统工程、信息服务、电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售； 安全技术防范工程；设计、制作、代理、发布广告；移动通信设备的研发、销售； 图书、电子出版物销售；经营电信业务。

科大讯飞及公司全资子公司广东讯飞启明科技发展有限公司合计持有合肥 创新49.66%股权，为单一最大股东。合肥创新的股东的具体情况如下：

股东名称	持股比例（%）
科大讯飞股份有限公司	41.50
安徽淘云科技有限公司	20.41
合肥中科类脑智能技术有限公司	10.88
广东讯飞启明科技发展有限公司	8.16
优刻得科技股份有限公司	8.16
中科寒武纪科技股份有限公司	8.16
重庆重邮科技开发公司	2.72

三、关联交易协议的主要内容

甲方（委托方）：科大讯飞股份有限公司

乙方（受托方）：合肥智能语音创新发展有限公司

• 1、甲方委托乙方提供IDC 服务、云服务和基础架构服务，预计2020 年6

• 月16 日—2020 年12 月31 日交易金额为7,500 万元。

  • 2、乙方应按下列要求完成服务工作：

  • （1）服务地点：合肥或服务需求指定的地点

  • （2）服务期限：2020 年6 月16 日至2020 年12 月31 日止

  • （3）服务进度：按甲方需求提供相应服务

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（4）服务质量要求：遵照甲乙双方SLA（服务等级协议）标准

（5）服务质量期限要求：服务生命周期内持续服务

3、甲方向乙方支付服务报酬及支付方式为：

（1）本次交易遵循公平、公正的原则，按市场方式定价。乙方根据甲方的 实际服务需求，按照月度归集各项服务费用，经双方确认后按照月度开票结算， 发票应于次月初10 个工作日内开出；

（2）甲方于每个月初10 个工作日内向乙方支付，付款方式为银行转账。

4、双方确定以下列标准和方式对乙方的服务工作成果进行验收：

（1）乙方完成服务工作的形式： 乙方根据甲方提出的实际需求的服务内容， 提供相应的人力研发、数据资源的使用及产品的咨询保障等；

（2）服务工作成果的验收标准： 乙方提供的技术和服务应以满足产品需求 和用户实际使用为准，技术以实际提供的人力工作量为准，服务以实际调用量为 准；

（3）验收的时间和地点：依据单项服务的时间进度进行验收，验收地点主 要是在合肥智能语音公司和甲方所在地或者服务指定地点；

（4）乙方的工作成果、服务质量有缺陷，甲方同意利用的，乙方应减收报 酬并采取相应的补救措施；工作成果、服务质量有严重缺陷，没有解决合同约定 的技术问题的，乙方应免收报酬，并赔偿损失。

5、甲方提供的技术资料、数据需要保密的，未经甲方同意，乙方不得向第 三方单位或个人透露，否则应承担相应责任。

6、合同由双方签字盖章后生效。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

根据《中国制造2025》总体部署和要求，围绕重点行业转型升级和新一代 信息技术创新发展的重大共性需求，工信部计划到2020 年形成15 家左右国家制 造业创新中心，到2025 年形成40 家左右国家制造业创新中心。智能语音作为国 家战略性新兴产业，被列为国家制造业创新中心建设领域总体布局首批22 个方 向之一。

科大讯飞作为我国智能语音产业的领军企业，在工信部、安徽省的支持下积 极牵头推动国家制造业创新中心落地合肥。根据工信部《省级制造业创新中心升

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级为国家制造业创新中心条件》，“创新中心的依托公司应是面向行业，由本领域 骨干企业及产业链上下游单位以资本为纽带组成的独立企业法人”。“合肥创新” 在上述背景下应运而生，目前已经获得安徽省智能语音创新中心资质，下一步的 重点是围绕产业核心优势致力打造国家制造业创新中心。

科大讯飞及公司全资子公司广东讯飞启明科技发展有限公司合计持有合肥 创新49.66%股权，为单一最大股东；其余股东包括安徽淘云科技有限公司、合 肥中科类脑智能技术有限公司、中科寒武纪科技股份有限公司、优刻得科技股份 有限公司、重庆重邮科技开发公司。公司与合肥创新的日常关联交易有利于构建 智能语音及人工智能产业生态圈，进一步推动智能语音先进制造业集群高质量发 展，符合政府战略性新兴产业引导方向，不会对公司财务及经营情况产生不利影 响，符合公司长远发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情 形。

五、交易的定价政策及定价依据

本次交易遵循公平、公正的原则，经双方协商一致，按市场方式定价。

六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

当年年初至披露日，本公司与合肥创新累计已发生的各类关联交易的总金额 为5,688.15 万元。

七、独立董事意见

公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查，并发表事 前认可与独立意见如下：

“1、在召开董事会审议上述议案之前，公司向我们提交了关联交易有关的 详尽资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。基于独立判断， 我们认为公司与合肥创新的关联交易符合公司发展战略，符合公司和社会公众股 东的利益，不违反国家相关法律法规的规定。

2、公司与合肥创新的关联交易事项审议、决策程序符合相关规定，交易定 价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益，特别是 中小股东利益的情形。同意上述交易。”

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八、保荐机构意见

关于上述日常关联交易，本保荐机构认为：公司上述日常关联交易事项符合 公司发展和正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益。公司董 事会对上述日常关联交易事项予以审议并通过，关联董事回避表决，独立董事确 认并发表了独立意见。国元证券同意本次日常关联交易事项。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司日常 关联交易事项的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李 辉 牛海舟

保荐机构：国元证券股份有限公司

年 月 日

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